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銀行風險自查報告

時間:2024-08-11 11:36:57 自查報告 我要投稿

銀行風險自查報告6篇

  在當下社會,接觸并使用報告的人越來越多,報告具有成文事后性的特點。其實寫報告并沒有想象中那么難,下面是小編精心整理的銀行風險自查報告,歡迎閱讀與收藏。

銀行風險自查報告6篇

銀行風險自查報告1

  一、存在的風險

 。ㄒ唬┛蛻粜庞蔑L險:著力防范市場業(yè)務單位和系統(tǒng)內(nèi)口碑存疑公司的信用風險;嚴格信用等級劃分,對信用可疑單位,做好風險防控。

 。ǘ┻`背制度評審程序風險:嚴格遵守招投標程序、合同評審程序。嚴控預算,嚴把投標底線,嚴格標前論證評審,嚴禁低于成本投標;嚴格執(zhí)行合同評審流程,對合同評審中提出的修改意見均要進行意見修改反饋。

 。ㄈ┻`約風險:嚴格履行合同,謹防出現(xiàn)不遵守合同質量約定、收付款時間和金額約定,謹防出現(xiàn)違反從義務和附隨義務風險。

 。ㄋ模┊a(chǎn)品質量和安全風險:著力防范產(chǎn)品質量和安全事故風險發(fā)生,一定要嚴格把控產(chǎn)品質量及其證明文件的索要和保管;注意裝車卸車運輸安全、防止安全事故發(fā)生

 。ㄎ澹﹪揽貍鶆找(guī)模、嚴控債務周期,著力化解債務風險:達到一定債務周期不回款、達到一定債務規(guī)模不回款,就要考慮停供、資金融通、發(fā)催款函、發(fā)律師函,采取仲裁或訴訟等方式追討。

 。┘哟蠹扔械娜谫Y性貿(mào)易風險處置力度,防止出現(xiàn)新的風險

 。ㄆ撸┘訌妴T工勞動合同、勞務合同管理、規(guī)章制度等管理,嚴格遵循民主程序。

  二、擬采取的'措施

  1、建立健全公司合規(guī)管理制度體系,嚴格執(zhí)行民主程序;加大力度宣貫股份、集團和公司近期出臺的管理制度;

  2、嚴格執(zhí)行項目決策管理、杜絕先斬后奏、斬而不奏等違規(guī)行為;

  3、加強客戶管理和業(yè)務審批,嚴格客戶信用評級,要充分揭示風險且有相應的控制預案,經(jīng)濟可行,合作方誠實信用,實力有保障;

  4、全面執(zhí)行招投標程序和制度、合同評審程序和制度,確保決策要素貫徹落實;嚴把項目關、通過信息化等手段,切實加強項目和合同簽訂履行過程管控,確保資金安全和投資收益;

  5、修訂和完善公司現(xiàn)有的格式合同文本,確保合同文本內(nèi)容合法、條款完備、可操作性強。

  6、加強合同綜合管理水平:加強合同章管理、授權管理,實現(xiàn)從競標、談判、評審、簽約、履行到糾紛處理、資料歸檔等各個環(huán)節(jié)的全流程閉環(huán)管理

  7、做到一案一策,引進有實力的律所和資產(chǎn)公司,加強既有貿(mào)易風險的處置力度。

  8、認真開展普法宣傳和法律培訓,提升法律顧問的履職能力和全體員工的法治素養(yǎng)。

銀行風險自查報告2

  根據(jù)省行銀監(jiān)局辦公室《關于開展轄內(nèi)銀行業(yè)全面聲譽風險自查的通知》及省、市行通知要求,我行領導高度重視,充分認識到聲譽風險自查工作的必要性、重要性與緊迫性,并按照自查文件要求,結合我行實際情況,積極做好聲譽風險自查工作,并將此工作做實、做細、做全,以確保此次風險自查工作取得實實在在的效果。現(xiàn)將自查情況報告如下:

