2016年10月25日，河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)的通知，為加強(qiáng)商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范現(xiàn)貨交易活動(dòng)，維護(hù)市場秩序，保護(hù)交易各方合法權(quán)益，加快推行現(xiàn)代流通方式，促進(jìn)商品現(xiàn)貨市場健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。該通知及辦法內(nèi)容如下：

　　河南省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)

　　第一章 總　則

　　第一條為加強(qiáng)我省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范現(xiàn)貨交易活動(dòng)，維護(hù)市場秩序，保護(hù)交易各方合法權(quán)益，加快推行現(xiàn)代流通方式，促進(jìn)商品現(xiàn)貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)精神及《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定(試行)》(商務(wù)部、中國人民銀行、證監(jiān)會(huì)令2013年第3號)有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱商品現(xiàn)貨交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)由省政府批準(zhǔn)設(shè)立的，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為買賣雙方進(jìn)行公開的、經(jīng)常性的或定期性的大宗商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)，具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺，包括在我省行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的商品現(xiàn)貨交易場所、省外商品現(xiàn)貨交易場所在我省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，但不包括名稱中使用“交易所”字樣的交易場所和僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所。

　　本辦法所稱商品現(xiàn)貨交易，是指通過協(xié)議交易、單向競價(jià)交易方式，以實(shí)物商品或以實(shí)物商品為標(biāo)的的倉單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證為交易對象進(jìn)行的大宗商品交易行為。

　　本辦法所稱協(xié)議交易，是指買賣雙方以交易標(biāo)的物交收為目的，采用協(xié)商等方式達(dá)成一致，約定立即交收或在一定期限內(nèi)交收的交易方式。

　　本辦法所稱單向競價(jià)交易，是指一個(gè)買方(賣方)向市場提出申請，市場預(yù)先公告交易對象，多個(gè)賣方(買方)按照規(guī)定加價(jià)或減價(jià)，在約定交易時(shí)間內(nèi)達(dá)成一致并成交的方式。

　　第三條省政府負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨交易場所的設(shè)立審批，建立交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門和省轄市政府做好交易場所的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

　　授權(quán)省商務(wù)廳為全省商品現(xiàn)貨市場交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理部門，負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨交易場所的發(fā)展規(guī)劃、準(zhǔn)入管理、日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理等工作。

　　第四條省轄市政府按照屬地責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)現(xiàn)貨交易場所的監(jiān)督管理工作，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控和處置責(zé)任。省屬企事業(yè)單位發(fā)起設(shè)立交易場所的風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作，由發(fā)起單位主管部門牽頭負(fù)責(zé)。

　　第五條商品現(xiàn)貨交易場所應(yīng)當(dāng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨，上線交易品種以促進(jìn)本省具有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生產(chǎn)生活資料為主。現(xiàn)貨交易場所交易的實(shí)物商品應(yīng)當(dāng)符合現(xiàn)行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行國家有關(guān)質(zhì)量擔(dān)保責(zé)任的法律、法規(guī)。

　　第二章 設(shè)立、變更和終止

　　第六條按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類商品現(xiàn)貨交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定商品現(xiàn)貨市場行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，使商品現(xiàn)貨交易場所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。

　　第七條新設(shè)商品現(xiàn)貨交易場所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

　　(一)注冊資本不低于5000萬元人民幣，且為實(shí)收貨幣資本。

　　(二)主發(fā)起人為第一大股東，且為資信良好、管理規(guī)范的企業(yè)法人，近兩年企業(yè)連續(xù)盈利，無不良信用記錄和違法違規(guī)記錄。

　　(三)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有從事現(xiàn)貨交易相關(guān)行業(yè)從業(yè)背景及從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，近三年無不良信用記錄及違法違規(guī)記錄，具有符合任職資格的條件。

　　(四)股權(quán)適當(dāng)分散。其中最大股東或?qū)嶋H控制人股權(quán)比例不超過35%，其余股東股權(quán)比例不超過20%，股東用于出資的資金必須是自有合法資金。

　　(五)具有與開展商品現(xiàn)貨交易相適應(yīng)的固定營業(yè)場所、配套倉儲(chǔ)物流設(shè)施，具備安全、穩(wěn)定、可靠的交易信息系統(tǒng)。

　　(六)具有健全的組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險(xiǎn)防控制度，公平公正的交易規(guī)則。

　　(七)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第八條申請?jiān)O(shè)立商品現(xiàn)貨交易場所，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料:

　　(一)設(shè)立申請書。包括擬設(shè)立交易場所的名稱、地址、經(jīng)營范圍、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種、交易方式、交易結(jié)算、交收、信息物流及倉儲(chǔ)等配套服務(wù)設(shè)施等情況。

　　(二)工商登記部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。

　　(三)可行性研究報(bào)告。包括設(shè)立交易場所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計(jì)分析、同業(yè)狀況及市場前景分析、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益分析等。

