2016全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法
為引導主辦券商增強規(guī)范意識，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則(試行)》有關規(guī)定，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”)制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法(試行)》(以下簡稱《評價辦法》，詳見附件一)及《關于主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法有關問題的解答》(以下簡稱《問題解答》，詳見附件二)，現(xiàn)予以發(fā)布，并就有關事項公告如下：
一、《評價辦法》發(fā)布后自2016年4月1日起正式施行，全國股轉(zhuǎn)公司將不斷總結(jié)工作實踐，根據(jù)主辦券商執(zhí)業(yè)變化情況持續(xù)完善相關內(nèi)容。
二、《問題解答》主要就主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價制度建立的背景、評價的基本框架和計算方法等具體內(nèi)容進行專門解答。評價制度運行期間，對于市場關注和咨詢較多的問題，全國股轉(zhuǎn)公司將持續(xù)發(fā)布相關問題的解答。
三、各市場參與人可通過電子郵箱jigouywb@neeq.org.cn向全國股轉(zhuǎn)公司機構(gòu)業(yè)務部提出關于《評價辦法》的反饋意見。
全國股轉(zhuǎn)公司將不斷完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價制度，切實發(fā)揮評價制度對主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量提升的作用，各主辦券商應加強質(zhì)量管理，合法合規(guī)履行各項法定職責。
特此公告。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法(試行)
第一章 總則
第一條 為提高主辦券商執(zhí)業(yè)工作質(zhì)量，督促主辦券商勤勉盡責，促進市場持續(xù)健康發(fā)展，切實保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則(試行)》等有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價是指全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”)以主辦券商各項業(yè)務出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為記錄為基礎，結(jié)合自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰，以及主辦券商對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)展的貢獻及其他對評價有重要影響的事項，按照本辦法規(guī)定對主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量進行的評價。
第三條 本辦法適用于在全國股轉(zhuǎn)公司已取得推薦、經(jīng)紀或做市業(yè)務備案函的所有主辦券商。
第四條 全國股轉(zhuǎn)公司組織實施主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作，并接受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)的指導、監(jiān)督。
第二章 組織實施
第五條 主辦券商的評價周期分為月度和年度。
(一)月度公示。全國股轉(zhuǎn)公司于每月10日前，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(www.neeq.com.cn或www.neeq.cc)公示主辦券商推薦掛牌、掛牌后督導、交易管理、綜合管理四類業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況。
(二)年度評價。年度評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日，與證監(jiān)會對證券公司分類評價的周期保持一致。全國股轉(zhuǎn)公司于每年8月31日前，按照綜合點值、扣點原則和加點原則，確定主辦券商上年的評價點值，按本辦法第五章的規(guī)定進行分檔，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺公示所有主辦券商分檔結(jié)果。
第六條 主辦券商對評價結(jié)果有異議的，應自公示后的5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復議，并提交相關證明材料。
全國股轉(zhuǎn)公司應于15個轉(zhuǎn)讓日完成復議，并將結(jié)果反饋主辦券商。主辦券商或相關方提供、補正復議申請材料的時間不計入復議期。
