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企業(yè)內(nèi)控心得體會
心中有不少心得體會時(shí)，常�？梢詫⑺鼈儗懗梢黄牡皿w會，通過寫心得體會，可以幫助我們總結(jié)積累經(jīng)驗(yàn)。怎樣寫好心得體會呢？下面是小編收集整理的企業(yè)內(nèi)控心得體會，歡迎閱讀與收藏。
企業(yè)內(nèi)控心得體會1
近期大家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)了一些難題，盡管難題出現(xiàn)在了一些人的身上，但是必須造成大家的高度關(guān)注。這類問題發(fā)生，主要反映了大家銀行職員內(nèi)控制度不嚴(yán)實(shí)，合規(guī)意識不合規(guī)，我家里有思想上的難題，也是有工作上的問題，但壓根是平時(shí)對于學(xué)習(xí)不夠重視，遵守制度不嚴(yán)格。我銀行是一名財(cái)務(wù)會計(jì)，可以從遇到的問題中汲取教訓(xùn)，必須做到提升內(nèi)部控制，推進(jìn)合規(guī)管理，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，必須搞好兩個(gè)方面工作中：一就是我們金融機(jī)構(gòu)每一位職工要保持警惕，塑造金融業(yè)危機(jī)意識，充分體現(xiàn)“金融業(yè)務(wù)必安全性，安全性為了能金融業(yè)”，忠誠執(zhí)行自己工作崗位職責(zé)，從自己的身旁開始做起，從日常操控的小事做起，防患于未然，牢記“潰于蟻穴，千里之堤”的古話，完成“內(nèi)部控制防風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理守護(hù)平安”目標(biāo)。二就是我們金融機(jī)構(gòu)要牢固樹立當(dāng)代金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理理念，創(chuàng)建當(dāng)代金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營方式，標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)代銀行管理方法，把提升內(nèi)部控制，推進(jìn)合規(guī)工作作為當(dāng)前一項(xiàng)重要任務(wù)，推上審議日程，采取有力措施，避免一切金融的風(fēng)險(xiǎn)，保證銀行資產(chǎn)安全性，完成身心健康穩(wěn)定發(fā)展。
為汲取教訓(xùn)，避免這類問題的再次出現(xiàn)，大家金融機(jī)構(gòu)每一個(gè)職工必須堅(jiān)持下列五點(diǎn)，保證提升內(nèi)部控制，推進(jìn)合規(guī)管理，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，推動大家金融機(jī)構(gòu)身心健康穩(wěn)定發(fā)展。
一是提升金融業(yè)危機(jī)意識。
每一個(gè)職工要努力學(xué)習(xí)，把握金融的風(fēng)險(xiǎn)所發(fā)生的緣故與規(guī)律性，把當(dāng)心風(fēng)險(xiǎn)性、認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)性、管理風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的觀念深層次自己的心里，在所有的職位，一切工作上，思想觀念崩緊安全性一根弦，時(shí)刻不忘金融的風(fēng)險(xiǎn)。
二要加強(qiáng)自身建設(shè)。
每一個(gè)職工要努力學(xué)習(xí)，提升思想道德教育，要潔身自愛，正確看待名與利與金錢，嚴(yán)以律己，防患于未然，壓實(shí)精神寄托，筑牢思想防線，保證工作方面標(biāo)準(zhǔn)化、在生活上嚴(yán)格要求、作風(fēng)上高境界，避免一切社會上各種不良行為與腐爛風(fēng)格。
三要嚴(yán)格遵守各類工作規(guī)范。
工作中政策是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的天然屏障，工作規(guī)范好比是佳園的籬笆墻，籬笆墻扎牢了，流浪狗進(jìn)不去。每一個(gè)職工執(zhí)行制度要實(shí)實(shí)在在，絲毫沒有留情，保證規(guī)章制度上邊無商議，規(guī)章制度上邊絕情面，把合規(guī)、合規(guī)管理、合規(guī)操作落入工作中細(xì)處。
四要具備合乎銀行業(yè)務(wù)具體的內(nèi)部控制文化藝術(shù)。
每一個(gè)職工要認(rèn)可大家商業(yè)銀行的內(nèi)部控制文化藝術(shù)，把內(nèi)部控制意識和內(nèi)部控制文化融合到自己的思維最深處，變成自己的'主動個(gè)人行為，推進(jìn)對合規(guī)操作的認(rèn)知，學(xué)習(xí)與了解規(guī)章制度，提高執(zhí)行制度能力與主動性，產(chǎn)生凡事都合乎遵紀(jì)守法合規(guī)的工作要求，在心間搭起一道堅(jiān)不可摧的社會道德萬·里長城。
五要了解本身崗位工作的職責(zé)要求。
每一個(gè)職工要清楚并掌握內(nèi)部控制關(guān)鍵點(diǎn)，根據(jù)自己的崗位具體，處處留心，事事關(guān)心，可以及早發(fā)現(xiàn)并清除存有的金融的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)合規(guī)管理遵紀(jì)守法，確保銀行資產(chǎn)安全，達(dá)到最高收益。
企業(yè)內(nèi)控心得體會2
根據(jù)這一段時(shí)間對十條禁令和五項(xiàng)基本上內(nèi)部控制制度進(jìn)行的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，你對合規(guī)管理和內(nèi)部控制有了更加深刻的理解。做為郵政快遞的職工，我深刻體會到合規(guī)管理極其重要。今天就此次學(xué)習(xí)培訓(xùn)談?wù)勛约旱母惺埽?/p>
一、對合規(guī)管理的認(rèn)知了解
合規(guī)管理是預(yù)防銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控的需求。合規(guī)管理是操作規(guī)范個(gè)人行為，抵制違規(guī)違紀(jì)問題與預(yù)防案子產(chǎn)生，全方位規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高運(yùn)營管理能力的需求，可以為金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)造財(cái)富，并且有 效的合規(guī)管理能把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清除于無形。 合規(guī)管理是健全銀行業(yè)監(jiān)督體系的需求。金融機(jī)構(gòu)賴以生存的質(zhì)量效益來源于依法合規(guī)經(jīng)營，來源于造成質(zhì)量與效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，來源于每一個(gè)職位的每一位職工。商業(yè)銀行的發(fā)展趨勢一定要以合理合法、合規(guī)管理為原則，才可以從根源上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)管理銀行是完成發(fā)展規(guī)劃的主要確保。合規(guī)管理是為業(yè)務(wù)流程服務(wù)保障的，就是為了更 好地推動市場拓展提供服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同行業(yè)競爭中，僅有牢牢地遵照合規(guī)管理的發(fā)展理念， 提高管理的品質(zhì)，才能保證信貸業(yè)務(wù)的長盛不衰。
二、對今后在工作上提升合規(guī)意識的需求