  一、落實相關制度情況

  經(jīng)自查我行嚴格按照總、省市行要求,結合我行實際制定了各項聲譽風險管理規(guī)章制度,突發(fā)事件應急預案及重大聲譽事件報告制度,發(fā)生事件嚴格執(zhí)行,逐級及時上報,確保風險事件影響降到最低,在制度執(zhí)行中積極收集了全員的意見建議,并對各項管理規(guī)章制度進行逐步完善改進。建立了聲譽風險責任及獎懲機制促進聲譽風險防控工作有效開展,確保各項規(guī)章制度落到實處。

  二、組織領導建設情況

  我行成立聲譽風險管理領導小組,以支行責任人為組長,分管領導為副組長、各部室主要負責人為成員的聲譽風險工作領導小組,形成了主要領導親自抓、分管領導具體抓,層層抓落實的工作機制。

  三、輿情管理工作情況

  落實輿情“零報告”制度,定期不定期的對我行在當?shù)厣鐣鞣矫孑浾撊缇W(wǎng)站、論壇、博客、微信圈網(wǎng)絡信息進行監(jiān)測、分析聲譽風險輿情,有效防控聲譽風險。我行高度重視客戶投訴,聲譽風險防控領導小組定期對客戶投訴的共性問題進行分析梳理,嚴格按照處罰制度處理我行有責任的相關人員,并督促被投訴人員及部門限期整改,定期對整改情況進行檢查。

  四、聲譽事件分析情況

  我行對20xx年以來我行發(fā)生的聲譽風險事件進行了全面梳理和根據(jù)近幾年各類銀行案件發(fā)生情況顯示,金融機構內(nèi)部犯罪情況時有發(fā)生,內(nèi)部風險事件印發(fā)的'聲譽風險也必須引起高度重視,內(nèi)部風險防控對聲譽風險防控至關重要,我行要求各部嚴格遵守各項操作規(guī)程及管理制度外,還定期不定期對前臺業(yè)務區(qū)進行檢查,對信貸部門貸款資料及貸后管理進行審核抽查,發(fā)現(xiàn)風險及時提醒預警,發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作嚴肅追究相關責任人責任,最大限度確保我行內(nèi)部穩(wěn)健運行。

  通過此次自查我行會在今后的工作中更加嚴格的執(zhí)行各項規(guī)章制度,并特別加強對重點崗位和特殊情況的制度檢查,加大對聲譽風險易發(fā)或存在聲譽風險隱患的檢查力度,從而促進我行健康穩(wěn)定的發(fā)展。

銀行風險自查報告3

  為防范化解運營操作風險,根據(jù)分行《關于開展20xx年運營業(yè)務操作風險排查的通知》的要求,我行成立了以主管行長掛帥的運營業(yè)務操作風險排查小組,開展20xx年運營操作風險排查工作,特別針對重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行認真仔細的排查,具體如下:

  一、運營主管履職情況。

  通過屏打0307柜員屬性與柜員責任制核對,未發(fā)現(xiàn)有相沖突現(xiàn)象,能合理確定勞動組合,正確劃分柜員業(yè)務范圍和權限,落實柜員崗位責任制。保證了ABIS系統(tǒng)安全運行與業(yè)務的正常辦理。

  對查庫登記簿所記載情況與監(jiān)控錄象進行核對,未發(fā)現(xiàn)有作假現(xiàn)象。能嚴格執(zhí)行網(wǎng)點查庫制度,能做到每周查庫一次;在日常營業(yè)期間,能監(jiān)督柜員做好“一日三碰箱”;柜員現(xiàn)金箱交接時,能仔細核對現(xiàn)金箱個數(shù)。

  能按規(guī)定及時做好會計監(jiān)控系統(tǒng)預警信息的核實,組織核查各類會計業(yè)務差錯、事故和違規(guī)行為,分析原因,提出處理意見,督促改進工作。對本機構內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的存在問題能全面落實整改。

  二、代客辦理業(yè)務。

  通過對所有人員抽屜突擊檢查,沒有發(fā)現(xiàn)有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現(xiàn)象。通過抽查監(jiān)控錄象,沒有發(fā)現(xiàn)存在代客辦理業(yè)務行為;辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫磁條等應客戶本人辦理的業(yè)務是客戶本人親自辦理;由他人代理的業(yè)務,代理手續(xù)齊全規(guī)范。