經(jīng)復核確需調(diào)整主辦券商評價結(jié)果的，全國股轉(zhuǎn)公司在結(jié)果反饋后3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)公布該主辦券商更正后的評價結(jié)果。
第三章 評價指標
第七條 主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價指標包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為記錄、被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況、對市場發(fā)展的貢獻以及其他對評價有重要影響的事項。
第八條 執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為記錄是指主辦券商在推薦掛牌、掛牌后督導、交易管理、綜合管理等執(zhí)業(yè)過程中因未勤勉盡責而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范但尚未被采取自律監(jiān)管措施的記錄。
(一)推薦掛牌負面行為記錄。主要反映主辦券商推薦掛牌業(yè)務在盡職調(diào)查、申報文件質(zhì)量、信息披露、股份登記、內(nèi)核及質(zhì)量控制等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項。
(二)掛牌后督導負面行為記錄。主要反映主辦券商持續(xù)督導掛牌公司信息披露、日常業(yè)務(如權(quán)益變動公告、限售/解除限售、暫停/恢復轉(zhuǎn)讓、權(quán)益分派等)、并購重組、股票發(fā)行等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項。
(三)交易管理負面行為記錄。主要反映主辦券商開展經(jīng)紀業(yè)務和做市業(yè)務過程中在風險揭示、交易監(jiān)控、做市報價、做市資金及股票管理等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項。
(四)綜合管理負面行為記錄。主要反映主辦券商在業(yè)務備案、信息披露、人員資質(zhì)、配合提交有關數(shù)據(jù)及報告、投資者適當性管理等活動中涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項。
具體評價指標內(nèi)容見本辦法附表1。
第九條 被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業(yè)務人員因違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則而被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o律處分，及在從事涉及非上市公眾公司業(yè)務過程中因違法違規(guī)被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政處罰、行政監(jiān)管措施的情況。
第十條 對市場發(fā)展的貢獻是指評價期內(nèi)主辦券商在推薦、做市、股票發(fā)行、并購重組等業(yè)務方面市場份額占比及業(yè)務開展質(zhì)量排名靠前的情況。
第十一條 其他對評價有重要影響的事項，是指主辦券商在持續(xù)合規(guī)經(jīng)營方面表現(xiàn)突出及其他由全國股轉(zhuǎn)公司認定的情況。
第四章 評價方法
第一節(jié) 計值方法
第十二條 在推薦掛牌、掛牌后督導、交易管理、綜合管理負面行為記錄的基礎上，計算各主辦券商下列四類指標數(shù)值：“推薦掛牌負面行為記錄數(shù)量/推薦掛牌企業(yè)家數(shù)”、“掛牌后督導負面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導企業(yè)家數(shù)”、“交易管理負面行為記錄數(shù)量/做市企業(yè)家數(shù)”、“綜合管理負面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導企業(yè)家數(shù)”。
第十三條 設定無執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為記錄的主辦券商基準點值為100點。其中，推薦掛牌、掛牌后督導、交易管理、綜合管理業(yè)務四類業(yè)務按一定權(quán)重計算業(yè)務基準點值。
有執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為記錄的主辦券商，按照第十二條計算四類指標數(shù)值的排名區(qū)間情況，按照給定區(qū)間系數(shù)乘以各業(yè)務基準點值，分別計算各主辦券商單項業(yè)務的點值，加總后得出主辦券商綜合點值。
執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價指標構(gòu)成、相關業(yè)務權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評值標準見附表2。
