關(guān)于“參考文獻(xiàn)”及“注釋”的介紹及應(yīng)用
參考文獻(xiàn)和注釋對于一篇科研論文具有重要的意義。關(guān)于參考文獻(xiàn)著錄格式注釋你又知道多少呢？下面是小編為大家整理的參考文獻(xiàn)著錄格式注釋，希望對大家有幫助。
一、關(guān)于“參考文獻(xiàn)”及“注釋”的含義
（一）關(guān)于“參考文獻(xiàn)”
在學(xué)術(shù)論文的寫作過程中，我們必然要提及他人的研究成果，因為從科研的規(guī)律來看，任何研究都是在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。這一提及他人科研成果的過程，就是參考或引用。
《辭�！�(1999年版)的解釋是：“參考：參合他事他說而考察之；參酌”;“文獻(xiàn)：原指典籍與賢者。后專指有歷史價值的圖書文物資料。亦指與某一學(xué)科有關(guān)的重要圖書資料。今為記錄有知識的一切載體的統(tǒng)稱，即用文字、圖象、符號、聲頻、 視頻等手段以記錄人類知識的各種載體(如紙張、膠片、磁帶、光盤等)�！敝劣凇皡⒖嘉墨I(xiàn)”則沒有專門的條目。
《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB7714-87）提出，文后參考文獻(xiàn)指“為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料”。當(dāng)然，在這里，“引用”可以是直接引用原文，也可能是間接引用即借鑒、吸收其思想、觀點;而“文后”二字，則表明參考文獻(xiàn)與正文有明顯區(qū)別，即是置于正文之后的一類東西。
《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》的說法是：“參考文獻(xiàn)是作者寫作論著時所參考的文獻(xiàn)書目�！边@里強(qiáng)調(diào)“參考”二字，即這些文獻(xiàn)資料對作者寫作該文起了參酌、參照的作用。
《中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》（修訂版）關(guān)于參考文獻(xiàn)有這樣一段規(guī)定：“參考文獻(xiàn)的著錄應(yīng)執(zhí)行GB7714-87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》及《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》規(guī)定，采用順序編碼制，在引文處按論文中引用文獻(xiàn)出現(xiàn)的先后以阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編碼，序號置于方括號內(nèi)。一種文獻(xiàn)在同一文中被反復(fù)引用者，用同一序號標(biāo)示，需表明引文具體出處的，可在序號后加圓括號注明頁碼或章、節(jié)、篇名，采用小于正文的字號編排�！睆倪@段文字可以看出，該規(guī)范沒有明確論及什么是參考文獻(xiàn)，但基本是沿襲前兩個規(guī)范的做法，并且明確將引文列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)。
《中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》（修訂版）關(guān)于參考文獻(xiàn)有這么幾段話：“為了反映論文的科學(xué)依據(jù)和作者尊重他人研究成果的嚴(yán)肅態(tài)度以及向讀者提供有關(guān)信息的出處，應(yīng)在論文的結(jié)論（無致謝段時）或致謝段之后列出參考文獻(xiàn)表”，“參考文獻(xiàn)表中列出的一般應(yīng)限于作者直接閱讀過的、最主要的、發(fā)表在正式出版物上的文獻(xiàn)�！痹谶@里，不僅指明了列出參考文獻(xiàn)的目的，而且就其內(nèi)容做出了一定的要求。
（二）關(guān)于“注釋”
《辭�！�(1999年版)：“注釋：亦稱‘注解’，指對書籍、文章中的詞語、引文出處等所作的說明。”注釋作為書籍和論文的附件，最早產(chǎn)生于漢代，曾有傳、注、故、訓(xùn)、箋、疏、章句、解詁等名稱，后通稱為“注”，相對于“白文”而言。當(dāng)時的所謂“白文本”，即指先秦著作不加注釋、音訓(xùn)、疏解的純正文本。
�、賲⒁奫英]威廉·韋德：《行政法》，中國大百科全書出版社，1997年版，第43-52頁。
由上述例子可以看出，不同雜志對參考文獻(xiàn)與注釋的理解不同。即使同一本雜志，在引用的問題（包括直接引文、間接引文和觀點的引用等）上，有的處理為參考文獻(xiàn)，有的處理為注釋，有的則既不作為參考文獻(xiàn)，也不作為注釋。這一問題上的隨意與混亂由此可見一斑。
