我國(guó)文后參考文獻(xiàn)著錄體系的兩大陣營(yíng)“著錄派”和“注釋派”對(duì)立所導(dǎo)致的混亂局面。讓作者、讀者和編輯備感困惑。應(yīng)借鑒新的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO690：2010的先進(jìn)理念，盡快完善我國(guó)文后參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則。

　　關(guān)鍵詞：文后參考文獻(xiàn);著錄規(guī)則;ISO690：2010;著錄派;注釋派

　　從信息的角度看，編輯工作的實(shí)質(zhì)就是信息加工。只有經(jīng)過(guò)規(guī)范化處理的信息，才能更好地被人們利用。參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)研究活動(dòng)中創(chuàng)造人類精神成果的有機(jī)組成部分，對(duì)其規(guī)范著錄是信息處理規(guī)范化中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。然而雖然歷經(jīng)數(shù)十年努力，目前我國(guó)科技、學(xué)術(shù)期刊文后參考文獻(xiàn)的著錄現(xiàn)狀仍不容樂(lè)觀。只有瞄準(zhǔn)參考文獻(xiàn)著錄的相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真地反思，才能使我國(guó)文后參考文獻(xiàn)著錄逐步與國(guó)際接軌而不斷走向規(guī)范，以適應(yīng)信息時(shí)代社會(huì)發(fā)展的大趨勢(shì)。

　　一、文獻(xiàn)著錄的現(xiàn)狀

　　自20世紀(jì)80年代始，我國(guó)的文后參考文獻(xiàn)著錄逐步走上規(guī)范化軌道。相關(guān)國(guó)標(biāo)和規(guī)范中對(duì)注釋和參考文獻(xiàn)的區(qū)別、對(duì)同一文獻(xiàn)多次引用等問(wèn)題的解決，尤其是電子文獻(xiàn)的被重視等，在文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范化進(jìn)程中功不可沒(méi)。

　　但在實(shí)踐中，目前我國(guó)參考文獻(xiàn)著錄的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，以及一些權(quán)威學(xué)術(shù)期刊各自對(duì)引文注釋格式的規(guī)定，仍然給著錄者造成了莫大的困惑：其一是作者弄不好。實(shí)踐中，從收到稿件到論著發(fā)表，編輯與作者針對(duì)參考文獻(xiàn)著錄格式往往要幾經(jīng)反復(fù);同時(shí)由于一些期刊各自為政，致使作者常常要為此因刊制宜、“對(duì)癥下藥”。其二是編輯費(fèi)工夫。一般情況下，編輯規(guī)范搞件的參考文獻(xiàn)著錄格式工作要占到整個(gè)稿件加工工作量的一半左右。而在各級(jí)新聞出版管理部門組織的編校質(zhì)量檢查中，參考文獻(xiàn)著錄方面的差錯(cuò)約占到1/3。其三是讀者不關(guān)心。讀者對(duì)所讀論著中參考文獻(xiàn)的要求一般是在需要時(shí)能方便地找到即可，相對(duì)而言，多而繁雜的項(xiàng)目和符號(hào)則無(wú)關(guān)緊要。這種困惑不僅浪費(fèi)了編輯和作者大量的智力資源，而且也直接影響到信息處理的規(guī)范化程度。

　　二、文獻(xiàn)著錄混亂的原因

　　(一)兩大陣營(yíng)勢(shì)不兩立

　　大致而論，目前我國(guó)所通行的文后參考文獻(xiàn)著錄體系，以著錄方式為依據(jù)可分為“著錄派”和“注釋派”兩大陣營(yíng)。

　　前者以GB/T7714《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》為核心。自其1987年頒布以來(lái)，1993年和1998年《中國(guó)高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報(bào)編輯規(guī)范》試行版和修訂版相繼出臺(tái)，1999年和2006年《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》(CAJ-CD)初版和修訂版相繼推行，期間《中國(guó)高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)編輯規(guī)范》也于2001年發(fā)布。CAJ-CDB/T1-2006《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》(修訂版)在文后參考文獻(xiàn)著錄方面，綜合吸收了前述各標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范之精華，可以視為該陣營(yíng)目前的集大成者。它們順應(yīng)社會(huì)發(fā)展大趨勢(shì)，力主文后參考文獻(xiàn)著錄與時(shí)代同步、與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌，尤其是中國(guó)知網(wǎng)借力推廣成功，已將絕大多數(shù)期刊收歸旗下。