第十四條 全國股轉(zhuǎn)公司可根據(jù)市場變化在征求市場意見的基礎上適時對附表1和附表2中的評價指標、相關業(yè)務權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評值標準進行調(diào)整。
第二節(jié) 扣點標準
第十五條 評價期內(nèi)，主辦券商因違反法律法規(guī)或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則而被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o律處分的，按以下原則給予相應扣點：
(一)主辦券商被采取要求主辦券商及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露，約見談話，要求提交書面承諾的，每次扣1點。
(二)主辦券商被采取出具警示函，責令改正，每次扣2點。
(三)主辦券商或其相關人員被采取暫不受理出具的文件的，限制證券賬戶交易的，每次扣3點。
(五)主辦券商及其相關業(yè)務人員被采取通報批評，公開譴責的，每次扣4點。
(六)主辦券商被采取限制、暫停直至終止從事相關業(yè)務的，每次扣8點。
第十六條 評價期內(nèi)，主辦券商從事涉及非上市公眾公司業(yè)務過程中出現(xiàn)違法違規(guī)行為而被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施的，每次扣5點，被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政處罰的，每次扣8點。
第十七條 主辦券商因同一事項在同一評價期被采取多項自律監(jiān)管措施、紀律處分的，按最高點值扣點，不重復扣點。
主辦券商因同一事項在同一評價期同時被采取行政措施和自律措施的，按最高點值扣點，不重復扣點。
第三節(jié) 加點標準
第十八條 評價期內(nèi)，主辦券商對市場發(fā)展的貢獻符合以下條件的，按以下原則給予相應加點：
(一)主辦券商推薦有行為掛牌企業(yè)家數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的`，分別加2點、1點、0.5點。
(二)主辦券商持續(xù)督導企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加3點、2點、1點。
(三)主辦券商做市股票成交量數(shù)值位于行業(yè)前5名、前10名、前20名，分別加1.5點、1點、0.5點。
(四)主辦券商做市即時性指標位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加1.5點、1點、0.5點。
(五)主辦券商提供重組服務數(shù)量位于行業(yè)前2名、前5名的，分別加2點、1點。
第十九條 主辦券商符合以下條件的，按以下原則給予相應加點：
(一)主辦券商最近6個月評價期內(nèi)實施加點之前的點值持續(xù)位于行業(yè)前5名的，年評時加5點。
(二)主辦券商建立起適應全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)特點的證券業(yè)務體系，設立專門的一級部門或?qū)I(yè)子公司開展全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務的，在年評時加2點。
(三)全國股轉(zhuǎn)公司認定的其他情形酌情加點。
第五章 評價結(jié)果分檔
第二十條 根據(jù)主辦券商年度內(nèi)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價點值高低，將主辦券商分為一檔、二檔、三檔、四檔：
(一)一檔為排名前20%(含)的主辦券商;
(二)二檔為排名前20%-60%(含)的主辦券商;
(三)三檔為排名前60%-80%(含)的主辦券商;
(四)四檔為排名80%之后的主辦券商。
第二十一條 年評時主辦券商存在以下情形的，按以下認定結(jié)果和評價點值分檔結(jié)果孰低的原則確定檔位：
(一)評價期末沒有已推薦掛牌公司或正在推薦掛牌公司，且評價期內(nèi)沒有對任一家掛牌公司進行做市的，直接認定為三檔;
(二)在評價期內(nèi)因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或者受到刑事處罰的，認定為四檔;
(三)在評價期內(nèi)被采取責令停業(yè)整頓、被采取臨時接管監(jiān)管措施的，直接認定為四檔。
第二十二條 主辦券商年評結(jié)果公布后一年內(nèi)出現(xiàn)以下情形的，從出現(xiàn)之日起按以下原則調(diào)整其上年度評價檔位，年中的檔位調(diào)整不影響當年度的年評結(jié)果。
(一)從事全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關業(yè)務過程中出現(xiàn)突發(fā)事件，給市場造成重大不利影響的，評價檔位下調(diào)至四檔。
(二)因從事全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關業(yè)務涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)立案調(diào)查的，評價檔位下調(diào)至四檔。