提升合規(guī)操作觀念并不是一句掛在嘴邊的空談。有時(shí)候，總感覺有些規(guī)章制度在拘束著業(yè) 務(wù)的辦理，在牽制著市場拓展。細(xì)細(xì)想來，其實(shí)不是，各類規(guī)章制度的建設(shè)，并不是故弄玄虛 出去物質(zhì)，反而是在經(jīng)歷了許多工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)總結(jié)出的，僅有依照各類規(guī)章制度辦 事，來們才會保護(hù)好自己和廣大群眾的權(quán)利的水平。品德教育要及時(shí)便是讓每一個(gè)業(yè)務(wù)操作階段 中真真正正構(gòu)建“依法合規(guī)，開拓進(jìn)取”的`良好氛圍，促進(jìn)大家在實(shí)施經(jīng)營管理工作時(shí)能主動遵照法律法規(guī)、規(guī)則和規(guī)范。每一位職工首先加強(qiáng)按規(guī)章制度辦事的意識，再也不是憑“工作經(jīng)驗(yàn)” 實(shí)際操作。次之，要牢固樹立規(guī)章制度面前人人平等的信仰，再也不是俯首帖耳。其次，要牢固樹立內(nèi)控制度從我做起，人人有責(zé)的觀念，再也不是與己無關(guān)，聽之任之。
合規(guī)操作及時(shí)。合規(guī)管理不是一日之效，違反規(guī)定卻有可能是一念之差。所以一是管好自己。堅(jiān)持不懈 依照安全操作規(guī)程解決每一
筆業(yè)務(wù)流程，把習(xí)慣性合規(guī)操作工作中置入各類業(yè)務(wù)內(nèi)容當(dāng)中，讓合規(guī)的 習(xí)慣動作變成偏好的合規(guī)操作。在工作上擅于立即明確提出對出現(xiàn)異常業(yè)務(wù)核算疑問，對自身經(jīng)手人 的核查和認(rèn)證業(yè)務(wù)流程警覺性承擔(dān)并追問到底。堅(jiān)持不懈規(guī)范流程，步驟制可以解決合規(guī)管理、預(yù)防資金風(fēng)險(xiǎn)最有效途徑，實(shí)踐活動證明，人制替代步驟制通常藏著比較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，步驟制 的管理確保更能為穩(wěn)健經(jīng)營給予強(qiáng)有力監(jiān)察牽制。
三、提升內(nèi)控合規(guī)基本建設(shè)。
注重理論學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的意義。每月最少分配2天的時(shí)間進(jìn)行單位全體人員集。學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、法律法規(guī)和規(guī)章制度，構(gòu)建和諧學(xué)習(xí)氣氛。強(qiáng)化對職工的思想教育工作， 激發(fā)員工正確的價(jià)值觀、價(jià)值觀念道德觀念。方案營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)每個(gè)季度舉辦一次案件分析報(bào)告學(xué)習(xí)培訓(xùn)，加強(qiáng) 全轄風(fēng)險(xiǎn)性及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。除此之外對一些違反規(guī)定通報(bào)以此為戒。
根據(jù)努力學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)學(xué)習(xí)手冊》，提升了自己遵規(guī)守紀(jì)的主動性，增強(qiáng)了遵規(guī)守紀(jì)的激·情，提升了工作上的責(zé)任意識。大家廣大群眾在日常工作中要抓整改、強(qiáng)內(nèi)部控制、零違 規(guī)”，自發(fā)地以“自身重量、反省、嚴(yán)于律已、自勉”標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)于律己，并做到遵規(guī)守紀(jì)，嚴(yán)于律己，恪盡職守，遵守職業(yè)道德，爭當(dāng)遵章守紀(jì)的建設(shè)銀行人，為推進(jìn)郵政金融不斷穩(wěn)健經(jīng)營、高速發(fā)展的最終目標(biāo)作出貢獻(xiàn)！
企業(yè)內(nèi)控心得體會3
最近我參加了醫(yī)院門診機(jī)構(gòu)的相關(guān)內(nèi)部結(jié)構(gòu)控與內(nèi)部審計(jì)的多次專業(yè)培訓(xùn)，根據(jù)老師對相關(guān)專業(yè)知識的介紹，融合案例的剖析，使你對醫(yī)院門診內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)控制度擁有更專業(yè)的了解，業(yè)務(wù)水平獲得了進(jìn)一步的'提高。
醫(yī)院內(nèi)部操縱是一整套完備的管理體系，它是由組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理、企業(yè)社會責(zé)任、醫(yī)院文化、資產(chǎn)主題活動、采購業(yè)務(wù)、投資管理、醫(yī)院運(yùn)營等各組成，每一部分都是不可缺少的，全是醫(yī)院內(nèi)部操縱正常運(yùn)轉(zhuǎn)的前提條件。利用這幾回學(xué)習(xí)培訓(xùn)學(xué)到很多專業(yè)知識，獲益匪淺。目前幾個(gè)方面感受與大家分享：
1、醫(yī)院內(nèi)部操縱是一種保障體系，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)保障措施，根據(jù)制定制度、實(shí)施措施和程序執(zhí)行，對生產(chǎn)活動風(fēng)險(xiǎn)開展預(yù)防和監(jiān)管，與此同時(shí)操縱偏移機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。在學(xué)習(xí)中深刻領(lǐng)會了內(nèi)部控制便是管理方法而且還是精益化管理，是制衡機(jī)制都是自律機(jī)制。內(nèi)控制度的關(guān)鍵在于相互制衡，分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級管理，不相容職務(wù)分離出來，受權(quán)準(zhǔn)許操縱。內(nèi)部控制是一種完善自我體制，重視的是“內(nèi)”而非“外”。
2、在學(xué)習(xí)中深入懂了內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部控制之間的關(guān)系，內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部控制緊密聯(lián)系。內(nèi)控制度和內(nèi)部審計(jì)都來源于自企業(yè)內(nèi)部的，是密切聯(lián)系、交流的實(shí)質(zhì)關(guān)聯(lián)，相互融合發(fā)展趨勢。內(nèi)控制度是內(nèi)部審計(jì)的審計(jì)對象，與此同時(shí)內(nèi)控制度夯實(shí)了內(nèi)部控制審計(jì)的功效。內(nèi)部控制并不是目地，是依靠內(nèi)部控制提升管理。內(nèi)部控制并不是全能，不合理行使權(quán)力會讓內(nèi)部控制不成功，成本效益分析會影響到內(nèi)部控制成效，內(nèi)部控制審計(jì)應(yīng)該是內(nèi)控制度、風(fēng)險(xiǎn)管控與整治作出評價(jià)，保證機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作，保證不偏移醫(yī)院門診總體發(fā)展戰(zhàn)略。
