博士論文的緒論部分寫作技巧解析
博士論文中的緒論是指正文的第一段話，也叫做前言、序言、序章等，是論文中不可缺少的一環(huán)，主要內(nèi)容是交代論文的選題、主攻方向、文獻(xiàn)檢索過程和情況（即前人這方面已經(jīng)做了些什么）、自己的論文在哪些方面有所創(chuàng)新（或有所整理）、使用的研究方法、論文大致的結(jié)構(gòu)等信息。任何研究生論文首先都要點題，常賦以“問題提出”或“緒論”這些標(biāo)題，目的是為了闡明問題。博士論文緒論可細(xì)分為幾部分：(1)提出及其背景。(2)文獻(xiàn)綜述。(3)假設(shè)表述，有時還加上關(guān)鍵術(shù)語界定內(nèi)容。
1、問題提出及背景
論文首先要點題，提出本論文所要研究的問題。沒有明確提出研究問題，后面的文章就不可能做好。問題要明確，主題只能有一個，貫穿于論文始終，切忌貪大求全，目標(biāo)多樣。研究生容易出現(xiàn)史學(xué)家嚴(yán)中平所說的“大題目、小文章”的偏向，“一開頭就選很大的題目，課題包括的范圍很廣，理論概括的層次很高，下筆就是…什么什么規(guī)律等等”。
問題明確意味著設(shè)定有限的研究范圍，例如“國有企業(yè)虧損原因”、“交易信用”等都是有意義的研究題目，但這種題目仍然比較廣泛，還須思考研究的切入點。虧損原因可以從不同層面來分析，可從體制方面、管理機(jī)制方面去研究，也可以從高層管理者的行為或從財務(wù)角度去研究。交易信用問題，是研究商品市場交易信用，還是技術(shù)轉(zhuǎn)移過程或要素流動過程的信譽問題，研究內(nèi)容有很大差別。研究的層面和視角要定位好，才能找出有限的然而有價值的研究問題。
管理研究問題一般都很實際。最好以國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和管理實踐的背景來說明所提問題的來龍去脈，問題產(chǎn)生的環(huán)境和條件，解決后能起到什么作用。無論研究內(nèi)容和理論性多么強(qiáng)、多么深奧，在問題提出這一段都要深入淺出，用常用的語言和概念來闡述，將一位毫無思想準(zhǔn)備的讀者引入到作者研究的問題思路上來。讓讀者看過點題這一段后，感到所提的問題清晰而且有實際意義并急著要看下去，這表明作者點題的成功。
2、文獻(xiàn)綜述
讀者看過所提問題及其實際背景后，自然會問，這個問題的研究現(xiàn)狀如何。文獻(xiàn)綜述便是回答、闡明所研究問題的理論背景。綜述須圍繞論文研究創(chuàng)新點來進(jìn)行。學(xué)習(xí)前人的成果，為自己的論文服務(wù)，“依仗別人，抬高自己”。綜述內(nèi)容雖是敘述前人的工作，作用卻是把“前人肩膀”弄清楚，襯托本文的“高明之處”。創(chuàng)新點總是比較而言，缺乏參考點就無法判斷其是否創(chuàng)新。參考文獻(xiàn)的內(nèi)容總是和所研究問題相近，從最密切相關(guān)到最弱相關(guān)有一系列相關(guān)程度不同的文獻(xiàn)。最密切相關(guān)的文獻(xiàn)沒有的話，次密切、再次密切相關(guān)的總有。切不可認(rèn)為本論文研究是前無古人的。產(chǎn)生這種誤解有時是“偷懶”的托辭，不愿意費功夫去檢索和閱讀文獻(xiàn)。有的可能受到一種觀點的影響，認(rèn)為閱讀文獻(xiàn)會受到前人想法的約束，光靠自己天馬行空地思索才能創(chuàng)新。把閱讀和創(chuàng)新對立起來，起碼不符合事實。如人們崇敬的史學(xué)家陳寅屬，文學(xué)家錢鐘書都有許多創(chuàng)新觀點和理論，而他們的閱讀量大得驚人。再說，不看前人文獻(xiàn)，猶如半途殺出個程咬金，不問已有哪些約定俗語成術(shù)語，自己“獨立”地說一通，結(jié)果自己的觀點成果也難以得到同行的認(rèn)同和引用。
