最新公司內控制度自我鑒定報告
為不斷規(guī)范發(fā)展，有效控制風險，保證經營業(yè)務活動的正常進行，保護股東的合法權益，201X年公司根據深交所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》的要求以及監(jiān)管部門的相關內部控制規(guī)定，結合公司的實際情況、自身特點和管理需要，制訂企業(yè)內部控制管理制度，并在公司業(yè)務的發(fā)展過程中不斷補充、修改，使公司的內部控制制度趨向完善。
本年度內，公司在20XX年度開展的公司治理活動的基礎上，對內部機構的設置進行了進一步的完善，完成了包括發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、股權結構調整、財務監(jiān)控辦法、人力資源監(jiān)控辦法的起草與修訂，并收到了較好的成效；同時，對于公司已制定的各項內控制度，予以認真有效的貫徹實施。
一、201X年公司內部控制綜述
（一）內控制度組織結構
1、公司股東大會是公司最高權力機關，股東大會嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)及《公司章程》行使權力，確保公司廣大股東尤其是中小股東 合法權益；公司董事會是公司決策機關，依法行使職權；公司監(jiān)事會是公司監(jiān)督機關，對公司各項制度進行監(jiān)督，對公司董事及高管人員的行為及公司的財務狀況進行檢查。
2、公司總經理在董事會的領導下，全面負責公司的日常經營管理活動，依據《公司章程》及《總經理工作細則》行使職權；公司現(xiàn)設有副總經理三名，各司其職，共同協(xié)助總經理進行工作。
3、公司現(xiàn)設有進出口公司、工程公司等部門，內部機構較為合理，職責明確，相關人員也擁有較為豐富的實際工作經驗，符合公司現(xiàn)階段經營和發(fā)展的需要。
公司目前組織結構：見附表1
（二）內控制度健全情況
公司目前制訂有較為完善的內控制度，包括《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經理工作細則》、《信息披露制度》等等，并在實踐中得到了比較好的貫徹實施。公司對現(xiàn)有的內控制度進行經常性的檢查和評估，并進行必要的修訂，以保證其符合最新的公司治理要求及公司自身發(fā)展的要求。
同時，公司在日常經營管理的過程中也依法建立起了一整套的財務管理、人力資源管理、法務合同管理、檔案管理、行政管理等內部管理制度，保證了公司日常經營的順利、有序進行。
�。ㄈ﹥炔繉徲嫴块T的監(jiān)督檢查情況公司擁有獨立的審計部門，由具有專業(yè)知識的人員組成，本年度內，公司審計部門依法履行職責，對公司的資產、財務等情況進行監(jiān)督和檢查；在XX年經濟危機的環(huán)境下，公司審計部門將繼續(xù)做好財務管理工作，保持公司健康的財務狀況，為公司的投資決策提供準確的財務數據，最大可能的保護公司利益。
（四）公司20XX年履行社會職責情況公司在做好內控制度的完善的同時，也十分重視履行公司的社會職責，在力所能及的范圍內更多的回報社會；20XX年5月12日，四川省汶川等地發(fā)生里氏8級強烈地震，公司及公司員工積極捐款捐物，本次抗災活動中，本公司、公司股東、公司領導及員工共計為四川汶川地震災區(qū)捐款200余萬元。
�。ㄎ澹�201X年公司建立和完善內部控制所進行的重要活動本年度內，公司在20XX年度上市公司治理活動的基礎上，進一步完善了內部機構的設置，完成了董事會審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、企業(yè)文化發(fā)展委員會的設立工作，同時就董事會各專門委員會的工作制定了明確的議事規(guī)則，保證各專門委員會能夠充分發(fā)揮作用，協(xié)助公司董事會更好的履行職責。
在其他方面，公司進一步對董事會的召開，公告的發(fā)布，維護與投資者關系等方面也作出相應的整改和提高；對于其他已制定的各項內部控制制度，繼續(xù)予以嚴格的貫徹執(zhí)行。
�。�201X年公司內部控制的情況的總體評價總體上看，201X年度公司內控制度的健全和執(zhí)行情況較為良好，進一步完善了公司內部機構的建設工作，對于已制定的各項內控制度，也都得到了比較好的貫徹執(zhí)行，從而保證了公司的經營活動始終在制度化、規(guī)范化、效率化的軌道上運行。目前公司治理的'基本情況與中國證監(jiān)會關于上市公司治理的規(guī)范性文件只存在較小差異。
二、重點控制活動
1、子公司在公司的直接監(jiān)督管理下開展各項經營活動，保證了公司能夠對全資子公司進行有效的控制。公司對全資子公司的管理和控制包括：
�。�1）人員管理：對于異地子公司和參股公司，公司均派出了副總經理級的高級管理人員擔任其主要領導職務，對公司的業(yè)務發(fā)展和各方面的情況進行直接控制。