3、深刻領(lǐng)會了內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制去醫(yī)院每個(gè)領(lǐng)導(dǎo)階層功效，風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)圍繞醫(yī)院門診發(fā)展戰(zhàn)略經(jīng)營計(jì)劃，“由上而下”地識別、評定、剖析風(fēng)險(xiǎn)性，并給出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)防和突發(fā)事件應(yīng)對的思路和對策。內(nèi)部控制首先從步驟合規(guī)管理、反舞弊角度考慮，“由下而上”地確診采購招標(biāo)、市場銷售、資產(chǎn)等具體經(jīng)營流程里的內(nèi)部控制缺陷，并進(jìn)行整改。內(nèi)部控制審計(jì)應(yīng)該是組織中各種業(yè)務(wù)流程與控制開展單獨(dú)點(diǎn)評，以決定是否遵照公認(rèn)戰(zhàn)略方針和流程，是不是符合要求標(biāo)準(zhǔn)和，是否有效和社會經(jīng)濟(jì)用了網(wǎng)絡(luò)資源，是不是在實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)。內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制對單位的經(jīng)營就是一種牽制，對一個(gè)人的牽制，對事的牽制，對的利益牽制，牽制以外應(yīng)該是機(jī)構(gòu)持續(xù)發(fā)展的一種推動。
企業(yè)內(nèi)控心得體會4
公司的發(fā)展離不開公司員工的努力，更離不開公司領(lǐng)導(dǎo)層戰(zhàn)略決策的制定，但更重要的是戰(zhàn)略決策得到全體員工的貫徹與執(zhí)行。沒有溝通力、執(zhí)行力的團(tuán)隊(duì)，再好的點(diǎn)子也塑造不了成功。
“溝通”在管理學(xué)中的定義是指可理解的信息、思想和情感在兩人或兩人以上的人群中的傳遞或交換的過程。無論是計(jì)劃的制定、工作的組織、部門間的協(xié)調(diào)、與外界的交流，都離不開溝通。開會、淡判、談話、做報(bào)告、對外拜訪、約見是最常見的溝通方式。有資料表明，企業(yè)管理者70％的時(shí)間用在溝通上。企業(yè)規(guī)模越大，層級越多，溝通在管理中的作用就越重要。溝通是企業(yè)管理的實(shí)質(zhì)和核心。
“執(zhí)行力”這一概念源于美國人保羅·托馬斯和大衛(wèi)·伯恩于20xx年合著的《執(zhí)行力》一書，其核心是把思路、戰(zhàn)略、決策、規(guī)劃與部署付諸實(shí)施的能力，于個(gè)人來說就是按質(zhì)按量完成自己的工作任務(wù)。執(zhí)行力即實(shí)施能力，其定義賦予了執(zhí)行力兩個(gè)內(nèi)容，一是思想方面，即所謂德，表現(xiàn)為精神風(fēng)貌；二是能力方面，即所謂才，表現(xiàn)為創(chuàng)造力。這兩個(gè)內(nèi)容，決定了執(zhí)行力的差別性，而表現(xiàn)在思想和能力上的差別，反映了企業(yè)人力資源的質(zhì)量和效能，并由此決定了企業(yè)的發(fā)展速度和發(fā)展前景。執(zhí)行力是實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)的最終能力，也是企業(yè)的核心競爭力。
隨著現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化日益復(fù)雜，內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和人員結(jié)構(gòu)也變得越來越復(fù)雜。企業(yè)內(nèi)部人員最有效的協(xié)作能產(chǎn)生強(qiáng)大的執(zhí)行力，從而為企業(yè)產(chǎn)出最大的績效。溝通則是這一系列轉(zhuǎn)化的催化劑，有了這個(gè)催化劑，使這一系列的轉(zhuǎn)化變得更加迅速，更加徹底。企業(yè)的執(zhí)行力是通過溝通這種手段打造出來的.一種能力。如果我們把組織比喻成一個(gè)完整的有機(jī)體，那么溝通就是保持其良性循環(huán)的生命血液，而執(zhí)行力是靠生命血液維持的器官機(jī)能，只有充足的血液才能使有機(jī)體具有更強(qiáng)的生理機(jī)能。
具體到我們的企業(yè)管理中，從最近兩次公司組織的青年人才培訓(xùn)課程中亦可見一斑：從公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，企業(yè)內(nèi)部控制，到生產(chǎn)、施工、安全管理，企業(yè)文化，再具體到三體系實(shí)操、成本核算等流程，就是我們企業(yè)自上而下逐步溝通的過程，如何將溝通的結(jié)果落實(shí)到實(shí)踐中，則是執(zhí)行力的具體體現(xiàn)。
近些年來，公司逐步加強(qiáng)制度建設(shè)、體系管理、人才培訓(xùn)，使得各項(xiàng)管理制度、現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、三體系程序控制等在各項(xiàng)目得到有效的執(zhí)行，而每年的內(nèi)審、外審既是對項(xiàng)目執(zhí)行力的檢查，也是溝通交流的有效手段，通過各項(xiàng)目之間的對比，更能直觀認(rèn)識到本項(xiàng)目的不足，取長補(bǔ)短、共同進(jìn)步。
被譽(yù)為“現(xiàn)代管理學(xué)之父”的彼得·德魯克說，管理是一種實(shí)踐，其本質(zhì)不在于知，而在于行。有效的管理溝通是任何管理藝術(shù)的精髓，而執(zhí)行力是實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的根本保證。溝通與執(zhí)行相輔相成，企業(yè)發(fā)展要靠全體員工的努力來實(shí)現(xiàn)，無論從企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)班子到職能部門，還是從管理層面到員工隊(duì)伍，其溝通與執(zhí)行能力都直接關(guān)系到企業(yè)的整體利益，并對其產(chǎn)生一定的以至于重大的影響。
一個(gè)善于溝通，強(qiáng)于執(zhí)行的企業(yè)，無論是領(lǐng)導(dǎo)者、管理者、還是普通員工，都會站在全局利益的高度，對每項(xiàng)工作都表現(xiàn)出一種無私奉獻(xiàn)的敬業(yè)精神、嚴(yán)肅認(rèn)真的工作態(tài)度、堅(jiān)定不移的服從意識和腳踏實(shí)地的務(wù)實(shí)作風(fēng)，自覺自發(fā)、全力以赴地為實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)進(jìn)行不懈的努力和奮斗。
企業(yè)內(nèi)控心得體會5
20xx年5月4日，我作為xx集團(tuán)市場開發(fā)中心的一名新員工，參加了開發(fā)中心組織的內(nèi)控培訓(xùn)，對于我這樣一個(gè)剛從學(xué)校出來的應(yīng)屆畢業(yè)生來說，我認(rèn)識到企業(yè)內(nèi)部控制對企業(yè)運(yùn)營發(fā)展的重要意義，學(xué)習(xí)了關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制的相關(guān)知識，受益匪淺。
內(nèi)部控制，旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過程。對于企業(yè)的運(yùn)營發(fā)展來說，有利于提高企業(yè)經(jīng)營管理水平，防控風(fēng)險(xiǎn)；對外則滿足外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。對于市場營銷的內(nèi)部市場控制，其流程包含市場調(diào)研、申報(bào)審批、投標(biāo)過程管理、標(biāo)書評價(jià)、獎勵(lì)管理和國際市場管理。
內(nèi)部控制是為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所歷經(jīng)的過程，這個(gè)過程是隨著市場的變化、企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的'變化而變化，并沒有一個(gè)定論。內(nèi)部控制不僅僅是制度控制，其體系建設(shè)是以風(fēng)險(xiǎn)為向?qū)�，以流程為對象，以控制為手段，以制度為平臺的“四位一體”，逐步實(shí)現(xiàn)控制制度化，制度流程化，流程崗位化。