第六章 評價運用
第二十三條 全國股轉(zhuǎn)公司每月對上月評價點值排名后十位的主辦券商進行電話問詢，必要時要求提交書面說明或現(xiàn)場檢查，并視情況將處置結(jié)果報告證監(jiān)會及主辦券商注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第二十四條 全國股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)年評分檔結(jié)果，分別在推薦掛牌、持續(xù)督導、并購重組、股票發(fā)行和做市等業(yè)務方面針對主辦券商實施差異化制度安排。
評價結(jié)果可作為新業(yè)務或新產(chǎn)品的優(yōu)先試點順序的依據(jù)。
全國股轉(zhuǎn)公司對不同類別的主辦券商在日常報告頻率、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查頻率、定期接受培訓的頻率等方面實行區(qū)別對待。
第二十五條 年度評價的結(jié)果報送證監(jiān)會，同時抄報證監(jiān)會各派出機構(gòu)，供監(jiān)管機構(gòu)在證券公司日常監(jiān)管中參考使用。
第二十六條 全國股轉(zhuǎn)公司在日常監(jiān)管工作中，發(fā)現(xiàn)主辦券商存在違規(guī)行為的，應及時采取自律監(jiān)管措施或紀律處分，并計入主辦券商質(zhì)量評價檔案。
第二十七條 全國股轉(zhuǎn)公司采取的“出具警示函”、“責令改正”、“暫不受理相關主辦券商出具的文件”、“限制證券賬戶交易”及其他全國股轉(zhuǎn)公司認定的自律監(jiān)管措施報送證監(jiān)會分類評價統(tǒng)籌考量;“約見談話”、“要求提交書面承諾”及其他全國股轉(zhuǎn)公司認定的自律監(jiān)管措施由全國股轉(zhuǎn)公司視情況報送證監(jiān)會作為分類評價扣分項。
第七章 附則
第二十八條 主辦券商控股的證券子公司參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關業(yè)務，合并納入母公司評價。
第二十九條 本辦法下列用語的含義：
(一)推薦掛牌企業(yè)家數(shù)，是指評價期內(nèi)各主辦券商推薦的企業(yè)中已由全國股轉(zhuǎn)公司出具同意掛牌函的企業(yè)數(shù)量，以同意掛牌函蓋章日期為統(tǒng)計節(jié)點。
(二)持續(xù)督導企業(yè)家數(shù)，是指評價期內(nèi)期初和期末時點各主辦券商提供持續(xù)督導服務企業(yè)數(shù)量的算數(shù)平均數(shù)，以簽訂持續(xù)督導協(xié)議日期為統(tǒng)計節(jié)點。
(三)做市企業(yè)家數(shù)，是指評價期初和期末時點各主辦券商提供做市服務企業(yè)數(shù)量的算數(shù)平均數(shù)，以開始做市日期為統(tǒng)計節(jié)點。
(四)推薦有行為掛牌企業(yè)家數(shù)，是指評價期內(nèi)主辦券商推薦的企業(yè)做市、融資或者有重組操作的企業(yè)數(shù)量。融資和重組按照下述第(五)項和第(八)項的統(tǒng)計指標為準。
(五)持續(xù)督導企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)，是指評價期內(nèi)主辦券商持續(xù)督導的掛牌公司已辦理新增股份登記手續(xù)的發(fā)行次數(shù)，以披露新增股份掛牌的提示性公告為統(tǒng)計節(jié)點。
(六)做市股票成交量，是指評價期內(nèi)做市商成交股份總數(shù)，不含做市商間為調(diào)節(jié)庫存股等進行股票轉(zhuǎn)讓的成交股份數(shù)。
(七)做市即時性指標，是指評價期內(nèi)做市商做市申報成交筆數(shù)/投資者限價委托筆數(shù)。
(八)提供重組服務數(shù)量，是指評價期內(nèi)主辦券商持續(xù)督導的掛牌公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組事項的累計次數(shù)，以披露重大資產(chǎn)重組實施情況報告書日為統(tǒng)計節(jié)點。
第三十條 本辦法第五條規(guī)定的評價結(jié)果公示日遇有節(jié)、假日時順延，以休假日結(jié)束的次日為公示日。
第三十一條 本辦法由全國股轉(zhuǎn)公司負責解釋。
第三十二條 本辦法自2016年4月1日起施行。
【2016全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法】相關文章：
簡單的股份轉(zhuǎn)讓合同05-07
公司股份轉(zhuǎn)讓合同范本10-28
國企券商簡歷模板01-01
醫(yī)師執(zhí)業(yè)注冊管理辦法解讀02-18
全國質(zhì)量月口號05-18
執(zhí)業(yè)醫(yī)師考試系統(tǒng)復習計劃10-19
2017醫(yī)師執(zhí)業(yè)注冊管理辦法解讀02-17
醫(yī)療質(zhì)量管理辦法解讀02-15
電腦系統(tǒng)問題解決辦法04-05