　　(四)交易場地及倉儲(chǔ)物流設(shè)施、交易系統(tǒng)等配套設(shè)施情況。

　　(五)章程草案。

　　(六)組織機(jī)構(gòu)及管理制度。管理制度包括:交易品種及交易規(guī)則、交易管理制度、會(huì)員管理制度、信息披露制度、資金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制及應(yīng)急處置制度等。

　　(七)發(fā)起人基本情況。包括:主發(fā)起人企業(yè)基本情況簡介;加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(暫未三證合一的企業(yè)須持企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件);會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的企業(yè)近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告;企業(yè)出具的近三年無不良信用記錄和未受到相關(guān)行政管理部門和公檢法司機(jī)關(guān)違法、違規(guī)處罰的承諾書;股東的基本情況、資信證明及有關(guān)證明材料。

　　(八)擬任董事、監(jiān)事及高級管理人員名單、簡歷及證明材料;近三年無不良信用記錄及違法違規(guī)記錄承諾書。

　　(九)股本結(jié)構(gòu)及發(fā)起人出資承諾書、出資人協(xié)議書。

　　(十)擬加入會(huì)員名單。

　　(十一)省轄市政府或省主管部門出具的初審意見及風(fēng)險(xiǎn)承諾保證書。

　　(十二)法律、法規(guī)規(guī)定的其他材料。

　　第九條新設(shè)交易場所的主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向所在地省轄市政府提出申請，經(jīng)所在地省轄市政府初審?fù)�意后，將初審意見和風(fēng)險(xiǎn)承諾保證書會(huì)同企業(yè)申報(bào)材料一并報(bào)省商務(wù)廳。省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對擬設(shè)現(xiàn)貨交易場所規(guī)劃、申請人資質(zhì)、交易品種、現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)規(guī)則、交易場所及配套設(shè)施、風(fēng)控制度及措施等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查，并就市場交易規(guī)則、交易資金監(jiān)管等內(nèi)容分別征求河南證監(jiān)局和人行鄭州中心支行意見后，報(bào)省政府審批。

　　新設(shè)商品現(xiàn)貨交易場所主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的，由其主管部門出具初審意見和風(fēng)險(xiǎn)承諾保證書，報(bào)省商務(wù)廳審查并征求相關(guān)部門意見后，報(bào)省政府審批。

　　第十條申請人持省政府批準(zhǔn)文件到有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù);相關(guān)手續(xù)完備后，應(yīng)當(dāng)將營業(yè)執(zhí)照副本、開戶行開戶信息卡、增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證(復(fù)印件)及驗(yàn)資報(bào)告等資料分別報(bào)所在地省轄市政府、省商務(wù)廳備案。

　　第十一條省內(nèi)商品現(xiàn)貨交易場所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，確有必要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，需按照新設(shè)交易場所有關(guān)規(guī)定報(bào)省政府審批。省外交易場所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持所在地省級政府批準(zhǔn)文件，按我省新設(shè)交易場所申請程序報(bào)省政府審批。

　　第十二條商品現(xiàn)貨交易場所有下列事項(xiàng)之一的，需經(jīng)所在地省轄市政府或省主管部門初審?fù)�意并送省商�?wù)廳審核同意后報(bào)省政府審批:

　　(一)新增或變更交易品種;

　　(二)調(diào)整經(jīng)營范圍或變更經(jīng)營規(guī)則;

　　(三)分立或合并;

　　(四)5%以上股權(quán)及股東變更。

　　第十三條交易場所有下列變更事項(xiàng)之一的，需報(bào)經(jīng)所在地省轄市政府或省主管部門和省商務(wù)廳核準(zhǔn)備案:

　　(一)變更名稱、住所或分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所;

　　(二)變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;

　　(三)在保有不低于設(shè)立交易場所實(shí)繳注冊資本限額外，增加或減少注冊資本;

　　(四)修改章程;

　　(五)撤銷分支機(jī)構(gòu);

　　(六)變更交易保證金第三方存管銀行;

　　(七)停業(yè);

　　(八)注銷。

　　第十四條商品現(xiàn)貨交易場所涉及終止事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地省轄市政府或省主管部門和省商務(wù)廳報(bào)告，并按照國家有關(guān)法律、法規(guī)，依據(jù)法定程序進(jìn)行終止。

　　交易場所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知交易商及關(guān)聯(lián)方，按照法定程序進(jìn)行清算;清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)向工商部門申請辦理注銷登記手續(xù)，并發(fā)布公司終止公告。交易場所因經(jīng)營不善，破產(chǎn)終止的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。

　　第三章 業(yè)務(wù)規(guī)定

　　第十五條商品現(xiàn)貨交易場所開展經(jīng)營活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。現(xiàn)貨交易場所股東及其關(guān)聯(lián)方不得參與市場交易活動(dòng)。

　　第十六條商品現(xiàn)貨交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定。不得開展法律、法規(guī)及國發(fā)〔2011〕38號、國辦發(fā)〔2012〕37號文件禁止的交易活動(dòng)，不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

