中國人壽分公司反洗錢工作報告
人行**中心支行：
2009年上半年我公司的反洗錢工作在總、省分公司領導下，在貴行的指導和幫助下，在分公司領導的重視下，在部門領導的關心下，按照要求很好的完成了2009年上半年反洗錢相關工作。首先，我公司反洗錢制度體系不斷完善，分公司成立了反洗錢領導小組和工作組及各部門反洗錢聯(lián)系人，各支公司成立了相應的領導小組和工作組，對于反洗錢法律法規(guī)相關文件，我公司已轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行；其次，在反洗錢的日常工作中，已把反洗錢工作納入日�；芾恚瑢τ趫�(zhí)行不到的一些工作，加強了制度的修改和體制的完善，并加大執(zhí)行整改力度。對于反洗錢季報和年報的報送，我公司已嚴格按照貴行和省分公司的要求來嚴格報送，反洗錢基礎工作正在不斷的完善。2009年上半年已經(jīng)過去，現(xiàn)就把我公司2009年上半年反洗錢工作向貴行報告如下：
一、領導高度重視反洗錢工作
我分公司領導始終認為《中華人民共和國反洗錢法》自起實施來。金融行業(yè)是最主要的開展對像，保險業(yè)作為金融業(yè)的一個分支，對于執(zhí)行反洗錢的具體工作是一個很重要方面，對于中國人壽反洗錢工作是遏制和打擊毒品犯罪、黑*會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、*私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙*罪等犯罪活動，維護經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定的有力武器；是防止國有資產(chǎn)流失，維護金融市場和金融秩序健康發(fā)展的重要前提；也是我國政府參與國際經(jīng)濟、政治交流與合作的一項法律義務。對于我們中國人壽而言，反洗錢工作是切實防范洗錢行為帶給我們公司巨大風險的有力保證，更是依據(jù)法律法規(guī)必須承擔的法定義務，做不好就要承擔法律責任，所以我公司領導對此有高度的政治責任感和使命感。這也是扎實高效推進反洗錢工作的重要原因之一。
二、嚴格按照貴行要求報送反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表
2009年上半年我公司按照要求于季度結束的規(guī)定日期內(nèi)向貴行報送反洗錢季度和半年度報表，其中一季度按照《關于轉(zhuǎn)發(fā)<關于使用反洗錢業(yè)務綜合管理信息系統(tǒng)收集金融機構2008年第四季度非現(xiàn)場監(jiān)管報表的通知>的通知》（州銀發(fā)222號）的要求報送了監(jiān)管報表，第二季度也同樣按照要求報送反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表和報告。
三、健全組織機構，建設一支專業(yè)高效的反洗錢工作隊伍
�。ㄒ唬┙M織機構建設。
通過前期的推動，**分公司、各支公司都已成立了反洗錢工作領導小組和工作組，并在各級機構和部門都設立了反洗錢聯(lián)系人，我司系統(tǒng)反洗錢的組織框架已基本建立。根據(jù)省分公司《關于調(diào)整中國人壽保險股份有限公司貴州省分公司反洗錢工作領導小組和工作組成員的通知》()（國壽人險**發(fā)117號）的有關精神和我分公司領導變動情況，已按要求調(diào)整了反洗錢工作領導小組和工作組成員。各支公司按照分公司的成立和變動情況，參照修改了本公司的反洗錢工作領導小組和工作組。反洗錢領導小組履行以下職責：
1、統(tǒng)一部署、協(xié)調(diào)公司反洗錢工作；
2、審定公司反洗錢工作規(guī)章制度及操作流程；
3、加強和完完善公司反洗錢內(nèi)部控制機制；
4、組織反洗錢工作合規(guī)檢查；
5、按照相關規(guī)定，及時向監(jiān)管部門報告大額和可疑交信息；
6、審議反洗錢工作計劃和年度反洗錢工作報告。