　　后者以中國(guó)社會(huì)科學(xué)院所辦的系列學(xué)術(shù)期刊為骨干。該院期刊諸如《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》《歷史研究》和《文學(xué)評(píng)論》等，堅(jiān)守傳統(tǒng)的注釋方式，雖然它們也顧及信息時(shí)代大量涌現(xiàn)的電子文獻(xiàn)，但卻相當(dāng)程度地保持了“中國(guó)特色”。而對(duì)CNKI的檢測(cè)顯示，該陣營(yíng)中的各家期刊在參考文獻(xiàn)著錄方面也處于各自為政局面。其旗下的期刊大都于2000年前后制定了各自對(duì)引文(參考文獻(xiàn))注釋的范式和規(guī)定，盡管內(nèi)容大同小異，但在細(xì)節(jié)方面有不少出入。因其基本上由我國(guó)傳統(tǒng)的文獻(xiàn)標(biāo)注格式發(fā)展而來(lái)，比較符合國(guó)人習(xí)慣，尤其受老一輩人文社會(huì)科學(xué)學(xué)者的肯定，在學(xué)術(shù)領(lǐng)域也具有重要的影響。由于其中多數(shù)都是具有權(quán)威性的學(xué)術(shù)性期刊，客觀上對(duì)一些“著錄派”期刊有拉引作用，因此其影響力不容低估。

　　(二)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中存在的問(wèn)題

　　造成目前我國(guó)文后參考文獻(xiàn)著錄混亂局面的另一個(gè)重要原因，就是上述兩大陣營(yíng)各自執(zhí)行的規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)中都有一些需要改進(jìn)的東西。

　　一是格式繁雜。

　　兩大陣營(yíng)對(duì)文后參考文獻(xiàn)不同的著錄體系所導(dǎo)致的著錄格式的較大差異自不必說(shuō)，且繁雜的項(xiàng)目也常常令人無(wú)從下手。如從GB/T7714-1987到GB/T7714-2005專著析出類文獻(xiàn)的全部著錄項(xiàng)目由10項(xiàng)增至14項(xiàng)，電子文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目也多達(dá)10多項(xiàng)，且要求每類文獻(xiàn)都要標(biāo)注“文獻(xiàn)類型標(biāo)志”，等等。而在傳統(tǒng)的文獻(xiàn)標(biāo)注中，也存在閱讀不便的一些條目，如有的文章中注釋號(hào)、作者、文獻(xiàn)名稱、出版機(jī)構(gòu)、頁(yè)碼標(biāo)注互相雜糅的情況大量存在。該類注釋的弊端很多，如果讀者要找到其中某引文的出處，需花費(fèi)相當(dāng)?shù)墓し颉?/p>

　　二是有的著錄符號(hào)難被認(rèn)同。

　　相關(guān)國(guó)標(biāo)和規(guī)范中規(guī)定的專著析出文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)符“//”不符合國(guó)人的認(rèn)知習(xí)慣，用它著錄中文參考文獻(xiàn)更是顯得不倫不類。而在相關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)(如ISO690：1987和ISO690：2010)中則無(wú)此符號(hào)。它遠(yuǎn)不如我國(guó)傳統(tǒng)注釋中的“見”順眼，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中這方面也是用的“In”。這或許也是某些權(quán)威的期刊和一些知名學(xué)者不以此為然的一個(gè)重要因素。再如，相關(guān)國(guó)標(biāo)和規(guī)范中要求“題名信息”與“其他題名信息”之間用“：”標(biāo)示，也讓人文社會(huì)科學(xué)界學(xué)者難以認(rèn)可。

　　三是有所抵牾。

　　如CAJ-CDB/TI-2006中規(guī)定以“.”作為各著錄項(xiàng)目的前置符，“用于題名項(xiàng)、析出文獻(xiàn)題名項(xiàng)、題名、其他責(zé)任者、析出文獻(xiàn)其他責(zé)任者、連續(xù)出版物的‘卷、期、年、月或其他標(biāo)志’項(xiàng)、版本項(xiàng)、出版項(xiàng)、出處項(xiàng)、專利文獻(xiàn)的‘公告日期或公開日期’項(xiàng)、獲取和訪問(wèn)路徑以及‘著者一出版年’制中的出版年前”，又說(shuō)“每一條參考文獻(xiàn)的結(jié)尾可用‘.’號(hào)”，而作為每條參考文獻(xiàn)最重要項(xiàng)目的“主要責(zé)任者”等，卻沒(méi)有前置符。再如，相關(guān)規(guī)范中對(duì)同為專著的古籍，卻謂其“不宜列入文后參考文獻(xiàn)的引文和個(gè)別文后參考文獻(xiàn)的節(jié)略形式”而將其列入“引文注釋”。另外，相關(guān)國(guó)標(biāo)和規(guī)范中，只認(rèn)同“著者-出版年”和“順序編碼”兩種體制，而摒“連續(xù)注釋”于文后參考文獻(xiàn)著錄體系之外，也非國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中的做法。

