8月26日晚間，深交所發(fā)布了《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實施辦法 (征求意見稿)》，《實施辦法》是深港通基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)規(guī)則，是深交所會員和投資者參與深港通業(yè)務(wù)的主要規(guī)則依據(jù)。全文共六章一百二十四條，詳細規(guī)定了深港通業(yè)務(wù)的基本模式和具體要求。全文如下：

　　深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實施辦法

　　【第一章 總則】

　　第一條為規(guī)范深港通業(yè)務(wù)開展,防范風(fēng)險,保護投資者合法權(quán)益,根據(jù)中國證生會00內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制者干規(guī)定03(以下簡稱“《互聯(lián)互通規(guī)定》”)、《深圳證券交易所交易規(guī)則》(以下簡稱“《交易規(guī)則》”)、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》(以下簡稱“《會員管理規(guī)則》”)及深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本辦法。

　　第二條投資者、本所會員、香港聯(lián)合交易所有限公司(以下簡稱“聯(lián)交所”)在深圳設(shè)立的證券交易服務(wù)公司(以下簡稱聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司”)、 本所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司(以下簡稱“本所證券交易服務(wù)公司”)及其他市;場主體參與深港通交易及相關(guān)活動, 應(yīng)當連守本辦法。

　　深股通交易事項(投資者證券買賣委托事項除外)和港股通交易的委托、本所會員客戶管理等事項,本辦法未規(guī)定的,適用《交易規(guī)則》、《會員管理規(guī)則》和本所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第三條本所對深港通交易及相關(guān)活動實施自律管理。

　　【第二章 深股通交易】

　　第一節(jié) 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司參與深股通業(yè)務(wù)

　　第四條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司參與深股通業(yè)務(wù),應(yīng)當申請成為本所交易參與人并取得交易單元,遵守本所對交易參與人的相關(guān)規(guī)定。

　　聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司不是本所會員,不享有法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所章程》、《會員管理規(guī)則》等規(guī)定的本所會員權(quán)利。

　　第五條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司申請成為本所交易參與人,應(yīng)當提交下列文件:

　　(一)申請書、承話書;

　　(二)中國證監(jiān)會、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會相關(guān)批準文件;

　　(三)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;

　　(四)公司章程;

　　(五)深股通業(yè)務(wù)管理制度、技術(shù)安排,以及委托聯(lián)交所承擔深股通業(yè)務(wù)相關(guān)職責的安排;

　　(六)董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料;

　　(七)聯(lián)交所參與者參與深股通業(yè)務(wù)的承話書文本、技未標準及其他要求;

　　(八)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司 與香港中央結(jié)算有限公司(以下簡稱“香港結(jié)算”)的深股通結(jié)算協(xié)議;

　　(九)擬開展深股通業(yè)務(wù)的聯(lián)交所參與者名單,以及上述聯(lián)交所參與者符合技未標準及其他要求的情況說明;

　　(十)與深股通有關(guān)的費用收取方式和標準;

　　(十一)本所要求的其他文件。

　　第六條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司將聯(lián)交所參與者根據(jù)投資者委托進行深股通交易的訂單向本所申報,并承;擔相應(yīng)的交易責任。

　　深股通交易申報在本所達成交易后,聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當承認交易結(jié)果,接受成交回報并發(fā)送給相關(guān)聯(lián)交所參與者和香港中央結(jié)算有限公司 。

　　聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當對聯(lián)交所參與者的深股通交易行為進行管理, 并根;據(jù)本所要求對深股通違規(guī)交易行為來取必要的措施。

　　第七條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司可以委托聯(lián)交所代為履行本辦法規(guī)定的相關(guān)職責,但仍應(yīng)承擔相關(guān)職責未充分、適當履行的責任。

　　第八條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當建立深股通業(yè)務(wù)風(fēng)險控制措施,加強內(nèi)部控制,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。

　　第九條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當制定聯(lián)交所參與者參與深股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標準及其他要求,并對擬開展深股通業(yè)務(wù)的聯(lián)交所參與者的技術(shù)系統(tǒng)進行測試評估 。

　　第十條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當要求符合條件的聯(lián)交所參與者簽署深股通業(yè)務(wù)承話書,承話書應(yīng)當包括但不限子以下內(nèi)容:連守內(nèi)地和香港相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則;認可并執(zhí)行聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司基子前述規(guī)定和雙方約定對其提出的相關(guān)要求, 以及通過合同或者其他安排要求其客戶認可并執(zhí)行相關(guān)要求;認可并通過合同或者其他安排要求其客戶認可本辦法及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于本所責任群免的相關(guān)規(guī)定。

　　第十一條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當為深股通投資者、聯(lián)交所參與者了解相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、費用收取方式及標準等信息,提供必要的使利和指引 。

　　第十二條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當違守內(nèi)地相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當來取適當方式,督促聯(lián)交所參與者并要求聯(lián)交所參與者督促其客戶違守內(nèi)地相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,并要求聯(lián)交所參與者向客戶充分揭示深股通交易風(fēng)險以及因違反前述規(guī)定承擔違法或違規(guī)責任的風(fēng)險。