雖然說內(nèi)部控制不單單只是制度控制，但是制度卻是內(nèi)部控制中很重要的一部分。企業(yè)經(jīng)營的所有環(huán)節(jié)和從事經(jīng)營管理活動的參與者是人，因此內(nèi)部控制不能靠人治，而是要靠制度，靠辦法。一套不斷完善的企業(yè)制度對于企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，制度的約束才能保證企業(yè)、部門有條不紊正常運(yùn)營。
因此，對于我個(gè)人來說，增強(qiáng)責(zé)任意識是重點(diǎn)，更要不斷學(xué)習(xí)新的知識，不斷充實(shí)自己。因企業(yè)規(guī)模會越來越大，企業(yè)經(jīng)營模式也會發(fā)生很大轉(zhuǎn)變，對于我來說是一個(gè)新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極地工作態(tài)度，對待每一項(xiàng)工作都要有主動意識，不管在工作中遇到什么樣的問題，都要想辦法解決問題，完成任務(wù)。完成任務(wù)不等于結(jié)果，領(lǐng)導(dǎo)把任務(wù)交給我，不是要看我怎么做，而是要完成的結(jié)果。不找理由，不找借口，努力完成任務(wù)，收獲成果。
企業(yè)內(nèi)控心得體會6
大家都知道，一個(gè)沒有人體免疫系統(tǒng)、或免疫能力偏低的有機(jī)體是沒有辦法健康快樂成長的，而內(nèi)控制度便是公司“有機(jī)體”的人體免疫系統(tǒng)。因而，欲使農(nóng)信社不斷進(jìn)步發(fā)展壯大，就必須要在大力擴(kuò)展各類業(yè)務(wù)流程的前提下，更為高效地推動其自身免疫系統(tǒng)——內(nèi)控制度建設(shè)，以確保農(nóng)村信用社穩(wěn)步發(fā)展。農(nóng)信社盡早構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)合理而運(yùn)行較好的內(nèi)部控制制度不僅僅是日漸提升的金融體系監(jiān)管外在的規(guī)定，同時(shí)又是完成預(yù)訂發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和防范金融風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)在的必須。運(yùn)作較好的內(nèi)控制度能夠充分發(fā)揮如下所示功效：一是保證相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)章制度的貫徹落實(shí)；二是保證把各種風(fēng)險(xiǎn)管控在
可能承受的范圍之內(nèi)；三是保證長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃經(jīng)營計(jì)劃的全面實(shí)施；四是有利于檢錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，防患未然，確保業(yè)務(wù)流程穩(wěn)定運(yùn)作。
我市聯(lián)社進(jìn)行案子專項(xiàng)治理主題活動，主要目的是進(jìn)一步落實(shí)各類內(nèi)部控制制度，提升全體人員團(tuán)結(jié)務(wù)實(shí)、審慎經(jīng)營、敬業(yè)愛崗、遵規(guī)守紀(jì)的主動性，查擺、阻塞工作上的系統(tǒng)漏洞，抵制各種案子的產(chǎn)生，全方位提高工作質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量。改進(jìn)工作作風(fēng)，大興區(qū)務(wù)實(shí)求真歪風(fēng)，使全體人員以滿懷的`激·情和昂揚(yáng)的斗志全身心投入到工作當(dāng)中，給我轄農(nóng)村信用社發(fā)展趨勢提供有力的保證。現(xiàn)將案子專項(xiàng)治理狀況談?wù)勛约旱母惺埽?/p>
一、現(xiàn)階段內(nèi)部控制制度存在的不足
1、對內(nèi)部控制制度的認(rèn)識不到位。有些把內(nèi)控制度簡單的解讀為各種各樣規(guī)章制度的編制、訂裝、歸納，覺得進(jìn)行了整章建制相關(guān)的工作，就等同于設(shè)立了財(cái)務(wù)內(nèi)控管理；有的人在掌握內(nèi)部控制及管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制和發(fā)展之間的關(guān)系等這個(gè)問題上，了解有出入，把提升內(nèi)部控制和發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益對立面下去，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險(xiǎn)防控的選擇中，偏重于抓經(jīng)營規(guī)模、抓經(jīng)濟(jì)效益，脫離實(shí)際地求取總資產(chǎn)的擴(kuò)大，導(dǎo)致違反規(guī)定交通違章情況發(fā)生，以至資產(chǎn)質(zhì)量不高。
2、對基層社的監(jiān)管力度也有系統(tǒng)漏洞。對基層社的監(jiān)管，通常是任務(wù)指標(biāo)布置比較多，對實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的流程和方式查驗(yàn)不足。
3、核查、監(jiān)督監(jiān)督制度不完善，是直接關(guān)系內(nèi)部控制制度的全面落實(shí)。核查、監(jiān)管部門不可以具有檢錯(cuò)止漏、改正違反規(guī)定、強(qiáng)化管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的功效。內(nèi)部稽核、監(jiān)督體系不如意，本來就沒有處理事情權(quán)，有的問題無法得到真正體現(xiàn)，使一些問題被庫存積壓出來，并沒有對應(yīng)的牽制對策。
4、現(xiàn)行的內(nèi)部控制制度不完善，不適合業(yè)務(wù)流程發(fā)展需要。在實(shí)際管理方法與經(jīng)營實(shí)效性總體目標(biāo)層面，其延用的各種考評規(guī)章制度或是從前的考評辦法，盡管每年在數(shù)量上考核標(biāo)準(zhǔn)有一定的變化，但考評內(nèi)容和方式顯著老舊，造成一部分社從個(gè)人利益考慮，置各種各樣牽制于不顧，違規(guī)操作。有的機(jī)構(gòu)搶開發(fā)客戶，濫用計(jì)算學(xué)科、偽造帳表、以貸收息等諸多問題，都反映了內(nèi)部控制制度與市場拓展無法同步問題。有些行業(yè)、有些職位內(nèi)部控制階段迄今為止處在真空泵。
5、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)不完善，對內(nèi)控制度的描述與監(jiān)管不足。風(fēng)險(xiǎn)管控是金融企業(yè)內(nèi)控制度中的一個(gè)難題，目前我區(qū)農(nóng)信社以總體風(fēng)險(xiǎn)管控為目的的資產(chǎn)負(fù)債率占比管理方法仍然處于軟約束環(huán)節(jié)，以部分風(fēng)險(xiǎn)管控為的內(nèi)涵借款分責(zé)管理方法還實(shí)行不嚴(yán)格，欠缺實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及操縱為中心的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理管理體系.管理制度也極不健全。發(fā)放貸款都還沒推行風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)管理方法，對操作系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管控能力較差，并且對農(nóng)村信用社內(nèi)控制度的考評還欠缺具體標(biāo)準(zhǔn)及辦法。
二、個(gè)人的感受