概而言之，關(guān)于“參考文獻(xiàn)”與“注釋”的區(qū)分，無論作者寫作還是編輯對文章進(jìn)行編輯處理，大致經(jīng)常遇到以下一些問題，例如：引文究竟屬于參考文獻(xiàn)還是注釋?吸收、借鑒或間接引用他人的.觀點，應(yīng)當(dāng)如何處理？參考文獻(xiàn)和注釋是否有必要都具體到頁碼？參考文獻(xiàn)與注釋在文中的位置如何安排等等。
二、參考文獻(xiàn)著錄格式注釋之參考文獻(xiàn)與注釋的內(nèi)在區(qū)分及現(xiàn)實問題的處理
我們覺得，這些問題的處理，關(guān)鍵在于參考文獻(xiàn)與注釋的內(nèi)在區(qū)分。我們認(rèn)為，參考文獻(xiàn)是業(yè)已產(chǎn)生的一些思想成果，即如《辭�！匪f，是“記錄有知識的一切載體的統(tǒng)稱”，它的功能在于供作者“參考、參酌”，對作者寫作該文發(fā)生了潛在的影響或啟發(fā)，是該文得以形成的一些思想來源或依據(jù)；而注釋則是作者對文章（包括題名、作者、引文、觀點等）有關(guān)內(nèi)容所作的說明和解釋。前者是他人或自己已經(jīng)在客觀上產(chǎn)生或形成的觀點，因此，《中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》（修訂版）規(guī)定為“一般應(yīng)限于發(fā)表在正式出版物上的文獻(xiàn)”，以證實其客觀存在;后者表達(dá)的則是作者本人在寫作該篇文章時的想法和意愿，即對有關(guān)內(nèi)容的一些進(jìn)一步的解釋和說明。
因此，參考文獻(xiàn)與注釋的內(nèi)在區(qū)別應(yīng)該在于誰包含了更多作者本人的思想、觀點、意愿。雖然這種作者本人思想、觀點、意愿的“多與少”不可能精確區(qū)分，但明顯地，注釋中應(yīng)該包含更多作者本人的思想。也正因為此，所以《中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》(修訂版)規(guī)定：“注釋集中排在文末時，參考文獻(xiàn)排在注釋之后�！弊⑨屛恢弥栽谇�，更接近正文，暗含了其中包含更多作者意愿的意思。再看該規(guī)范對“致謝”的處理，可以得到進(jìn)一步的佐證：“致謝是作者對認(rèn)為需要感謝的組織或個人表示謝意的文字，排于注釋及參考文獻(xiàn)之前，字體應(yīng)與正文有所區(qū)別。”其理由正在于：致謝雖然不屬于正文，但它是作者明確意愿的一種表示，所以相對注釋又應(yīng)該置于注釋之前。這層意思，正如唐孔穎達(dá)疏《禮記·曲禮上》時所說：“注者，即解書之名，但釋義之人，多稱為傳。傳謂傳述為義，或親承圣旨，或師儒相傳，故云傳。今謂之注者，謙也，不敢傳授，直注己意而已。若然，則傳之與注，各出己情。”
1、引文究竟屬于參考文獻(xiàn)還是注釋?
引文目的是為了論證或說明某一觀點，指明引文的出處原屬于“注”;最初的“注”即是如此，而且以前的論文與著作也大多如此處理。但是，這種做法并不妥當(dāng)。因為，引文中所包含的作者本人的思想明顯是不多的。直接引文常常是擺出一個觀點，以證明或說明作者自己的某個觀點，雖然在引用的過程中暗含了作者的意愿，但終究是不明確的，而且作者之所以采用直接引用這一形式，正是試圖顯得這一觀點并非自己的觀點以示科學(xué)、客觀。間接引文同樣如此，盡管作者在引用時對原文作了某些處理，如綜述、改變說法等，但觀點仍然是他人的，至少是以前已經(jīng)產(chǎn)生了的。因此，將引文以參考文獻(xiàn)形式出現(xiàn)，更能顯示作者的客觀、公正，以及對他人成果的尊重，對歷史的尊重。正因為此，越來越多的規(guī)則明確將引文處理為參考文獻(xiàn)，這種做法也為越來越多的期刊所采用。而且，下一步也可以考慮將這一做法引入論著中，以利于科研成果的信息化、處理的規(guī)范化。
然而，有不同意見者認(rèn)為，這種做法“實際上使參考文獻(xiàn)承擔(dān)了部分原本屬于注釋的功能，而淡化了參考文獻(xiàn)自身應(yīng)有的作用�！盵1]我們認(rèn)為，這一說法值得商榷：第一，現(xiàn)在的做法確實將以前屬于注釋的一部分功能――指明引文出處歸入了參考文獻(xiàn)，但是，這一功能并非原本就屬于注釋�！白ⅰ钡淖畛鹾x是“述也，解也”(《集韻·遇韻》)，即“給書中字句作解釋”，傳、注、故、訓(xùn)、箋、疏、章句、解詁等名稱都是此意。指明引文出處這樣的簡單工作是不足以稱為“注”的�！掇o�！罚�1999年版）認(rèn)為注釋包括“對書籍、文章中的引文出處所作的說明”并不恰切，或者說，與它自己對“注”與“釋”二字的解釋不相符。第二，這種做法不會“淡化參考文獻(xiàn)自身應(yīng)有的作用”。參考文獻(xiàn)就是起一個“參酌、啟發(fā)”的作用，文中的引文無疑早已發(fā)揮了這一作用。至于“未必成為正文中引述的對象，可能僅僅對作者寫作該文有某些參考價值，或潛在的影響或啟發(fā)”的參考文獻(xiàn)，可能有，但決不會很多。從各方面考慮，引文還是列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)較為妥當(dāng)。
2、吸收、借鑒或間接引用他人的觀點，應(yīng)當(dāng)如何處理?