  通過查看傳票,單位存款轉存通過91過渡轉個人賬戶,支票收款人與進賬單收款人不一致而進行入賬的一象。

  三、內(nèi)外部對賬。

  經(jīng)核對對賬單回收率比較高,對對賬不符處理能及時、規(guī)范。運營主管能按照要求在對賬不符對賬回執(zhí)清單上注明核對日期、不符原因及處理結果,并由經(jīng)辦員、運營主管簽章后及時反饋對賬中心。印鑒不符的賬單對賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時收回,處理手續(xù)規(guī)范。

  沒有客戶經(jīng)理派送本人所管戶的對賬單。銀行上門對賬的,能堅持雙人辦理。經(jīng)查能按日打印“核對上下級資金賬戶余額表”,打印人員及運營主管能按規(guī)定每天核對余額并簽章確認。

  四、沖正、抹賬業(yè)務。

  通過抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象,沒有發(fā)現(xiàn)有操作錯誤的現(xiàn)象。錯賬沖正能填制記賬憑證,原錯賬、錯賬處理和補記賬的業(yè)務發(fā)生傳票經(jīng)過運營主管現(xiàn)場核實、審批后才進行操作。錯賬沖正時,能堅持“更改有據(jù)、處理及時”的原則,多筆沖正時,能按“先貸方紅字或借方藍字,后借方紅字或貸方藍字”的.賬務順序進行沖正處理。

  五、業(yè)務印章、預留印鑒保管使用管理。

  通過核查開戶資料及抽查監(jiān)控錄象,單位預留印鑒能由法定代表人或單位負責人直接辦理。授權他人辦理的,能出具法定代表人或單位負責人的身份證件及其出具的授權書,以及被授權人的身份證件;單位存款人申請變更印鑒,手續(xù)及相關證明材料齊備,運營主管能按規(guī)定審核變更資料;客戶預留印鑒卡保管規(guī)范,單位結算及個人支票賬戶款項支付能按規(guī)定進行電子驗印,電子驗印無法通過時能堅持人工核對及換人復核制度。

  六、重要空白憑證使用管理。

  通過抽查錄象及現(xiàn)場審核,沒有違規(guī)辦理業(yè)務的現(xiàn)象,柜員能按定嚴格執(zhí)行定期存單防套取規(guī)定,簽發(fā)個人定期存單和單位開戶證實書、定期存單,能由運營主管或指定人員(管章人)加蓋網(wǎng)點業(yè)務專用章,并在記賬憑證上抄寫定期存單(單位開戶證實書)號碼(后四位),簽章證實定期存單發(fā)出的真實性。

  不存在將本人經(jīng)管的業(yè)務印章、重要空白憑證違規(guī)交與他人使用或在重要空白憑證上預先加蓋印章的現(xiàn)象。重要空白憑證出售管理符合規(guī)定,沒有內(nèi)部人員代單位購買重要空白憑證的現(xiàn)象。

  七、自助設備管理。

  通過抽查監(jiān)控錄象及與系統(tǒng)、實物進行相對,未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)現(xiàn)象。ATM鈔箱鑰匙、備用鑰匙、密碼的保管、封存、啟用、使用規(guī)范;ATM鈔箱能堅持雙鎖雙控、雙人在場打開或關閉箱門、雙人清點現(xiàn)金;ATM長短款、吞卡能按規(guī)定及時處理。

  八、BOS集中作業(yè)平臺業(yè)務。

  經(jīng)核查,BOS系統(tǒng)異常時導致未處理完成的業(yè)務時,能有逐筆做好記錄,啟用應急預案在ABIS系統(tǒng)處理后,能在系統(tǒng)恢復后在BOS做撤銷處理;BOS系統(tǒng)的“過渡資金賬戶余額”與ABIS系統(tǒng)的“待處理后臺集中匯兌往賬款項”的余額相符。BOS業(yè)務撤銷時,能按照ABIS系統(tǒng)的抹賬要求,在核證行憑證內(nèi)作好批注(撤銷原因,后續(xù)處理情況等);BOS業(yè)務退回,能按規(guī)定在核證行憑證內(nèi)作好批注(退回原因,后續(xù)處理情況等)。