（2）財務管理：子公司的高級財務管理人員是由公司總部委派，由公司總部垂直管理，并且其薪酬由總部支付，在人員方面保持了絕對的獨立性；子公司本身已經建立了一套完善的財務內部控制制度；
�。�3）合同管理和控制：公司設立有專職的法務部，負責對異地子公司對外簽訂的所有合同進行審查，從法律角度提出相應的意見和建議。
2、信息披露的內部控制情況
公司的信息披露工作由董事會秘書全面負責，公司證券部在董事會秘書的直接領導下，依據公司制定的《信息披露制度》負責信息披露的具體工作，本年度內，公司完成信息披露50余條，包括公司年報、季報等定期報告及其他臨時公告，公司公告嚴格依據相關法律法規(guī)、政策性文件、公司章程和深圳證券交易所的規(guī)定，并緊密結合公司實際情況，確保公司公告真實準確，公司的各項情況能夠準確及時地反映給股東。
公司現(xiàn)制定有《重大信息內部報告制度》，明確了內部各部門及相關控股子公司在重大信息報告方面的責任人，保證了相關重大信息傳遞的及時性、完整性和準確性。
3、重大擔保事項的內部控制情況
201X年度內，公司嚴格按照相關法律法規(guī)及《公司章程》的相關規(guī)定明確了擔保事項的評審、批準、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的控制流程。
公司目前不存在違反規(guī)定擅自對外擔保的情況，也不存在債務人未按時履行義務導致公司需承擔擔保義務的情況。
4、重大對外投資事項的內部控制情況
目前《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《總經理工作細則》等均詳細規(guī)定了各自的投資權限，公司股東大會、董事會及總經理嚴格按前述內控制度的規(guī)定行使權力，對相關投資事項進行嚴謹、細致的審核；公司內部投資部、地產發(fā)展部對相關的投資事項進行全面的調研，為公司領導層的決策提供保障。
5、關聯(lián)交易的內部控制情況
公司已制定有《關聯(lián)交易決策制度》，如發(fā)生關聯(lián)交易將嚴格按照相關內控制度的規(guī)定程序，對交易的內容、價格等等進行審查，并在達到標準后進行信息披露。201X年度內，公司未發(fā)生重大關聯(lián)交易事項。
6、募集資金管理的內部控制情況
公司已制定有完善的《募集資金管理制度》，募集資金的存放、使用、監(jiān)督等事項作了詳盡的規(guī)定。公司原有全部募集資金均已在20XX年度前使用完畢，201X年度內，公司未發(fā)生募集資金使用的情況。
三、重點控制活動中的問題及整改計劃
（一）公司內控制度中存在的問題目前公司內部控制和公司治理的情況較為良好，各項制度制定較為完善，貫徹比較得力。但也仍有部分需要改進之處，包括：
1、董事會專門委員會須盡快成立并使其作用得到充分的發(fā)揮；
2、隨著公司業(yè)務的發(fā)展，公司現(xiàn)有的內部控制制度需要進行不斷的修改和進一步的完善。
（二）未來的改進措施和計劃
1、須盡快成立專門委員會并強化其在董事會運作和決策中的作用，充分發(fā)揮各獨立董事的專業(yè)技術才能。
2、根據公司整體發(fā)展的需要，以及中國證監(jiān)會、北京市證監(jiān)局和深圳證券交易所的規(guī)范性文件的精神，不斷完善公司治理結構，對原有的內控制度和文件進行修改和完善。
3、不斷加強內部控制管理工作，繼續(xù)嚴格貫徹執(zhí)行已制定的各項內部控制制度，將各項措施都落到實處。
四、監(jiān)事會及獨立董事對公司內控制度自我評價報告的意見
（一）監(jiān)事會的意見
報告期內，公司在上一年度公司治理活動的基礎上，進一步完善了內部機構8的設置，各項內控制度制定較為完善，執(zhí)行得力，符合中國證監(jiān)會及深圳證券交易所相關規(guī)范性文件的要求，在推動公司各項業(yè)務發(fā)展的同時有效的防范了風險；公司內部架構完整有序，運行正常，各位董事、監(jiān)事、高級管理人員以及公司其他員工也能夠做到兢兢業(yè)業(yè)，勤勉盡責。
（二）董事們的意見
公司201X年度內控制度的自我評價報告中所敘述的情況，與公司的實際情況是一致的。報告期內，公司董事會進一步完善了各專門委員會的機構建設，為 今后董事會更好的開展工作創(chuàng)造了條件；現(xiàn)階段公司各項內控制度，包括“三會” 制度、信息披露、對外擔保等，制訂的比較完善，實踐中也得到比較好的貫徹實施，基本上符合中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構對于公司治理的相關規(guī)定，對規(guī)范公司經營活動、減少風險起到了積極的作用；未來，公司也將根據自身發(fā)展的需要以及監(jiān)管機關的要求，對各項內控制度進行進一步的修改和完善。
綜上，全體董事認為，公司內控制度的自我評價報告的內容是真實客觀的。
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