甘肅省市場(chǎng)主體隨機(jī)抽查監(jiān)督管理辦法（代擬稿）
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甘肅省市場(chǎng)主體隨機(jī)抽查監(jiān)督管理辦法(代擬稿)
第一章 總 則
第一條 為增強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管效能，規(guī)范市場(chǎng)執(zhí)法行為。根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》(國(guó)務(wù)院令第654號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》(國(guó)發(fā)〔2015〕62號(hào))，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 各級(jí)人民政府統(tǒng)一組織、規(guī)劃市場(chǎng)主體隨機(jī)抽查監(jiān)督管理，各行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)施監(jiān)督檢查，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱市場(chǎng)主體，是指本省行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)(含承擔(dān)工商行政管理職能的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門)登記注冊(cè)的各類企業(yè)、個(gè)體工商戶和農(nóng)民專業(yè)合作社等經(jīng)濟(jì)組織。
第四條 本辦法所稱隨機(jī)抽查，是指行政機(jī)關(guān)在市場(chǎng)主體名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取一定比例的檢查對(duì)象，在執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員，依照法定職責(zé)對(duì)市場(chǎng)主體日常監(jiān)管事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查的活動(dòng)。
第五條 隨機(jī)抽查工作應(yīng)當(dāng)遵循簡(jiǎn)政放權(quán)、依法監(jiān)管、公正高效、公開透明、協(xié)同推進(jìn)和“誰(shuí)審批，誰(shuí)監(jiān)管”、“誰(shuí)主管，誰(shuí)監(jiān)管”、“誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)抽查”的原則。
第二章 隨機(jī)抽查的組織實(shí)施
第六條 各行政機(jī)關(guān)依法建立隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、市場(chǎng)主體名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，依托甘肅企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)統(tǒng)一市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)。
抽查事項(xiàng)清單應(yīng)包括抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容、抽查方式等事項(xiàng)。應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章修改情況和工作實(shí)際進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并及時(shí)向社會(huì)公布。
市場(chǎng)主體抽查名單由行政機(jī)關(guān)在市場(chǎng)主體名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取，并根據(jù)需要確定抽查頻次。
執(zhí)法檢查人員名單由行政機(jī)關(guān)在執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取。
隨機(jī)抽查運(yùn)用電子化手段監(jiān)督管理，全程留痕，責(zé)任追溯。抽查結(jié)果通過(guò)甘肅企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和“信用甘肅”網(wǎng)站公示。
第七條 市場(chǎng)主體抽查名單和執(zhí)法檢查人員名單抽取應(yīng)當(dāng)公平、公開、透明。抽查單位法制、監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)全程參與，并邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、新聞媒體和市場(chǎng)主體代表現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，或由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)公證。
第八條 開展市場(chǎng)主體抽查，可以依法采取書面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式。或者委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)開展審計(jì)、驗(yàn)資、咨詢等相關(guān)工作。依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結(jié)果、專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論或人民法院的生效文書。
第九條 確定由多個(gè)行政機(jī)關(guān)對(duì)同一市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督檢查的，以聯(lián)合檢查形式組織實(shí)施。多個(gè)行政機(jī)關(guān)對(duì)同一市場(chǎng)主體可以進(jìn)行聯(lián)合監(jiān)督檢查。
第三章 隨機(jī)抽查的內(nèi)容和方式
第十條 各行政機(jī)關(guān)按照本部門依法制定的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單內(nèi)容進(jìn)行抽查。抽查按照屬地監(jiān)管原則進(jìn)行。
第十一條 市場(chǎng)主體隨機(jī)抽查分為不定向抽查和定向抽查。
不定向抽查是指行政機(jī)關(guān)通過(guò)市場(chǎng)主體名錄庫(kù)隨機(jī)抽取一定比例的市場(chǎng)主體，由執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)選派隨機(jī)產(chǎn)生的檢查人員，依照法定職責(zé)對(duì)被抽查市場(chǎng)主體的日常監(jiān)管項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查的'工作機(jī)制。抽查比例不低于轄區(qū)市場(chǎng)主體總量的3%。
定向抽查是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)本級(jí)人民政府和上級(jí)行政機(jī)關(guān)專項(xiàng)檢查要求，針對(duì)涉及公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全的行業(yè)、消費(fèi)者投訴舉報(bào)、社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)和焦點(diǎn)、信用信息公示大數(shù)據(jù)分析結(jié)果等情況，按照市場(chǎng)主體類型、行業(yè)、區(qū)域等特定條件確定隨機(jī)抽查名單，進(jìn)行監(jiān)督檢查的工作機(jī)制。抽查比例根據(jù)實(shí)際情況和工作需要確定，應(yīng)當(dāng)不低于市場(chǎng)主體總量的10%。對(duì)于社會(huì)焦點(diǎn)、群眾反映的熱點(diǎn)問(wèn)題和政府安排的重點(diǎn)整治行業(yè)，特別是列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況的市場(chǎng)主體，可實(shí)施100%全面檢查。