  九、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。

  xx年上半年運營案件風險排查現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題、20xx年上半年“三化三鐵”考評現(xiàn)場檢查存在問題已按規(guī)定全面落實整改。在上半年“三化三鐵”創(chuàng)建過程中,COMS系統(tǒng)中本行的前10類普遍性問題以及第5級較大違規(guī)操作問題,已查明原因,并有針對性地分類采取措施加以整改,同類問題發(fā)生頻率明顯減少。

銀行風險自查報告4

  今年以來,xx市xx區(qū)聯(lián)社堅持標本兼治、重在治本的原則,緊緊抓住制度、執(zhí)行、監(jiān)督三個環(huán)節(jié),以制度執(zhí)行年活動為載體,從全面構建合規(guī)風險管理體系入手,狠抓五個到位,深入扎實做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作,進一步規(guī)范經(jīng)營行為,防范事故案件,有力地促進了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展。我們的主要做法是:

  一、高度重視,組織領導到位

  自年初一開始,聯(lián)社領導班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標考核,作為評先選優(yōu)的重要內(nèi)容,堅持常抓不懈。

  一是成立了以黨委書記、理事長為組長,紀委書記、監(jiān)事長為副組長,經(jīng)營班子和部室負責人為成員的制度執(zhí)行年、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作管理年活動領導小組,負責整個活動的組織開展和檢查督促,落實稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負責此項工作。

  二是分別制定了制度執(zhí)行年活動和合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查自糾工作實施方案,明確了工作步驟、方法和要求,做到了有的放矢。

  三是實行一把手負責制,聯(lián)社監(jiān)事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查自糾工作責任書xxx份。聯(lián)社領導、部門負責人按照分工各司其責,認真履職盡責,率先垂范,以身作則,正人先正己,爭做合規(guī)帶頭人,為深化改革和促進發(fā)展奠定基礎。

  二、抓合規(guī)意識教育,培訓學習到位

  為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識,聯(lián)社:

  一是把自省聯(lián)社成立以來出臺的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學習培訓內(nèi)容,重點提高員工對基本制度的熟悉程度,強化學法、懂規(guī)、遵紀、守制意識。

  二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級實施的原則,年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓學習班x期,參訓人員達xxx人,其中一線員工的學習面達90%以上,使大家真正認識到內(nèi)控優(yōu)先,制度先行的重要性,理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點,主動預防和發(fā)現(xiàn)風險。

  三是是采取了自學、集中學、分散學、崗位交流學、互動式討論學等多種形式,認真學習《業(yè)務流程合規(guī)操作手冊》、《安全保衛(wèi)工作理論與實務》等業(yè)務書籍。同時,結合案件防控實際,把典型案件警示教育融入活動中,剖析案例,總結教訓,標本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門隨時收集相關的典型案例,認真分析成因,定期以文件形式予以通報,增強了學習的針對性,人人撰寫了學習筆記和心得體會,進一步加深對制度的理解和再認識。

  四是運用激勵機制,檢驗學習效果。10月中旬,采取自下而上層層選拔的方式,各信用社和聯(lián)社機關推薦xx名員工進行了合規(guī)知識競賽;11月下旬,組織全轄xxx名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學習考試,考試成績與員工目標責任考核和來年的崗位聘用掛鉤,考試及格率達99%。

  三、強化基礎管理,崗位責任制落實到位

  加強基礎管理,規(guī)范臨柜操作,是提高工作效率、減少差錯、防范事故案件的永恒主題。年初,針對我區(qū)部分營業(yè)網(wǎng)點一線崗位人員嚴重不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴峻現(xiàn)實。聯(lián)社:

  一是本著精簡、效能的原則,根據(jù)用工制度改革方案,綜合全轄機構網(wǎng)點的經(jīng)營規(guī)模、服務對象、業(yè)務量等因素,合理確定崗位編制xxx個,撤并低效網(wǎng)點xx個。

  二是面向社會,招賢聚才。公開聘用大、中專畢業(yè)生xx名為短期合同工,委托省聯(lián)社招收計算機、法律、財務審計等專業(yè)技術人才xx人,經(jīng)過崗前培訓,全部充實到一線崗位,一定程度上緩解了人員緊缺和內(nèi)控落實難的矛盾。

  三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》的要求,設置合規(guī)風險管理部門或合規(guī)風險管理崗,制定合規(guī)風險部門職責和崗位職責。

  四是打造流程銀行。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭,財務、信貸、人事、辦公室等部門通力配合,重新制定了會計、出納、信貸等崗位職責,按照一項業(yè)務一本手冊、一個流程一項制度、一個崗位一套規(guī)定的要求,細化了每一筆業(yè)務的操作流程,防范違規(guī)操作,切實做到了有章可循。

  四、狠抓制度執(zhí)行,監(jiān)督檢查到位

  重點人員xx人,仍有xx名員工在同一崗位工作超過3年以上未輪崗,聯(lián)社采取積極措施加強對重點人員的監(jiān)控,對超過3年以上未輪崗適時進行了崗位調(diào)整;x名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正,有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對員工的行為,較好的防范了道德風險。七是抓安全檢查。采取實地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結合的方式,共開展各種安全檢查xxx社次。同時本著安全堅固、經(jīng)濟實用的原則,對頂山、恩陽等11個機構的安全防護設施進行了更新;新安裝更換報警器x臺、維修警器具xx社次。通過開展各類檢查,加強了基層社的財務、信貸、重空、內(nèi)控重點管理,有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營管理行為,防范案件的發(fā)生。

  五、建立問責機制,責任追究到位

  我們從建立有效的違規(guī)問責約束機制入手,限制、批評、糾正和懲處違規(guī)違紀的`單位和員工,在內(nèi)部弘揚正氣,杜絕違規(guī)惡習,對違規(guī)失德的人和事,不姑息遷就,不搞下不為例。

  一是層層落實了事故案件一把手負責制和崗位責任制,人人簽訂了事故案件防范責任書,明確了各自的職責和義務。

  二是建立了嚴格的事故案件責任認定程序和報告制度,做到發(fā)案必查、有案必報、查必問則、有責必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信反映的'問題,在初步核實的基礎上,符合立案標準和條件的,及時予以立案,并迅速上報,不搞瞞案不報。

  三是建立雙向問責機制,操作人員與管理人員處理聯(lián)動,經(jīng)濟處罰、組織處理和政紀處分同步,1—10月,受誡勉談話的信用社班子x社次,通報批評的xx社次(含分社、儲蓄所),經(jīng)濟處罰xx人次、罰款金額xx元,待崗x人,免職x人,除名x人,待給予政紀處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了紅牌,維護了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴肅性,保障了全區(qū)農(nóng)村信用社業(yè)務經(jīng)營的快速健康發(fā)展。

銀行風險自查報告5

  近年來,銀行卡在國內(nèi)迅速發(fā)展,已成為廣大人民群眾購物消費、存取款、轉賬支付等金融活動的重要載體,但在銀行卡業(yè)務快速發(fā)展的同時,也暴露出了諸多風險,有效地防范和控制風險是當前必須要解決的問題。根據(jù)粵農(nóng)信聯(lián)河源辦發(fā)【20xx】14號文關于開展銀行卡業(yè)務風險排查活動的通知,我社對銀行卡業(yè)務的相關管理情況進行了自查,主要有以下幾個方面:

  一、關于制度建設和崗位設置方面:縣聯(lián)社關于銀行卡業(yè)務方面制定了詳細的相關管理規(guī)定和操作細則,我社根據(jù)縣聯(lián)社相關管理規(guī)定對我社銀行卡業(yè)務涉及的各崗位進行了明確的崗位分工,組織員工學習了關于銀行卡操作的具體流程、重點風險防范和控制等內(nèi)容,對于銀行卡的開卡、收回、銷卡等都設置了授權復核、專項登記等,務求達到外部監(jiān)督和內(nèi)控管理的有效結合,相互制約和防范銀行卡操作風險。