所說高效的內(nèi)控制度包含有四層含意，即：其一、這是無時(shí)不控的根植于業(yè)務(wù)操作的自始至終；其二、這是無處不控的——與業(yè)務(wù)速度與空間同歩，乃至有一定的超前的，以反映內(nèi)部控制優(yōu)先選擇的觀念，其三、這是沒有人不控的——上升管理人員，下到每一位職工，僅有嚴(yán)格遵守內(nèi)控制度才算是無上無尚的；其四、這是無事不控的——小業(yè)務(wù)流程要控，大事情更要控，一切經(jīng)營與管理主題活動莫不則在操縱下開展，沒有例外與“個(gè)案”解決。
農(nóng)信社建立什么樣的內(nèi)控制度呢？最先我自己覺得：提高責(zé)任意識是基本。一切主題活動離不了人，人都是生產(chǎn)主力里最活的影響因素，內(nèi)控制度不可以除外。較好的內(nèi)控制度即是經(jīng)營管理人設(shè)計(jì)方案結(jié)構(gòu)時(shí)代的產(chǎn)物，也是其遵照維修的結(jié)論。假如說設(shè)計(jì)方案結(jié)構(gòu)不容易，那樣有色彩遵照維護(hù)保養(yǎng)則更加難。由于，必須堅(jiān)持不懈不辭勞苦，一以貫之。從這一實(shí)際意義中說，責(zé)任意識樹牢之時(shí)，才算是內(nèi)控制度運(yùn)作徹底及時(shí)之際。
提高責(zé)任意識，從股票基本面看來，便是要強(qiáng)化全體人員的責(zé)任意識。即：每一位職工首先加強(qiáng)按規(guī)章制度辦事的意識，再也不是憑“工作經(jīng)驗(yàn)”實(shí)際操作。次之，要牢固樹立規(guī)章制度面前人人平等的信仰，再也不是俯首帖耳。其次，要牢固樹立內(nèi)控制度從我做起，人人有責(zé)的觀念，再也不是與己無關(guān)，聽之任之。
提高責(zé)任意識，從重點(diǎn)戶看，便是要強(qiáng)化二級運(yùn)營管理班子的責(zé)任意識，充分體現(xiàn)營銷與管理抓牢，市場拓展與內(nèi)控體系建設(shè)抓牢，經(jīng)濟(jì)效益與守規(guī)抓牢，做自律的榜樣。
企業(yè)內(nèi)控心得體會7
20xx年初，上海xx總經(jīng)理李xx在風(fēng)控大會作了《依法守矩健康發(fā)展風(fēng)控護(hù)航行穩(wěn)致遠(yuǎn)》的風(fēng)控管理工作報(bào)告。系統(tǒng)的回顧和總結(jié)了上一年度的整體風(fēng)控工作，明確了下一步風(fēng)控工作要求。
風(fēng)控工作是寰宇年度重點(diǎn)工作之一。xx所倡導(dǎo)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理，通過貫穿公司的各業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)，覆蓋質(zhì)量、安全、環(huán)保、經(jīng)營和廉潔等各方面的合法合規(guī)、內(nèi)控流程、風(fēng)險(xiǎn)防范等有效措施，以保障國有資產(chǎn)的保值增值和企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。
一、說起企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理，必定會提及內(nèi)控和合規(guī)管理。
20xx年，國資委印發(fā)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理》；20xx年，財(cái)政部等五個(gè)部門制定了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引；20xx年底，國資委頒布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》；20xx年底國資委最新印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見》……
以上文件要求中央企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營，充分發(fā)揮內(nèi)控體系強(qiáng)基固本作用，進(jìn)一步提升企業(yè)防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的能力。集團(tuán)與上級公司對合規(guī)、內(nèi)控和風(fēng)控管理有明確要求。多次對寰宇合規(guī)風(fēng)控管理工作開展調(diào)研檢查，接受外部機(jī)構(gòu)的內(nèi)控審計(jì)、內(nèi)控評估等檢查工作更是每年的例行常規(guī)工作。
風(fēng)控、內(nèi)控和合規(guī)，聽上去是不同的名目和管理要求，但實(shí)質(zhì)是相互聯(lián)系包涵，你中有我，我中有你，不可分割，層層推進(jìn)的管理集合。
二、合規(guī)是所有管理工作的核心基礎(chǔ)
廣義的.“合規(guī)”，一般有三層含義，第一層是企業(yè)要在生產(chǎn)經(jīng)營過程中要遵守各項(xiàng)法律法規(guī)，具有強(qiáng)制性；第二層是企業(yè)經(jīng)營要遵循企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，是客戶、股東、監(jiān)管方、企業(yè)內(nèi)部員工等自愿性愿意遵守的條款；第三層是企業(yè)員工要遵守良好的職業(yè)操守和道德規(guī)范等。這些不具備強(qiáng)制性，但在社會活動中為大眾所普遍認(rèn)同。
合規(guī)工作的核心，是確保公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動均能遵循內(nèi)外部的法律、制度、條例、規(guī)范、指引等，用以降低和抑制企業(yè)及員工因不合規(guī)行為，而發(fā)生承擔(dān)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
而合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括規(guī)內(nèi)部規(guī)章制度的制定、風(fēng)險(xiǎn)識別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動。
三、內(nèi)部控制是合規(guī)管理的集成和貫通
內(nèi)部控制管理的控制矩陣和流程體系，由各項(xiàng)合規(guī)要求組成，但相較于合規(guī)更注重執(zhí)行的過程，內(nèi)部控制貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)；在全面控制的基礎(chǔ)上，更為關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營效率；并權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，強(qiáng)調(diào)以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。
合規(guī)注重結(jié)果，而內(nèi)控重視流程。內(nèi)部控制通過內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督等要素來建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制，以提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
四、全面風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)管控的形式
指引中所稱的全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。
如果說合規(guī)是身體內(nèi)的白細(xì)胞，是我們對抗病菌的“衛(wèi)士”；那么內(nèi)控就好比是人體內(nèi)的血液系統(tǒng)，通過循環(huán)，為身體的各個(gè)器官輸送養(yǎng)份，提供動力機(jī)制；而全面風(fēng)險(xiǎn)管理就是全身的免疫系統(tǒng)，時(shí)刻為身體運(yùn)行防御調(diào)節(jié)，保駕護(hù)航。三者密不可分，相互依存。