撰寫文獻(xiàn)綜述時，心中一定要明確本論文的主題和假設(shè)所在，圍繞主題和假設(shè)，從遠(yuǎn)而近，即先談關(guān)系弱后談關(guān)系密切的文獻(xiàn)，為的是從學(xué)術(shù)角度說明自己提出主題和假設(shè)的緣由。撰寫文獻(xiàn)綜述有三忌。一是講義式，不結(jié)合論文的主題和假設(shè)將研究課題有關(guān)的理論和學(xué)派簡要地陳述一遍，于是，涉及國外直接投資的論文都分別將巴克利、小島清鄧寧等人的理論介紹一遍，以致綜述反映不出論文的特色，似乎同類論文可以相互套用。二是主觀設(shè)置“靶子”。前面提到綜述是依托前人凸顯自己，但千萬不能貶低人家抬高自己，要如實地描述前人已做出的貢獻(xiàn)，特別是批評前人的不足或錯誤時更要慎重，一定要讀懂和引用被批評者的原文，不能從二手、幾手材料來判定原作者的“錯誤”，特別是一些譯文，如看到中文名詞就按習(xí)慣理解其含義，容易產(chǎn)生誤解和誤批。三是含糊不清。采用了文獻(xiàn)中的觀點和內(nèi)容卻不模型、圖表、數(shù)據(jù)的來源。這樣，實際上“吃虧”的還是作者。因為，對于將前人和自己工作混為一談的論文，評閱者只能留有余地，沒有把握寫出充分高的評價。
綜述所用的文獻(xiàn)，應(yīng)主要選自學(xué)術(shù)期刊或?qū)W術(shù)會議的文章。一則這些文章反映最近研究成果，再則這些文章是按學(xué)術(shù)論文規(guī)范撰寫，有論證，可以作為引用的根據(jù)。教科書或其他書籍，一般介紹比較成熟的知識，也可引用，但在文獻(xiàn)目錄中，只應(yīng)是小部分。至于大眾傳播媒介如報紙、廣播、通俗雜志中的文章，其中一些數(shù)據(jù)、事實可以引用，但其中的觀點不能作為論證問題的依據(jù)。
3、假設(shè)表述
主題和假設(shè)樹是一篇博士論文寫作的綱領(lǐng)。主題是一篇論文或一項研究中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè)，亦即對主要問題的說明和作者對此問題主觀回答。假設(shè)表述這一節(jié)旨在表明論文已找到一個具有創(chuàng)新性而且有足夠理論和實用價值、值得花精力去研究的主題。假設(shè)表述相應(yīng)的英文名詞為problem formulation，相當(dāng)于中文論文常采用的“問題提出”，不過“問題提出”還不能完全反映formulation的含義，后者包括問題提出和主觀回答兩方面的內(nèi)容，實質(zhì)上是提出一種“假設(shè)”。后續(xù)整個研究工作就是論證和驗收此主觀答案是否成立。缺乏明確主題，很可能會寫成一篇知識性的教材式文章，令人讀后不清楚作者自己研究工作的貢獻(xiàn)何在。
主題的含義應(yīng)包括對問題的主觀回答。在研究設(shè)計開始時就要確定主題，是否是定個框框再去找事實呢?艾豐在“新聞寫作方法論”中談到類似的爭論，即“主題先行”問題，他認(rèn)為“記者在提煉自己報道主題的時候不僅可以主題先行，進(jìn)入具體采訪之前就可以考慮主題問題，而且還可以說，許多好的報道都是主題先行的。問題是錯誤主題和正確主題之分”。這是很重要的經(jīng)驗之談。管理研究論文的'寫作或研究計劃的提出，同樣可以而且應(yīng)該是這種“主題先行”方式，先對研究工作的主要貢獻(xiàn)即研究結(jié)果是什么，心中要有個設(shè)想，基本有數(shù)，研究或?qū)懽鞴ぷ鲃t是深入和具體論證的過程。對于區(qū)分正確的或錯誤的主題，方法論本身難以做到，然而，按照“主題先行”的方法去寫作，對正確的主題，論證會更有說服力。
有的研究生，論文的主題尚未找出，沒有一個基本假設(shè)和創(chuàng)新點，只框定某下研究領(lǐng)域就動手寫起來，期望在寫的過程中會有所發(fā)現(xiàn)，這樣寫下去十之八九是講義式的，創(chuàng)新點不清晰，自己的觀點和前人的混淆不清。研究論文的寫作順序要倒過來，研究者腦海中先要有“成果”，即對某個問題有創(chuàng)新觀點，這就是主題。有了主題，整個論文的框架、內(nèi)容和取材都要以此主題為主干進(jìn)行篩選。即使是對一些名詞內(nèi)涵、外延、歸類和特征的描述，不同的主題有完全不同的側(cè)重點和寫法，圍繞主題邏輯才會嚴(yán)謹(jǐn)，取材才會切題和緊湊。