  二、關于業(yè)務管理情況方面:對于銀行卡的開銷戶、掛失、沖銷、補正等分險類交易我社在實際業(yè)務操作中都嚴格按照縣聯(lián)社的相關管理規(guī)定進行操作,嚴格審查客戶資料的真實性和有效性,杜絕違規(guī)操作,同時,我社也時常向客戶派發(fā)關于銀行卡安全用卡方面的'宣傳手冊給前來辦理業(yè)務的客戶,向他們宣傳有關防范銀行業(yè)務風險的相關知識,確保我社銀行卡業(yè)務健康安全地向前發(fā)展。

  三、關于自助設備業(yè)務管理情況方面:目前我社還暫未安裝有銀

  行卡自助設備,因此我社暫無此項業(yè)務的相關內(nèi)容。

  四、關于銀聯(lián)POS業(yè)務管理情況方面:因為此項業(yè)務目前主要是由縣聯(lián)社負責安裝、維護和管理,因此我社也暫無此項業(yè)務的相關內(nèi)容。

  五、關于資金清算及差錯處理情況方面:對于客戶的差錯投訴,我社都第一時間安排專員負責跟進了解,并及時與縣聯(lián)社清算部門進行溝通解決,務求將損失和風險控制在最低范圍。

  六、關于新業(yè)務開展情況方面:我社目前并未開展珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助循環(huán)貸款、農(nóng)民工銀行卡特色服務等方面業(yè)務。

  七、關于科技開發(fā)管理情況方面:此項業(yè)務主要由縣聯(lián)社相關部門負責。

  八、關于檢查監(jiān)督情況方面:對于銀行卡的各項業(yè)務操作,包括開銷卡、掛失、沖正、卡保管等我社領導班子都定期或不定期進行檢查,縣聯(lián)社稽核部門也會不定期派人前來進行檢查指導工作,務求對銀行卡業(yè)務的監(jiān)督檢查達到防范風險要求,使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。

  信用社

  20xx年3月10日

銀行風險自查報告6

  本人xxx,根據(jù)…………,本人結合自身xx崗位,就xxxx年度履職情況,開展合規(guī)風險全面自查,現(xiàn)將有關情況報告如下:

  一、基本情況

  介紹本人基本情況,如個人基本情況、從事本崗時間、履行職責工作情況、重點報告當年從事崗位及履行職責情況,有兼崗或多崗的請作出說明。

  二、存在的問題

 。ㄒ唬┮笠院弦(guī)為準繩,對自身崗位履行情況方面存在的問題進行深入排查,重點是通過自查發(fā)現(xiàn)問題或風險隱患。

 。ǘ┱堈驹趶穆(lián)社穩(wěn)健經(jīng)營角度分析目前合規(guī)管理組織架構是否健全;合規(guī)職責是否正常開展并在組織上得到全面保障;內(nèi)控制度、業(yè)務流程是否科學、清晰;崗位設置是否科學合理、工作職責邊界是否清晰;各項業(yè)務操作是否合法、合規(guī)等方面進行分析。

  (三)違規(guī)事件舉報機制,鼓勵自查人對違規(guī)事件進行舉報,針對你目前掌握的線索情況對其他違規(guī)問題或異常行為進行大膽舉報。

  三、原因是分析

  對上述問題(風險)的產(chǎn)生原因作出詳盡分析,深入了解問題(風險)產(chǎn)生根源。

  四、整改措施

  對上述問題(風險)的產(chǎn)生提出解決或處理措施,認真處理好今后在履行職責過程中業(yè)務發(fā)展與合規(guī)的`正確關系,嚴格踐行合規(guī)職責,最終達到防范和化解風險目的,促進各項業(yè)務又好又快發(fā)展。

  自查人:xxx

  20xx年x月x日

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