xx將建立健全以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向、合規(guī)管理監(jiān)督為重點(diǎn)，嚴(yán)格、規(guī)范、全面、有效的內(nèi)控體系。具體來說，我們應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，將風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理要求嵌入業(yè)務(wù)流程，促使企業(yè)依法合規(guī)開展各項(xiàng)經(jīng)營活動，實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”的管控目標(biāo)。從而促進(jìn)企業(yè)提升效率，創(chuàng)造價(jià)值，健康發(fā)展，行穩(wěn)致遠(yuǎn)！
企業(yè)內(nèi)控心得體會8
我們的日常工作生活中經(jīng)常會提到“執(zhí)行力”這個(gè)詞，從企業(yè)的角度看，執(zhí)行力就是企業(yè)的生命，是企業(yè)競爭力的核心，任何一個(gè)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)必將體現(xiàn)在其戰(zhàn)略步驟的執(zhí)行力上。對于我們員工來講，執(zhí)行力更是一個(gè)考量我們個(gè)人能力大小的重要指標(biāo)。那么究竟什么是執(zhí)行力呢？我們又如何提高自身的執(zhí)行力呢？
簡單的說，執(zhí)行力就是將思想變成行動的能力。當(dāng)我們接受某一項(xiàng)工作任務(wù)時(shí)，首先會對任務(wù)的內(nèi)容有所了解，然后制定相應(yīng)的計(jì)劃逐步實(shí)施，最終完成任務(wù)。這就是執(zhí)行力最直接的體現(xiàn)�？梢�，提高執(zhí)行力的基礎(chǔ)就是明確工作任務(wù)的性質(zhì)，內(nèi)容。如果沒有真正把握工作任務(wù)的內(nèi)容就匆忙開展工作，很容易出現(xiàn)南轅北轍的結(jié)果。同時(shí)，在執(zhí)行任務(wù)的過程中根據(jù)上級的要求及任務(wù)的特點(diǎn)擬定有針對性和可操作性的執(zhí)行計(jì)劃，隨時(shí)關(guān)注可能發(fā)生的變化，及時(shí)學(xué)習(xí)調(diào)整，以便按時(shí)完成任務(wù)，達(dá)到預(yù)期效果。
其次，提高執(zhí)行任務(wù)的速度。觀念決定行為，行為形成習(xí)慣，而習(xí)慣左右著我們的成敗。在工作中常有的狀況就是：面對某項(xiàng)工作，反正也不著急要，我先拖著再說，等到了非做不可甚至是領(lǐng)導(dǎo)追要的地步才去做。一旦習(xí)慣成了自然就變成了一種拖拉辦事的工作風(fēng)格，這其實(shí)是一種執(zhí)行力差的表現(xiàn)。執(zhí)行力的提升需要我們改變心態(tài)，快速執(zhí)行，形成習(xí)慣。搞清楚自己的優(yōu)、劣勢，把等待被動的心態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃拥男膽B(tài)，面對任何工作把執(zhí)行變?yōu)樽园l(fā)自覺的行動。執(zhí)行力包含完成任務(wù)的意愿、完成任務(wù)的能力、完成任務(wù)的程度�！凹�(xì)節(jié)決定成敗”已經(jīng)成為一句流行語，在特定情況下，我個(gè)人認(rèn)為也可以把它看作是執(zhí)行力中完成任務(wù)的程度的體現(xiàn)。以我公司礦山項(xiàng)目中布孔、穿孔、驗(yàn)孔工作環(huán)節(jié)為例，每次爆破需穿孔的數(shù)量不等，從幾個(gè)、幾十個(gè)到幾百個(gè)不等，當(dāng)數(shù)量較大時(shí)就是一項(xiàng)既簡單又繁瑣的工作，在我們平時(shí)的工作中是否嚴(yán)格按照爆破設(shè)計(jì)進(jìn)行布孔、穿孔、驗(yàn)孔工作？對于不合格孔是否進(jìn)行改正？是否因?yàn)橐粫r(shí)偷懶而疏于完成，這個(gè)看似簡單的工作卻直接影響到后續(xù)挖運(yùn)工作的質(zhì)量，所以我認(rèn)為，精細(xì)化管理的.關(guān)鍵是與執(zhí)行力密切相關(guān)的。這也是完成任務(wù)的意愿的體現(xiàn)。
再次，強(qiáng)執(zhí)行力要求我們必須加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作�，F(xiàn)代企業(yè)講的都是團(tuán)隊(duì)協(xié)作，而不是個(gè)人英雄主義。要提高團(tuán)隊(duì)執(zhí)行力，必須先提高團(tuán)隊(duì)凝聚力，每一個(gè)員工都要有團(tuán)隊(duì)意識和集體榮譽(yù)感。作為企業(yè)首先要培養(yǎng)忠誠度，要想員工對公司忠誠，公司必須對員工誠信，要履行對員工的每一個(gè)承諾，關(guān)心員工，增加員工對公司的信任感。充分發(fā)揮公司的激勵(lì)機(jī)制，對表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予獎勵(lì)，并根據(jù)實(shí)際情況提供一定平臺讓他發(fā)揮，使其他熱愛這份工作，全心全意為公司工作。公司在組織培訓(xùn)時(shí)要給員工經(jīng)常灌輸“堅(jiān)決服從”意識，當(dāng)然這個(gè)服從不是強(qiáng)迫的、抵制的，因?yàn)榉䦶臎Q策的內(nèi)容是在決策前，就與員工溝通交流過，并且認(rèn)可，覺得這些是自己應(yīng)該做好的。但一旦作出決策，就應(yīng)堅(jiān)決執(zhí)行，對于不服從者，要給予嚴(yán)厲懲罰，否則執(zhí)行力空談。團(tuán)隊(duì)的凝聚力肯定與組成這個(gè)團(tuán)隊(duì)的成員有關(guān)，還有一個(gè)最重要的因素是這個(gè)團(tuán)隊(duì)的核心組織，也就是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，他的組織能力及人格魅力都能影響他帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)，因此作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)的負(fù)責(zé)人必須要有卓越遠(yuǎn)見，才能體現(xiàn)出團(tuán)隊(duì)的氣質(zhì)和靈魂，更好地促進(jìn)團(tuán)隊(duì)的凝聚力。烏蘭項(xiàng)目部位于內(nèi)蒙古中部，冬季嚴(yán)寒氣候嚴(yán)重影響穿孔設(shè)備的工作效率，因此在20xx年末到20xx年初，在公司及項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)及指導(dǎo)下，烏蘭項(xiàng)目部組織管理人員及設(shè)備操作人員進(jìn)行研究討論，對空壓機(jī)進(jìn)行部分改進(jìn)。主要措施為對整機(jī)及通風(fēng)管道進(jìn)行保溫和電磁閥及排水閥等采用電加熱措施，并取得了一定的成績。分析此項(xiàng)工作的全過程，領(lǐng)導(dǎo)針對問題提出一個(gè)明確的目標(biāo)—提高冬季穿孔工作效率；設(shè)備操作人員提出設(shè)備的具體問題；管理人員則真對問題進(jìn)行可行性研究、提出相應(yīng)解決措施并提交領(lǐng)導(dǎo)決定方案。團(tuán)隊(duì)中每個(gè)人都發(fā)揮自己的作用，這樣就體現(xiàn)出了一個(gè)團(tuán)隊(duì)的完整性，在一項(xiàng)工作面前才能順利完成，這就是一個(gè)團(tuán)隊(duì)凝聚力及強(qiáng)執(zhí)行力的體現(xiàn)。