主題是作者在一篇論文中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè)。然而，論證某個主題，驗證其真?zhèn)�，需要從不同視角和層次去研究，于是主題遞階演繹出多層次的假設(shè)，構(gòu)成假設(shè)樹，下一層次的假設(shè)支持和細(xì)化上一層次的假設(shè)。主題反映論文的價值，而多層次的假設(shè)構(gòu)成論文研究內(nèi)容的實體。主題表述相對下層次的假設(shè)要抽象些，層次愈低的假設(shè)其操作性愈強(qiáng)，愈能成為直接通過觀測驗證的假設(shè)，愈有可能性取得新發(fā)現(xiàn)。
假設(shè)樹構(gòu)成所研究主題的理論框架，它是一把智力鑰匙，有利于作者提高信息收集的質(zhì)量和效率，對題材捕捉更敏感和準(zhǔn)確，文獻(xiàn)綜合得以真正做到為我所用。有了假設(shè)樹，論文工作就有了明確的進(jìn)度，可按假設(shè)樹的結(jié)構(gòu)，從底層著手，自下而上進(jìn)行論證，同時又從最高層主題著眼，始終把握所論證的底層假設(shè)在核心中的作用和地位。
從研究生論文寫作中存在的問題看來，假設(shè)，特別是假設(shè)樹的基層假設(shè)表述應(yīng)注意一個原則：要落實到變量的層次。假設(shè)是對兩概念之間可能關(guān)聯(lián)作出的一種待檢驗的解釋，無論是行為和事件之間的前因后果或相關(guān)關(guān)系，還是探索研究主體的狀況、過程和特征，都得抽象出關(guān)鍵的概念，這樣才有“學(xué)術(shù)味”，讀者才能應(yīng)用此研究結(jié)果來分析類似現(xiàn)象或過程。然而，研究者形成假設(shè)的初期，所提出的概念往往比較抽象，難于直接驗證，須進(jìn)一步對這些概念賦予操作性定義。一旦具操作性定義，這些概念就可以觀測賦值，稱為變量。博士論文常出現(xiàn)假設(shè)未落實到變量層次而難以驗證的缺陷，例如有篇論文提出假設(shè)“非經(jīng)濟(jì)因素對中國城鄉(xiāng)人口遷移有著更為直接的影響”。假設(shè)中非經(jīng)濟(jì)因素外延太大，不能作為變量處理。
假設(shè)陳述是否具體、清晰到變量的層次，可以從兩方面來判斷。第一，是否能據(jù)以收集數(shù)據(jù)和證據(jù)進(jìn)行驗證。猶如醫(yī)生按自己的初步判斷向患者提問和開出化驗單一樣，研究者要能收集假設(shè)中所涉及概念的數(shù)據(jù)和事實。上例中的“非經(jīng)濟(jì)因素”作為假設(shè)中的主要概念，收集數(shù)據(jù)和事實就無從下手。第二，是否能定量分析。對定量的概念，理解不能太窄，數(shù)學(xué)模型求解和優(yōu)化計算固然是定量分析，聚類分析以及優(yōu)先順序排列的定序分析也是定量分析。如問卷研究，就是將各種觀點和意見定量化的過程。
任何一篇論文或研究過程都是該領(lǐng)域知識探索過程中的一個環(huán)節(jié)，不可能是終結(jié)，并就有限的對象和給定的假設(shè)是可能的創(chuàng)新點，并就有限的對象和給定的時空環(huán)境下驗證其有效性，并不能保證在任何一些場合和環(huán)境下都適用。然而，重要的是，無須作出這些保證，留有后續(xù)研究的空間，讓其他人就此假設(shè)去驗證去擴(kuò)展，這正是假設(shè)提出的價值所在。如果別人認(rèn)為圍繞這項理論或假設(shè)已無事可做了，那也就失去了研究價值了。
假設(shè)表述這部分篇幅不大，只是陳述假設(shè)，或者說表達(dá)本文的創(chuàng)新點，在全文中起到承上啟下、提綱挈領(lǐng)的作用。它是對實際問題觀察思考和綜覽前人研究工作的結(jié)果，又是本論文研究的起點和目標(biāo)。
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