這一問題，實際上也就是間接引用的問題。正如前文所述，應(yīng)以參考文獻(xiàn)形式標(biāo)明。一篇論文的寫作，必然是建立在無數(shù)前人科研成果基礎(chǔ)上的。為了表示對前人成果的尊重，凡是文中采用了他人的觀點（特別是比較新的觀點。當(dāng)然不可能是所有觀點，因為有些觀點也許早已經(jīng)成為公認(rèn)的觀點，根本沒有必要標(biāo)明），即使是融合在文中提出的，但也應(yīng)該以參考文獻(xiàn)形式注明�，F(xiàn)在已經(jīng)有越來越多的期刊如此處理。
3、參考文獻(xiàn)和注釋是否都有必要具體到頁碼?
我們覺得，凡是引文類（不管直接引文還是間接引文）的參考文獻(xiàn)應(yīng)該盡量做到具體到頁碼，這樣做有利于真正標(biāo)明知識產(chǎn)權(quán)，有利于減少二手材料，有利于防止抄襲，也有利于讀者的進(jìn)一步了解。然而，文中引用的某些觀點可能來自對某一論著的概括，某些論著或觀點也許僅僅對作者起了一定的啟發(fā)作用，這樣就沒有必要具體到頁碼。
注釋一般就不存在指明頁碼的問題，因為它本來就是作者寫作該文時的一些思想、觀點的表現(xiàn)，只不過采用了一種比較特殊的形式而已。我們看韋伯的《新教倫理與資本主義精神》，注釋在文中不是充當(dāng)了一個重要的角色、表達(dá)了作者的很多重要思想嗎?這種注釋又何需指明什么頁碼呢?
4、參考文獻(xiàn)與注釋在文中的位置如何安排?
基本無異議的，參考文獻(xiàn)一般附于文末。注釋則不然，可以排在頁末，即“腳注”;也可以排在文中，即“夾注”;還可以排在文末，即“尾注”。《中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》(修訂版)即針對不同內(nèi)容的注釋，分別做出規(guī)定：“篇名、作者注置于當(dāng)頁地腳;對文內(nèi)有關(guān)特定內(nèi)容的注釋可夾在文內(nèi)(加圓括號)，也可排在當(dāng)頁地腳或文末。” 《中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》（修訂版）對此略有區(qū)別：“能在文章內(nèi)用括號注釋的，盡量不單獨列出”；不隨文列出的注釋，則在需要注釋的詞、詞組或語句的右上角標(biāo)注符號，“注釋內(nèi)容應(yīng)置于該頁地腳，并用正線與正文隔開�！薄吨袊鴮W(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》則規(guī)定：參考文獻(xiàn)“一般集中列表于文未”;注釋“一般排印在該頁地腳”。另外，當(dāng)注釋與參考文獻(xiàn)同時置于文末時，注釋應(yīng)放在參考文獻(xiàn)的前面。
至于具體如何操作，我們認(rèn)為應(yīng)具體問題具體分析，因為各種做法原本各有優(yōu)長。以各種形式的注釋為例，“就節(jié)省空間而言，文中注相對有利；就閱讀本身的視覺快感而言，尾注顯得“目無遮蔽”；但就學(xué)術(shù)論文的閱讀和使用本身的效率而言，還是腳注更加“腳踏實地”，而且讀者在閱讀正文的同時就可相互參照，個中人都知道，正文與注釋同頁，一旦稍有問題即無可遁形，其實會大有利于促進(jìn)學(xué)術(shù)研究本身的嚴(yán)謹(jǐn)性與自律性，也有利于客觀公正的學(xué)術(shù)批評的進(jìn)一步展開。”
總之，科研論文中的參考文獻(xiàn)與注釋是其重要組成部分，特別“參考文獻(xiàn)是對期刊論文引文進(jìn)行統(tǒng)計和分析的重要信息源之一”。因此，“以國際、國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，并充分考慮了與國內(nèi)各學(xué)術(shù)期刊研究團(tuán)體的有關(guān)規(guī)范化文件的一致性，按照簡明、易行、實用，有利于計算機(jī)處理和保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確檢索與統(tǒng)計的原則”，對科研論文中參考文獻(xiàn)與注釋的注錄做出明確、清晰的規(guī)定并具體實施，確實還是很有實際意義的。
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