北京市中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法
各有關(guān)單位：
為貫徹落實(shí)《北京市促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展條例》，規(guī)范中小企業(yè)發(fā)展基金管理，引導(dǎo)各類社會(huì)資金共同改善中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境，我們制定了《北京市中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法》，經(jīng)報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)同意，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
特此通知。
附件
北京市中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為促進(jìn)本市中小企業(yè)發(fā)展，規(guī)范中小企業(yè)發(fā)展基金(以下簡(jiǎn)稱“基金”)管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》、《北京市促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展條例》、《北京市關(guān)于進(jìn)一步支持小型微型企業(yè)發(fā)展的意見》(京政發(fā)【2012】40號(hào))、《北京市新增產(chǎn)業(yè)的禁止和限制目錄》及有關(guān)法律、法規(guī)和政策，制訂本辦法。
第二條 基金是專項(xiàng)用于支持符合首都城市功能定位和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的中小企業(yè)，特別是小微企業(yè)發(fā)展的政策性基金。按照“政策性導(dǎo)向、市場(chǎng)化運(yùn)作”原則設(shè)立，重點(diǎn)支持科技創(chuàng)新、新興服務(wù)業(yè)等首都特色產(chǎn)業(yè)，以及因市場(chǎng)失靈或市場(chǎng)配置資源不足而影響中小企業(yè)發(fā)展領(lǐng)域。
第三條 基金的宗旨是創(chuàng)新政府資金使用方式，發(fā)揮財(cái)政資金杠桿放大效應(yīng)，運(yùn)用市場(chǎng)化手段，引導(dǎo)各類社會(huì)資金支持初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期中小企業(yè)發(fā)展，改善中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境。
第四條 基金的資金主要來(lái)源于本市扶持中小企業(yè)發(fā)展的各專項(xiàng)資金及其它政府性資金、基金收益、社會(huì)捐贈(zèng)和其它社會(huì)資金。
第二章 基金構(gòu)成
第五條 基金由母子基金構(gòu)成。中小企業(yè)發(fā)展基金為母基金，子基金由母基金以參股方式與社會(huì)投資機(jī)構(gòu)共同設(shè)立。母基金初期資金主要來(lái)源于：中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金;高端制造業(yè)擔(dān)保代償資金;中關(guān)村現(xiàn)代服務(wù)業(yè)專項(xiàng)資金;中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金。
第三章 基金使用
第六條 基金遵循公共性原則，注重發(fā)揮引導(dǎo)性作用，按照“有償使用、循環(huán)投入、滾動(dòng)發(fā)展”的方式實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展�；鹂膳c其它中小企業(yè)支持政策和資金配合使用，增強(qiáng)財(cái)政資金使用效果。
第七條 基金主要以參股支持方式與社會(huì)資金開展合作，在創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)投資、股權(quán)投資、債權(quán)投資、擔(dān)保投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确矫�，根�?jù)業(yè)務(wù)開展、企業(yè)和市場(chǎng)需求適時(shí)設(shè)置調(diào)整子基金及其規(guī)模。子基金使用管理細(xì)則另行制定。
第八條 基金存續(xù)期。“母基金”存續(xù)期原則為12年，其中退出期2年。子基金存續(xù)期另行約定。
第九條 基金不得投資于股票、期貨、外匯、房地產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家和本市政策限制類行業(yè)。
第十條 基金閑置資金僅限用于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債等保證本金安全的方式。
第四章 基金管理
第十一條 市經(jīng)濟(jì)信息化委、市財(cái)政局等部門聯(lián)合設(shè)立“北京市中小企業(yè)發(fā)展基金領(lǐng)導(dǎo)小組”(以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”)，負(fù)責(zé)基金的決策、指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)和管理。主要職能：
(一)審定基金使用的.原則和方式;
(二)審議批準(zhǔn)基金管理制度和基金實(shí)施方案;
(三)審議批準(zhǔn)子基金管理機(jī)構(gòu)和子基金合作機(jī)構(gòu);
(四)審議基金年度工作報(bào)告、工作計(jì)劃;
(五)對(duì)基金使用情況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)和績(jī)效考核;
(六)審定基金收益處置方案;
(七)決定基金續(xù)期、清算等其他重大事項(xiàng)。
第十二條 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室(以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”)，辦公室成員由領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位委派，負(fù)責(zé)基金日常管理工作。辦公室設(shè)在市經(jīng)濟(jì)信息化委，主要職能：
(一)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組審定的基金管理制度和實(shí)施方案，制定子基金使用細(xì)則;
(二)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組安排，組織公開征集、評(píng)審、擬定子基金管理機(jī)構(gòu)和合作機(jī)構(gòu);
(三)指導(dǎo)和監(jiān)督基金受托管理機(jī)構(gòu)日常工作;
(四)協(xié)調(diào)基金日常管理中出現(xiàn)的問(wèn)題;
(五)領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。
第十三條 市財(cái)政局代表市政府作為基金出資人，負(fù)責(zé)母基金資金籌集和履行出資職責(zé)。
第十四條 基金設(shè)立專家咨詢委員會(huì)，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室公開聘任，在基金管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、創(chuàng)新融資、重大事項(xiàng)等方面，向領(lǐng)導(dǎo)小組及管理人員提供咨詢建議。
第十五條 北京市中小企業(yè)服務(wù)中心作為母基金受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金代持和管理工作。主要職能：
(一)受領(lǐng)導(dǎo)小組委托以出資額為限對(duì)子基金和參股公司行使權(quán)利義務(wù);
(二)負(fù)責(zé)基金日常管理、議事規(guī)則等制度建設(shè)，協(xié)調(diào)子基金的運(yùn)營(yíng)管理，建立基金評(píng)審專家?guī)欤ㄆ趯?duì)各子基金業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、匯總，按季度、年度出具基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告;
(三)對(duì)基金賬戶進(jìn)行監(jiān)督，確保資金安全;