第十二條 執(zhí)法檢查人員依法開展檢查時(shí)，市場(chǎng)主體有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，接受詢問(wèn)調(diào)查，如實(shí)反映情況，并根據(jù)檢查需要，提供相關(guān)材料。
第十三條 各行政機(jī)關(guān)應(yīng)按以下程序開展隨機(jī)抽查:
(一)省級(jí)行政機(jī)關(guān)指導(dǎo)、組織和督查、考評(píng)本部門市場(chǎng)主體隨機(jī)抽查工作。統(tǒng)一組織市場(chǎng)主體名單和執(zhí)法檢查人員名單隨機(jī)抽取工作或委托下級(jí)行政機(jī)關(guān)開展隨機(jī)抽取工作。
(二)市級(jí)行政機(jī)關(guān)組織和督查、考評(píng)本轄區(qū)市場(chǎng)主體隨機(jī)抽查監(jiān)督管理工作。
(三)縣(區(qū))行政機(jī)關(guān)按照承擔(dān)的工作職責(zé)和上級(jí)行政機(jī)關(guān)的安排，組織實(shí)施轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)主體的抽查監(jiān)督管理工作。組織市場(chǎng)主體名單和執(zhí)法檢查人員名單隨機(jī)抽取工作，隨機(jī)抽取工作按委托進(jìn)行。
(四)執(zhí)法檢查人員開展監(jiān)督檢查時(shí)不得少于兩人，并出示執(zhí)法證件。
(五)執(zhí)法檢查人員對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查時(shí)，依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定查閱、復(fù)制有關(guān)賬冊(cè)、合同和相關(guān)資料，向當(dāng)事人、知情人調(diào)查了解相關(guān)情況。檢查完畢后，檢查人員對(duì)發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為，屬于當(dāng)場(chǎng)糾正的，依法提出整改要求，并依法記錄。屬于立案查處的，按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的程序處理。屬于其他行政機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)依法移送其他具有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理。涉嫌犯罪的，依照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)。
(六)執(zhí)法檢查人員對(duì)市場(chǎng)主體監(jiān)督檢查后及時(shí)填寫抽查檢查記錄，記錄表應(yīng)由市場(chǎng)主體法定代表人、負(fù)責(zé)人簽字或者蓋章確認(rèn)。無(wú)法取得簽字或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)注明原因，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員作見證記錄。
(七)執(zhí)法檢查人員依法開展監(jiān)督檢查時(shí)，市場(chǎng)主體有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，接受詢問(wèn)調(diào)查，如實(shí)反映情況，并根據(jù)檢查需要，提供會(huì)計(jì)資料、審計(jì)報(bào)告、行政許可證明、場(chǎng)所使用證明等相關(guān)材料。
(八)市場(chǎng)主體在接受監(jiān)督檢查中有不予配合情形的，行政機(jī)關(guān)可將市場(chǎng)主體名稱、不予配合檢查次數(shù)、時(shí)間、情形等信息予以公示。情節(jié)嚴(yán)重的，依據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。
(九)執(zhí)法檢查人員對(duì)市場(chǎng)主體抽查檢查工作結(jié)束后應(yīng)當(dāng)出具檢查意見。
第四章 隨機(jī)抽查結(jié)果的處理
第十四條 抽查活動(dòng)應(yīng)自檢查實(shí)施之日起90日內(nèi)完成。檢查結(jié)果分為未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為三類。
第十五條 未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為但不予行政處罰的檢查結(jié)果，列為被檢查市場(chǎng)主體信用信息,應(yīng)在甘肅企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和“信用甘肅”網(wǎng)站公示。
第十六條 發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為適用一般程序處罰的檢查結(jié)果，待作出行政處罰決定后，列為被檢查市場(chǎng)主體行政處罰信息, 在甘肅企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和“信用甘肅”網(wǎng)站公示。
第十七條 在抽查中發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)主體存在違法違規(guī)行為的，抽查機(jī)關(guān)具有管轄權(quán)的由抽查機(jī)關(guān)依法處理;抽查機(jī)關(guān)沒(méi)有管轄權(quán)的應(yīng)告知具有管轄權(quán)的行政機(jī)關(guān)依法處理;對(duì)違法違規(guī)行為管轄發(fā)生爭(zhēng)議的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄;涉嫌犯罪的，由相關(guān)行政機(jī)關(guān)依法移送司法機(jī)關(guān)。
第十八條 抽查實(shí)行失信聯(lián)合懲戒制度，實(shí)施綜合性守信激勵(lì)和失信懲戒辦法。依法向社會(huì)發(fā)布抽查結(jié)果公告，向本級(jí)人民政府、上級(jí)主管部門和同級(jí)有關(guān)部門通報(bào)抽查情況。對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)向本級(jí)人民政府進(jìn)行專題報(bào)告。
第五章 督查考評(píng)
第十九條 上級(jí)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)行政機(jī)關(guān)落實(shí)市場(chǎng)主體抽查工作的督查指導(dǎo)和效能評(píng)估，對(duì)下級(jí)行政機(jī)關(guān)的抽查檢查結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并通報(bào)當(dāng)?shù)厝嗣裾?/p>
第二十條 下級(jí)行政機(jī)關(guān)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行隨機(jī)抽查工作制度，落實(shí)上級(jí)行政機(jī)關(guān)有關(guān)抽查工作的安排部署。
第二十一條 各級(jí)行政機(jī)關(guān)將抽查工作列入年度績(jī)效考評(píng)的重要內(nèi)容，制定考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格考核，促進(jìn)抽查工作落實(shí)。
第二十二條 各級(jí)行政機(jī)關(guān)執(zhí)法檢查人員嚴(yán)格依法抽查監(jiān)管，不得妨礙被檢查市場(chǎng)主體正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得索取或者收受財(cái)物，不得謀取其他利益，不得收取或變相收取費(fèi)用。如有違反將依照相關(guān)法律法規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。
第六章 附則
第二十三條 本辦法內(nèi)容如法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十四條 各市州人民政府、省直各行政機(jī)關(guān)可根據(jù)本地區(qū)、本部門執(zhí)法實(shí)際制定實(shí)施細(xì)則。
第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
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