關(guān)于律師參與國(guó)企改制工作的調(diào)研報(bào)告
黨的十五大以來(lái)，全國(guó)各地認(rèn)真貫徹國(guó)有經(jīng)濟(jì)有進(jìn)有退、有所為有所不為的方針，積極推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，探索公有制的多種有效實(shí)現(xiàn)形式和國(guó)有企業(yè)改制的多種途徑，取得了顯著成效，現(xiàn)依據(jù)有關(guān)材料和通過(guò)走訪、座談了解的情況以及部分律師事務(wù)所等提供的有關(guān)資料，就律師介入國(guó)企改制的情況進(jìn)行了廣泛的調(diào)研，現(xiàn)報(bào)告如下：
一、國(guó)企改制的背景、概念和律師介入的法律依據(jù)
國(guó)有企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科技進(jìn)步的不斷加快，國(guó)有企業(yè)面臨著日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，在改革發(fā)展等諸多方面存在問(wèn)題。黨的十五大提出，用三年左右的'時(shí)間，使大多數(shù)國(guó)有大中型虧損企業(yè)擺脫困境，力爭(zhēng)到本世紀(jì)末大多數(shù)國(guó)有大中型骨干企業(yè)初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度。十六大指出“要深化國(guó)企改革，進(jìn)一步探索公有制特別是國(guó)有制的多種有效實(shí)現(xiàn)形式，大力推進(jìn)企業(yè)的體制、技術(shù)和管理創(chuàng)新。除極少數(shù)必須由國(guó)家獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的企業(yè)外，積極推進(jìn)股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化。”黨的十六屆三中全會(huì)制訂的《中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的決定》，進(jìn)一步明確“積極推行公有制的多種有效實(shí)現(xiàn)形式，加快調(diào)整國(guó)有制經(jīng)濟(jì)的活力，大力發(fā)展國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為國(guó)有制的主要實(shí)現(xiàn)形式”，“完善國(guó)有資本有進(jìn)有退、合理流動(dòng)的機(jī)制”，“繼續(xù)放開(kāi)搞活國(guó)有中小企業(yè)”。這些指導(dǎo)方針，表明黨和國(guó)家深化和加快國(guó)有企業(yè)改制、改革工作的決心；同時(shí)，隨著國(guó)有企業(yè)改制、改革的不斷深入，國(guó)家有關(guān)部門在最近幾年制定頒布了一系列政策、法律法規(guī)，對(duì)國(guó)企改制、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等行為和操作程序加以規(guī)范，提出了必須依法進(jìn)行的工作要求。國(guó)企改制就是通過(guò)采取重組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營(yíng)、合資、轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)和股份制、股份合作制等多種形式，使國(guó)有企業(yè)建立起適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的現(xiàn)代企業(yè)法人制度。改制類型一般有三種，一是在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不發(fā)生變化的情況下，改變企業(yè)的組織形式，如有限責(zé)任公司改制為股份有限公司；國(guó)有工業(yè)企業(yè)改制為國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司等。二是在企業(yè)組織形式不發(fā)生變化的情況下，改變企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，如國(guó)有小型工業(yè)企業(yè)出售給自然人所有；國(guó)有控股的股份公司的國(guó)有股退出，由自然人受讓國(guó)有股權(quán)并控股；三是在改變企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的同時(shí)，改變企業(yè)的組織形式，這在實(shí)踐中是發(fā)生最多的類型，如國(guó)有或集體所有的企業(yè)出售給自然人，并改組為有限責(zé)任公司或設(shè)立股份有限公司。無(wú)論是哪種類型，在企業(yè)改制過(guò)程中都需要解決資產(chǎn)處置、股權(quán)設(shè)置、人員安置三大問(wèn)題，而這三大問(wèn)題所涉及的各方利益相互交錯(cuò)，涉及的法律關(guān)系復(fù)雜，是一項(xiàng)政策性極強(qiáng)的系統(tǒng)工程。