(四)組織開展政策研究、宣傳推廣及業(yè)務(wù)創(chuàng)新等;
(五)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室交辦的其他工作。
第十六條 領(lǐng)導(dǎo)小組可通過(guò)設(shè)立或招標(biāo)方式確定各子基金的運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)”)，由該運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)各子基金的運(yùn)營(yíng)管理工作。子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)主要職能：
(一)根據(jù)委托協(xié)議對(duì)受托管理子基金進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理和監(jiān)督考核;
(二)對(duì)子基金的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和評(píng)價(jià)，定期報(bào)送基金進(jìn)展情況;
(三)建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室報(bào)告基金重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)以及其他對(duì)基金產(chǎn)生重大影響的信息。有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)：
1、提前終止基金;
2、基金合并或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式;
3、更換基金管理人或出資人;
4、基金合同的重大修改;
5、代表委托人行使表決權(quán)的事項(xiàng)。
(四)設(shè)立專職部門和專業(yè)人員進(jìn)行基金管理，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，有效控制基金風(fēng)險(xiǎn)，接受委托人的監(jiān)督。
(五)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室交辦的其他工作。
第十七條 綜合考慮基金管理內(nèi)容、模式、規(guī)模、業(yè)績(jī)等因素，按不超過(guò)基金管理規(guī)模的1%安排基金管理費(fèi)，從市中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金中列支。
第十八條 領(lǐng)導(dǎo)小組公開委托一家商業(yè)銀行作為基金托管銀行，對(duì)基金進(jìn)行專戶管理。
第五章 基金收益和退出
第十九條 基金取得出資收益主要用于以下方面：
(一)彌補(bǔ)基金損失;
(二)擴(kuò)大基金規(guī)模;
(三)對(duì)基金投資合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。
第二十條 母基金到期清算后，基金本金及投資收益上繳市級(jí)國(guó)庫(kù)，納入市級(jí)財(cái)政預(yù)算管理。
第二十一條 基金投資形成的股權(quán)或債權(quán)退出時(shí)，應(yīng)報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，按照協(xié)議約定可通過(guò)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)、兼并收購(gòu)、到期清算等方式退出，退出方式及價(jià)格應(yīng)體現(xiàn)基金政策性和市場(chǎng)化原則，由子基金使用管理細(xì)則結(jié)合運(yùn)作模式具體規(guī)定。
第六章 子基金合作機(jī)構(gòu)的選擇程序
第二十二條 子基金合作機(jī)構(gòu)的選擇原則上應(yīng)遵循以下程序：
(一)公開征集。受領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室委托，子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公開征集基金合作機(jī)構(gòu)。
(二)機(jī)構(gòu)申報(bào)。擬合作機(jī)構(gòu)向子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)提交合作方案。
(三)專家評(píng)審。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織有關(guān)專家對(duì)合作方案進(jìn)行評(píng)審，對(duì)同類合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行排名。
(四)社會(huì)公示。專家評(píng)審結(jié)果在有關(guān)媒體上公示，公示期為7天。對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的機(jī)構(gòu)，基金不予合作。
(五)政府決策。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)基金規(guī)模，按照專家評(píng)審結(jié)果，擇優(yōu)選定合作機(jī)構(gòu)，確定名單。
(六)實(shí)施方案。由子基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施審定合作方案。
第七章 基金監(jiān)督考核
第二十三條 基金按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度進(jìn)行管理，并納入公共財(cái)政考核體系范圍。
第二十四條 領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)基金使用實(shí)施監(jiān)督和績(jī)效考核，并可委托第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)基金運(yùn)營(yíng)管理及其支持的項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。
第二十五條 基金管理機(jī)構(gòu)、基金合作機(jī)構(gòu)及基金支持項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度以及合同約定使用管理基金。對(duì)違規(guī)使用基金的，領(lǐng)導(dǎo)小組可撤銷其受托管理資格，更換基金管理機(jī)構(gòu)、基金合作機(jī)構(gòu)，終止基金合作，對(duì)因違規(guī)操作造成基金資產(chǎn)損失的，按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理處罰。
第二十六條 對(duì)于虛報(bào)、冒領(lǐng)、截留、挪用、擠占基金等違反財(cái)經(jīng)法律法規(guī)的行為，依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。
第八章 附 則
第二十七條 本辦法由市財(cái)政局、市經(jīng)濟(jì)信息化委負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、高端制造業(yè)擔(dān)保代償資金、中關(guān)村現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中小微投資基金、中關(guān)村現(xiàn)代服務(wù)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金納入中小企業(yè)發(fā)展基金管理，此前制定的《北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施暫行辦法》(京發(fā)改〔2008〕1167號(hào))、《北京市高端制造業(yè)擔(dān)保代償資金管理辦法》(京財(cái)經(jīng)一〔2009〕548號(hào))、《中關(guān)村現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中小微投資基金管理辦法》(京財(cái)經(jīng)一〔2013〕570號(hào))等相關(guān)政策文件根據(jù)本辦法的規(guī)定做相應(yīng)的調(diào)整，與本辦法相抵觸的執(zhí)行本辦法。
第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起三十日后施行。
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