反洗錢工作組具體落實領導小組的職責。分公司監(jiān)察部（法律合規(guī)部）是反洗錢工作的`牽頭部門，組織、協(xié)調(diào)和評估公司反洗錢工作；相關部門和各支公司是應各司其職，落實反洗錢內(nèi)控制度，切實做好反洗錢工作。
�。ǘ┓聪村X崗和反洗錢聯(lián)系人
一是依據(jù)反洗錢法律制度和總公司《反洗錢工作管理辦法（試行）》（國壽人險發(fā)288號）的明確規(guī)定，公司在監(jiān)察部（法律合規(guī)部）設立反洗錢崗（由法律合規(guī)崗兼），負責全州系統(tǒng)反洗錢工作的督促、指導、協(xié)調(diào)和綜合報送工作；二是建立反洗錢聯(lián)系人信息表，若聯(lián)系人發(fā)生變動時，要及時更新并報備人民銀行和省分公司；三是明確工作責任，監(jiān)察部（法律合規(guī)部）、法律合規(guī)崗、合規(guī)責任人是本級公司反洗錢工作的牽頭部門和責任主體，其他相關部門是反洗錢工作的執(zhí)行部門；四是強化責任追究，對于因為重視程度不足而給公司造成重大損失或嚴重負面影響的，要嚴肅追究相關公司和部門領導的責任。
四、積極開展反洗錢宣傳，提高反洗錢意識，普及反洗錢知識
對外通過針對反洗錢工作給客戶帶來的不便向客戶做好解釋和宣導工作，取得客戶和社會的理解和支持，對內(nèi)則主要提高員工的反洗錢的意識，增強反洗錢的業(yè)務技能，提高全州系統(tǒng)反洗錢的水平和效率。2009上半年我公司分階段、定目標地扎實開展反洗錢宣傳工作。
五、落實反洗錢內(nèi)控制度
對于反洗錢內(nèi)控制度，我司嚴格按照人民銀行要求和省分公司相關制度執(zhí)行，對于反洗錢的文件，我公司已轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行，制度的定制主要由上級公司完成，我司在根據(jù)實際情況制定出相關配套的工作，將反洗錢具體工作細化，加入到各自業(yè)務流程中，完善對應的反洗錢實務操作，將反洗錢工作鑲嵌到各部門日常工作中。根據(jù)省分公司《關于下發(fā)<反洗錢制度匯編>和<反洗錢法律法規(guī)>的通知》的要求，**分公司各支公司已按照要求將打印成冊的《反洗錢制度匯編》報送了當?shù)厝嗣胥y行，并有人民銀行的簽收手續(xù)。
六、加強反洗錢培訓工作，全面提高我司系統(tǒng)反洗錢技能
為增強對反洗錢工作的認識，我們首先從自身做起，加強了對反洗錢知識的學習。一是深刻領悟反洗錢工作的重要性，提高管理人員的覺悟，為在開展反洗錢工作中起到帶頭作用做好準備。二是強化柜面人員反洗錢方面知識的培訓。為確保切實履行好這項重要職責，在省分公司的領導下，我司于2009年4月14日組織全轄反洗錢相關工作組人員參加了省分公司內(nèi)控合規(guī)部組織的"全省系統(tǒng)"貫徹總公司文件精神，進一步加強全省系統(tǒng)反洗錢工作"宣講及反洗錢自查自糾工作啟動、培訓視頻會"的反洗錢視頻培訓會議；2009年3月7日在分公司二樓會議室由分公司監(jiān)察部（法律合規(guī)部）組織全轄客戶服務部相關人員現(xiàn)場進行了"依法履行反洗錢義務預防和打擊洗錢犯罪"的現(xiàn)場培訓；2009年3月31日在分公司七樓會議室由分公司監(jiān)察部（法律合規(guī)部）組織全轄中介部門工作人員和客戶經(jīng)理現(xiàn)場進行了"反洗錢實務"的現(xiàn)場培訓。培訓有相應的課件和簽到表，總共參加培訓人數(shù)有84人次。反洗錢的培訓有力推動了我司反洗錢工作。這使其全面掌握反洗錢的意義、內(nèi)控要求、保險公司關于反洗錢的盡職義務、保險業(yè)可疑交易特征等，從而具備從總體上理解和把握反洗錢工作。
總之，反洗錢工作是關涉我國經(jīng)濟安全與穩(wěn)定的一項重要工作，也是我公司依法應該承擔的一項法定職責。其開展得好與壞，將直接影響到我公司的責任承擔和公司形象。因此我公司領導班子對此高度重視，按照總、省公司的部署和要求，積極穩(wěn)步推進反洗錢工作，切實履行反洗錢義務，有效防范洗錢行為帶來的風險。
中國人壽**分公司
二〇〇九年六月三十日
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