最后，注意自己的言行。執(zhí)行力其實(shí)是一種企業(yè)文化，把執(zhí)行力培養(yǎng)成企業(yè)文化的組成部分。企業(yè)文化是一個(gè)從強(qiáng)制到自由自主的過程，執(zhí)行力也是如此，當(dāng)執(zhí)行的文化滲透到每位員工的骨子里的時(shí)候，也就不會再出現(xiàn)執(zhí)行力差的問題了。要把執(zhí)行力培養(yǎng)成一種文化，開始必須要以制度的形式把員工的行為和工作程序給規(guī)范起來。這種規(guī)范的設(shè)計(jì)必須清晰明確，責(zé)任分明，在領(lǐng)導(dǎo)吩咐下屬做事情的時(shí)候把相關(guān)事宜交待清楚，在員工接到工作任務(wù)的時(shí)候要理解到位，然后再做工作。然后要保證這種工作規(guī)范的嚴(yán)格實(shí)施，不遵照者給予懲罰，目的是讓所有人員明白這才是正確做事情的標(biāo)準(zhǔn)并讓大家養(yǎng)成習(xí)慣。
通過以上的分析使我明白，執(zhí)行力的提升是一個(gè)基本的、長期的過程。在今后的工作中，我要以開放的思維、精湛的業(yè)務(wù)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖黠L(fēng)，切實(shí)履行工作職責(zé)，努力提高工作執(zhí)行力，不斷修練完善自己。
企業(yè)內(nèi)控心得體會9
近期我參加了醫(yī)院組織的有關(guān)內(nèi)部控與內(nèi)審的兩次培訓(xùn)，通過老師對有關(guān)知識的講解，結(jié)合案例的分析，使我對醫(yī)院內(nèi)審與內(nèi)部控制有了更全面的認(rèn)識，業(yè)務(wù)能力得到了進(jìn)一步的提升。
醫(yī)院內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責(zé)任、醫(yī)院文化、資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、醫(yī)院運(yùn)營等各部分組成，每一部分都是不可或缺的，都是醫(yī)院內(nèi)部控制正常運(yùn)行的必要條件。通過這幾次培訓(xùn)學(xué)到了很多知識，受益匪淺�，F(xiàn)有幾點(diǎn)體會與大家分享：
1、醫(yī)院內(nèi)部控制是一種保障機(jī)制，單位為了實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)，通過制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序，對經(jīng)濟(jì)活動的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和管控，同時(shí)控制偏離組織的風(fēng)險(xiǎn)。通過學(xué)習(xí)深刻理解了內(nèi)控就是管理而且是精細(xì)化管理，是制衡機(jī)制也是自律機(jī)制。內(nèi)部控制的核心是相互制衡，分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)，不相容職務(wù)分離，授權(quán)批準(zhǔn)控制。內(nèi)控是一種自我完善機(jī)制，強(qiáng)調(diào)的是“內(nèi)”而不是“外”。
2、通過學(xué)習(xí)深刻明白了內(nèi)審與內(nèi)控的關(guān)系，內(nèi)審與內(nèi)控相輔相成。內(nèi)部控制和內(nèi)審都來源自單位的內(nèi)部，是緊密聯(lián)系、互動的`本質(zhì)關(guān)系，相互交融發(fā)展。內(nèi)部控制是內(nèi)審的審計(jì)對象，同時(shí)內(nèi)部控制鞏固了內(nèi)部審計(jì)的作用。內(nèi)控不是目的，是借助內(nèi)控提升管理。內(nèi)控并非萬能，不當(dāng)用權(quán)會使內(nèi)控失敗，成本效益會影響內(nèi)控成果，內(nèi)部審計(jì)是對內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理與治理進(jìn)行評價(jià)，確保組織正常運(yùn)營，保證不偏離醫(yī)院總的戰(zhàn)略目標(biāo)。
3、深刻理解了內(nèi)審、內(nèi)控、風(fēng)控在醫(yī)院各個(gè)管理階層作用，風(fēng)控主要圍繞醫(yī)院戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)，“自上而下”地辨識、評估、分析風(fēng)險(xiǎn)，并提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范和應(yīng)急管理的策略和措施。內(nèi)控主要從流程合規(guī)、反舞弊角度出發(fā)，“自下而上”地診斷招標(biāo)采購、銷售、資金等具體運(yùn)營流程中的內(nèi)部控制缺陷，并進(jìn)行整改。內(nèi)部審計(jì)是對組織中各類業(yè)務(wù)和控制進(jìn)行獨(dú)立評價(jià)，以確定是否遵循公認(rèn)的方針和程序，是否符合規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，是否有效和經(jīng)濟(jì)的使用了資源，是否在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。內(nèi)審、內(nèi)控和風(fēng)控對單位的運(yùn)營就是一種制衡，對人的制衡，對事的制衡，對利益的制衡，制衡之外是對組織健康發(fā)展的一種促進(jìn)。
4、學(xué)無止境，內(nèi)審、內(nèi)控制對于一個(gè)單位至關(guān)重要，接下來我應(yīng)該努力加強(qiáng)提升的方面很多，提高實(shí)際運(yùn)用、分析這方面的能力，通過平時(shí)對案例的分析討論思考總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，另外要通過實(shí)際調(diào)查、參與內(nèi)部控制成果的審理，加強(qiáng)學(xué)習(xí)內(nèi)審知識，鞏固工作中積累的心得并切實(shí)運(yùn)用與工作，為醫(yī)院的蓬勃發(fā)展助力！
企業(yè)內(nèi)控心得體會10
20xx年5月4日，你作為XX集團(tuán)市場開拓核心的一名新入職員工，參與了開發(fā)中心組織內(nèi)控培訓(xùn)，對于我這樣一個(gè)剛從學(xué)校出去的應(yīng)屆畢業(yè)生而言，我認(rèn)識到企業(yè)內(nèi)控對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展趨勢的重要性，學(xué)了有關(guān)企業(yè)內(nèi)控的基本知識，獲益匪淺。
內(nèi)控制度，致力于完成保障措施的一個(gè)過程。對公司的經(jīng)營發(fā)展趨勢而言，有益于提升企業(yè)運(yùn)營管理水準(zhǔn)，防控風(fēng)險(xiǎn)；對外開放則達(dá)到外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定。針對網(wǎng)絡(luò)營銷的內(nèi)部市場操縱，其步驟包括市場調(diào)查、申請審核、投標(biāo)過程管理方法、投標(biāo)書點(diǎn)評、獎賞管理方法和國際市場監(jiān)督。
內(nèi)控制度就是為了達(dá)到目標(biāo)所經(jīng)歷的一個(gè)過程，學(xué)習(xí)的過程也隨著市場轉(zhuǎn)變、公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的改變而改變，并沒有一個(gè)結(jié)論。內(nèi)控制度不單單是規(guī)章制度操縱，其服務(wù)體系要以風(fēng)險(xiǎn)性為指導(dǎo)，以步驟為對象，以操縱為手段，以制度為平臺上的.“四位一體”，逐步推進(jìn)操縱系統(tǒng)化，規(guī)章制度系統(tǒng)化，步驟職位化。雖說內(nèi)控制度不僅僅只是僅僅規(guī)章制度操縱，可是規(guī)章制度則是內(nèi)控制度中很重要的一部分。企業(yè)運(yùn)營的所有階段和做運(yùn)營管理活動參加者是人類，因而內(nèi)控制度不能靠禮治，反而是靠的是規(guī)章制度，靠辦法。一套逐步完善的公司管理制度針對公司的發(fā)展尤為重要，體制的管束才能保證公司、單位井然有序正常運(yùn)作。