　　本辦法所稱的集中交易方式，包括集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。

　　本辦法所稱標(biāo)準(zhǔn)化合約，包括兩種情形:一種是由交易場所統(tǒng)一制定，除價(jià)格外其他條款固定，規(guī)定在將來某一時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約;另一種是由交易場所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或賣出約定標(biāo)的物的合約。

　　第十七條規(guī)范現(xiàn)貨掛牌交易行為，不得進(jìn)行持續(xù)掛牌交易，即在商品買入后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。

　　第十八條商品現(xiàn)貨交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全并公示市場交易、交收、結(jié)算、倉儲(chǔ)等業(yè)務(wù)規(guī)則，以及會(huì)員管理、信息發(fā)布、風(fēng)險(xiǎn)防控、市場管理等制度。應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露交易行情等相關(guān)信息，保證信息真實(shí)、準(zhǔn)確，不得發(fā)布虛假信息。

　　第十九條商品現(xiàn)貨交易場所應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)記錄商品倉儲(chǔ)、交易、交收、結(jié)算、支付等相關(guān)信息，采取完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結(jié)算、交收資料信息完整和安全，并保存5年以上。

　　第二十條商品現(xiàn)貨交易場所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)客戶資金安全，實(shí)行專戶存管，并與存管銀行簽訂賬戶監(jiān)管協(xié)議。不得以任何方式挪用、拆借、截留、侵吞交易保證金或交易資金。

　　第二十一條商品現(xiàn)貨交易場所交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)以實(shí)物交收為目的，不得從事虛擬產(chǎn)品、收藏品、投資品及金融產(chǎn)品交易。禁止自然人和無行業(yè)背景的投資機(jī)構(gòu)入市交易，嚴(yán)禁將商品現(xiàn)貨交易場所演變?yōu)樯鐣?huì)公眾參與的投資場所。

　　商品現(xiàn)貨交易場所不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易和受托金融理財(cái)、吸收社會(huì)存款等業(yè)務(wù)。

　　第四章 監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控

　　第二十二條省商務(wù)廳會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、督辦全省商品現(xiàn)貨交易場所風(fēng)險(xiǎn)防控、違規(guī)處理和違法處置工作;督促各地政府及有關(guān)省屬企事業(yè)單位主管部門制定現(xiàn)貨交易場所風(fēng)險(xiǎn)防范和處置預(yù)案，落實(shí)屬地監(jiān)管責(zé)任。

　　第二十三條省、省轄市商務(wù)主管部門和省主管部門應(yīng)當(dāng)建立完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，充分利用社會(huì)監(jiān)督力量，加強(qiáng)對商品現(xiàn)貨交易場所經(jīng)營行為的約束、監(jiān)督，暢通投訴舉報(bào)渠道。

　　第二十四條省、省轄市商務(wù)主管部門或省主管部門會(huì)同有關(guān)部門建立非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的日常監(jiān)管制度�？刹扇〔殚啞�復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、談話及詢問等方式對交易場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查，交易場所應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第二十五條省轄市商務(wù)主管部門或省主管部門按照屬地管理或隸屬原則，應(yīng)當(dāng)建立商品現(xiàn)貨交易場所重大事項(xiàng)報(bào)告制度。負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)或本部門商品現(xiàn)貨交易場所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、信息報(bào)送、風(fēng)險(xiǎn)防控、違規(guī)處理等日常監(jiān)管工作。

　　第二十六條各級人民銀行依據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)厣唐番F(xiàn)貨交易涉及的金融機(jī)構(gòu)和支付機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作。

　　第二十七條河南證監(jiān)局負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨交易場所非法期貨交易活動(dòng)的認(rèn)定等工作。

　　第二十八條商品現(xiàn)貨交易場所應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識和水平，建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控制度、重大事項(xiàng)報(bào)告制度。制定風(fēng)險(xiǎn)警示和突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，做好風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作。

　　第二十九條商品現(xiàn)貨交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管部門要求，報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)信息及相關(guān)資料、年度工作報(bào)告和由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　第五章 法律責(zé)任

　　第三十條商品現(xiàn)貨交易場所在經(jīng)營過程中若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，監(jiān)管部門視情節(jié)輕重采取約談、風(fēng)險(xiǎn)提示、限期整改、違規(guī)處理、停止違規(guī)交易、取消經(jīng)營資格等方式進(jìn)行處理;涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第三十一條商品現(xiàn)貨交易場所在經(jīng)營過程中存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為的，由省商務(wù)廳會(huì)同有關(guān)部門責(zé)令其改正;逾期不改的，參照有關(guān)規(guī)定給予處罰。

　　第六章 附　則

　　第三十二條 《河南省人民政府辦公廳關(guān)于保留河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所有限公司等18家交易場所經(jīng)營資格的通知》(豫政辦〔2014〕24號)中保留的6家商品現(xiàn)貨交易場所適用本辦法。

　　第三十三條省商務(wù)廳可根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。