　　第十三條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司按照本辦法第五條向本所提交的材料內(nèi)容發(fā)生變化的,應(yīng)當在變更發(fā)生后3個深股通交易日內(nèi)向本所提交更新材料。

　　聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當接照本所要求提供深股通業(yè)務(wù)運行相關(guān)情況的報告 。

　　第十四條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司發(fā)生影響或者可能影響其業(yè)務(wù)運行的重大事件時,應(yīng)當立即向本所報告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和應(yīng)對措施。

　　第十五條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當妥善保存履行本辦法規(guī)定職責形成的各類文件、資料,并來取適當方式要求聯(lián)交所參與者妥善保存深股通客戶資料及其委手1和申報記錄等資料,保存期限不少于20年.

　　第二節(jié) 深股通股票

　　第十六條深股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票:

　　(一)深證成份指數(shù)及深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成份股,且成份股定期調(diào)整考察截止日前六個月 A股日均市值不低于人民幣60億元,上市時問不足六個月的按實際上市時間計算市值;

　　(二) A+H股上市公司在本所上市的 A股, 且 H股在聯(lián)交所主板上市 。

　　前款規(guī)定范國內(nèi)的股票存在下列情形之一的,不納入深股通股票:

　　(一)被本所實施風(fēng)險警示的股票(即 ST、*ST等股票);

　　(二)被本所暫停上市的股票;

　　(三)退市整理期股票;

　　(四)以外市報價交易的股票(即 B股);

　　(五)本所認定的其他特殊情形。

　　經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準, 本所可以調(diào)整深股通股票的范圍 。

　　第十七條深股通股票之外的本所上市 A股因相關(guān)指數(shù)實施成份股調(diào)整等原因,導(dǎo)致屬子本辦法第十六條第一款規(guī)定范圍內(nèi)不屬于第十六條第二款規(guī)定范圍的, 調(diào)入深股通股票。

　　聯(lián)交所主板 H股上市公司 在本所上市 A股, 或者本所 A股上市公司在關(guān)交所主板上市 H股,或者公司同日在本所和聯(lián)交所主板上市 A股和 H股的,其 A股在上市滿10個交易日且相應(yīng)H股價格穩(wěn)定期結(jié)束后調(diào)入深股通股票 。

　　第十八條深股通股票因相關(guān)指數(shù)實施成份股調(diào)整等原因, 導(dǎo)致不再屬于本辦法第十六條第一款規(guī)定范圍或者屬于第十六條第二款規(guī)定范圍的, 調(diào)出深股通股票。

　　第十九條本辦法第十六條第一款第(一)項中的 A股日均市值標準僅在相關(guān)指數(shù)成份股定期調(diào)整時執(zhí)行, 相關(guān)股票在定期調(diào)整實施日調(diào)入或者調(diào)出深股通股票。

　　符合市值標準的成份股由深交所確定 。

　　第二十條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站公布深股通股票名單,相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出深股通股票的生效時間以聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司公布的時問為準。

　　第三節(jié) 交易特別事項

　　第二十一條 深股通股票以人民市報價和交易 。

　　第二十二條深股通交易日和交易時間由聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布。

　　第二十三條深股通交易來用競價交易方式,本所另有規(guī)定的除外。

　　第二十四條深股通交易申報來用限價申報,本所另有規(guī)定的除外。

　　深股通限價申報指令應(yīng)當包括證券賬號、經(jīng)紀商代碼、證券代碼、買賣方向、數(shù)量、價格等內(nèi)容。

　　本所根據(jù)監(jiān)管需要,可以要求聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司提供其交易申報涉及的投資者信息 。

　　第二十五條 根據(jù)本辦法第十八條被調(diào)出深股通股票_且仍屬于本所上市股票的, 不得通過深股通買入, 但可以賣出 。

　　第二十六條 深股通股票保證金交易和擔保賣空的標的股票,應(yīng)當屬于本所融資融券標的證券范國。

　　第二十七條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公-司 應(yīng)當對屬子深股通股票擔保賣空的交易申報子以特別標識。

　　擔保賣空的申報價格不得低于該股票的最新成交價; 當天沒有成交的, 申報價格不得低于其前收盤價。

　　聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當促使聯(lián)交所參與者要求其客戶,在未歸還為:擔保賣空而借入的股票前賣出相同股票的委托價格應(yīng)當符合前款要求, 但超出未歸還股票數(shù)量的部分除外。

　　第二十八條單個深股通交易日的單只深股通股票擔保賣空比例不得超過1%;達續(xù)10個深股通交易日的單只深股通股票擔保賣空比例累計不得超過5%。 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當根據(jù)前述比例要求進行前端控制 。

　　聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當于每一深股通交易日日終,通過其指定網(wǎng)站技露深股通股票擔保賣空比例 。

　　本所可以根據(jù)市場情況,調(diào)整本條第一款規(guī)定的擔保賣空比例限告 ，或者暫停接受深股通股票擔保賣空申報。