因而，對于我個(gè)人來說，增強(qiáng)責(zé)任意識是核心，更要不斷學(xué)習(xí)新知識，不斷充實(shí)自己。因公司規(guī)模就會越大，企業(yè)經(jīng)營模式也會出現(xiàn)非常大變化，對我而言是一個(gè)新的目標(biāo)，因此我還要有積極主動工作責(zé)任心，正確對待每一項(xiàng)工作中都需要有主動意識，無論在工作上碰到什么樣的問題，都需要想辦法解決困難，達(dá)到目標(biāo)。完成并不等于結(jié)論，領(lǐng)導(dǎo)干部把每日任務(wù)交給我，并不是需看我怎么做，而是應(yīng)該完成結(jié)論。不找原因，不找借口，認(rèn)真完成每日任務(wù)，收獲成果。
企業(yè)內(nèi)控心得體會11
眾所周知，一個(gè)沒有免疫系統(tǒng)、或免疫力偏低的生命體是不可能健康成長的，而內(nèi)部控制就是企業(yè)“生命體”的免疫系統(tǒng)。因此，欲使農(nóng)村信用社不斷成長壯大，就必須在大力拓展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的同時(shí)，更加有效地推進(jìn)其自身免疫系統(tǒng)——內(nèi)控制度建設(shè)，以保證農(nóng)村信用社的穩(wěn)健發(fā)展。農(nóng)村信用社盡快建立起規(guī)范、科學(xué)而運(yùn)轉(zhuǎn)良好的內(nèi)控制度不僅是日益加強(qiáng)的金融監(jiān)管的外在要求，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)預(yù)定發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和防范金融風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在需要。運(yùn)行良好的內(nèi)部控制可以發(fā)揮如下作用：一是確保國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)章的貫徹執(zhí)行；二是確保將各種風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍內(nèi)；三是確保自身發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實(shí)現(xiàn)；四是有利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
我區(qū)聯(lián)社開展案件專項(xiàng)治理活動，其目的是進(jìn)一步落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度，提高全體員工團(tuán)結(jié)務(wù)實(shí)、審慎經(jīng)營、愛崗敬業(yè)、遵章守紀(jì)的自覺性，查擺、堵塞工作中的漏洞，遏制各類案件的發(fā)生，全面提高工作質(zhì)量和服務(wù)水平。轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，使全體員工以滿腔的熱情和昂揚(yáng)的斗志全身心投入到工作中去，為我轄農(nóng)村信用社的發(fā)展提供有力的保障�，F(xiàn)就案件專項(xiàng)治理情況談?wù)勛约旱捏w會：
一、當(dāng)前內(nèi)控制度存在的問題
1、對內(nèi)控制度的認(rèn)識不到位。有的把內(nèi)部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認(rèn)為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機(jī)制；有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問題上，認(rèn)識有偏差，把加強(qiáng)內(nèi)控與發(fā)展和效益對立起來，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險(xiǎn)防范的抉擇中，側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益，不切實(shí)際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下。
2、對基層社的管理力度還有漏洞。對基層社的管理，往往是任務(wù)指標(biāo)布置的較多，對完成任務(wù)的過程和手段檢查不夠。
3、稽核、監(jiān)察監(jiān)督機(jī)制不建全，是直接影響內(nèi)控制度的有效落實(shí)。稽核、監(jiān)察部門不能起到查錯(cuò)防漏、糾正違規(guī)、強(qiáng)化管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。內(nèi)部稽核、監(jiān)察體制不順，本身沒有處理問題權(quán)，有的問題得不到真實(shí)反映，使一些問題被積壓下來，沒有相應(yīng)的制約措施。
4、現(xiàn)行的`內(nèi)控制度不健全，不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在現(xiàn)實(shí)管理和經(jīng)營的有效性目標(biāo)方面，其沿用的各項(xiàng)考核規(guī)章制度還是過去的考核辦法，雖然每年在數(shù)量上考核指標(biāo)有所變動，但考核的內(nèi)容和方法明顯陳舊，導(dǎo)致部分社從自身利益出發(fā)，置各種制約于不顧，違章操作。有的機(jī)構(gòu)搶拉客戶，亂用核算科目、篡改賬表、以貸收息等問題，都說明了內(nèi)控制度與業(yè)務(wù)發(fā)展不同步的問題。有的領(lǐng)域、有的崗位內(nèi)控環(huán)節(jié)至今還處于真空。
5、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)不健全，對內(nèi)部控制的評價(jià)與監(jiān)督不夠。風(fēng)險(xiǎn)控制是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制中的一個(gè)難點(diǎn)，目前我區(qū)農(nóng)村信用社以整體風(fēng)險(xiǎn)控制為目標(biāo)的資產(chǎn)負(fù)債比例管理尚處于軟約束階段，以局部風(fēng)險(xiǎn)控制為內(nèi)涵的貸款分責(zé)管理還執(zhí)行不嚴(yán)格，缺乏具體風(fēng)險(xiǎn)評估及控制為核心的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理體系.管理制度也極不完善。貸款發(fā)放還沒有實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)度管理，對計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力差，而且對信用社內(nèi)部控制的考核還缺乏具體的標(biāo)準(zhǔn)和辦法。
二、本人的體會
所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時(shí)不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。
農(nóng)村信用社要建立怎樣的內(nèi)部控制呢？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識是根本。一切活動離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)�，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識，從基本面來看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識，從重點(diǎn)對象看，就是要增強(qiáng)兩級經(jīng)營管理班子的自律意識，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。
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