如果處理不好就是不安定因素，妨礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也會(huì)背離企業(yè)改制的目的。這項(xiàng)工作，改制企業(yè)是無(wú)法獨(dú)立完成的，需要有包括律師、會(huì)計(jì)、評(píng)估、產(chǎn)權(quán)交易等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)提供相應(yīng)的配套服務(wù)。國(guó)務(wù)院XX年11月30日頒布實(shí)施的《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的意見(jiàn)》規(guī)定：“國(guó)有企業(yè)改制，包括轉(zhuǎn)讓國(guó)有控股、參股企業(yè)國(guó)有股權(quán)或者通過(guò)增資擴(kuò)股來(lái)提高非國(guó)有股的比例等，必須制訂改制方案。方案可由改制企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)持有單位制訂，也可由其委托中介機(jī)構(gòu)或者改制企業(yè)（向本企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的企業(yè)和國(guó)有參股企業(yè)除外）制訂。”國(guó)資委頒布的并于XX年2月1日實(shí)施的《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第二十八條規(guī)定：決定或者批準(zhǔn)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，應(yīng)當(dāng)審查的書(shū)面文件之一是“律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)”，依據(jù)這些規(guī)定，律師應(yīng)該并且能夠參與到國(guó)企改制工作的全過(guò)程，能夠?yàn)槠髽I(yè)改制工作涉及到的各個(gè)方面的當(dāng)事人及有關(guān)機(jī)構(gòu)提供切實(shí)有效的法律服務(wù)。
二、律師介入國(guó)企改制工作的重要性、必要性
國(guó)有企業(yè)改革是黨的十六屆三中全會(huì)為完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)全面進(jìn)步而實(shí)施的一項(xiàng)系統(tǒng)工程。這項(xiàng)工作涉及體制、機(jī)制和制度的轉(zhuǎn)換、創(chuàng)新，涉及國(guó)家、企業(yè)及個(gè)人利益關(guān)系的調(diào)整，包含經(jīng)濟(jì)、民事、行政等諸多復(fù)雜的法律關(guān)系。做好此項(xiàng)工作，需要準(zhǔn)確理解和運(yùn)用國(guó)家法律、法規(guī)和有關(guān)政策，正確規(guī)范和處理好各種法律關(guān)系，切實(shí)解決實(shí)際問(wèn)題。律師是擁有豐富法律知識(shí)與專業(yè)技能，為社會(huì)提供法律服務(wù)的專業(yè)人士，律師參與國(guó)有企業(yè)改革，可以為改制提供準(zhǔn)確的法律、法規(guī)和政策依據(jù)，有效避免法律風(fēng)險(xiǎn)，保證改制程序的規(guī)范化運(yùn)行；可以協(xié)助國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確履行出資人的職責(zé)，依法維護(hù)出資人的合法權(quán)益；可以及時(shí)處理國(guó)有資產(chǎn)處置中的各類法律關(guān)系，防止國(guó)有資產(chǎn)流失；可以幫助企業(yè)正確制定和實(shí)施改制方案，處理好資產(chǎn)重組及人員調(diào)整中的各項(xiàng)法律問(wèn)題；可以為改制后的企業(yè)建立規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)提供法律服務(wù)，促進(jìn)國(guó)企改革工作依法有序進(jìn)行。
三、律師介入國(guó)企改制工作主要服務(wù)的對(duì)象及服務(wù)內(nèi)容
國(guó)有企業(yè)，包括具有國(guó)有投資成份的公司以及國(guó)有事業(yè)單位以國(guó)有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)為實(shí)現(xiàn)方式的改制改革工作其實(shí)施過(guò)程中涉及到大量的法律監(jiān)管，基于國(guó)有產(chǎn)權(quán)監(jiān)管制度的特定要求，在法律程序上一般適用審批制，由此造成其參與主體不僅僅是作為交易雙方的民事主體，還包括逐層審批涉及的國(guó)有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)的授權(quán)管理人、持有人以及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。律師可針對(duì)下列參與主體，為其提供法律服務(wù)。
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