　　三、ISO690：2010中的新理念

　　兩大陣營(yíng)的沖突和問(wèn)題的存在給作者和編輯甚至文獻(xiàn)評(píng)價(jià)工作者都帶不了很大的不便。然而細(xì)究起來(lái)，兩大陣營(yíng)的做法其實(shí)是殊途同歸——其目標(biāo)都是為了信息處理的規(guī)范化，因而完全有理由也有可能在同一目標(biāo)下統(tǒng)一起來(lái)。其可能統(tǒng)一的基因就是，注釋體系本來(lái)就是文后參考文獻(xiàn)著錄的體系之一。因此，必須盡快打消門戶之見，向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)靠攏，逐步完善我國(guó)的文后參考文獻(xiàn)著錄體系。2010年6月15日頒布的《ISO690：2010信息和文獻(xiàn)——參考文獻(xiàn)和信息資源引用指南》，取代了之前頒布的ISO690：1987和ISO690-2：1997，適用于除法律文本以外的各種信息資源，是目前參考文獻(xiàn)著錄方面最新的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。由于ISO690：2010是ISO690：1987和ISO690-2：1997的更新替代標(biāo)準(zhǔn)，它綜合了之前這兩個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的合理成分，避免了由于科技文化發(fā)展而產(chǎn)生的著錄局限，體現(xiàn)了較好的創(chuàng)新性和先進(jìn)性。

　　ISO690：2010指南共15條，大致可分為4個(gè)部分。第1-4條是概述，內(nèi)容包括適用范圍、術(shù)語(yǔ)定義、著錄基本原則和各著錄元素的基本要求。第5-14條分別對(duì)各主要著錄元素做了詳細(xì)的闡釋，包括責(zé)任者、題名、媒介標(biāo)識(shí)、版本、出版項(xiàng)、編號(hào)、位置和附加信息等。第15條是對(duì)特殊類型文獻(xiàn)著錄的闡述，包括在線信息、計(jì)算機(jī)軟件、視聽材料、地圖材料、形象作品、音樂(lè)、專利、報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)等。最后3個(gè)附錄分別是信息引用方法、參考文獻(xiàn)著錄的表述方式和各類型參考文獻(xiàn)著錄的舉例。

　　綜合分析ISO690：2010，其先進(jìn)理念主要有以下幾點(diǎn)：

　　一是觀念新穎、內(nèi)容科學(xué)。

　　首先，該指南尊重人類所有的精神文明成果。它將人類各種形式的精神創(chuàng)造成果均作為繼續(xù)創(chuàng)新可資參考的信息資源，即凡是論著中所引的人類精神文明創(chuàng)造成果均需要作為參考文獻(xiàn)加以著錄。因此，在其所替代的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的文獻(xiàn)類別如專著文獻(xiàn)、專著析出文獻(xiàn)、連續(xù)出版物文獻(xiàn)、連續(xù)出版物析出文獻(xiàn)和電子信息文獻(xiàn)之外，它還包括了諸如音樂(lè)、繪圖、圖像、雕塑、電影、錄像、錄音以及廣播節(jié)目等類型的文獻(xiàn)，幾乎囊括了目前所有的載體類型，如其容納的媒介類型有盲文、電影膠片、計(jì)算機(jī)帶盤、CD、DVD、藍(lán)光光碟、膠卷、地球儀、地圖、縮微膠片、縮微膠卷、照片、樂(lè)譜、幻燈、唱片、錄影帶、掛圖、在線、磁盤、在線數(shù)據(jù)庫(kù)、在線連續(xù)劇、電腦程序、電子郵件、數(shù)碼圖像、播客、音頻文件、廣播節(jié)目等數(shù)十種。

　　其次，對(duì)新媒介與傳統(tǒng)媒介信息資源給予同等重視。重視電子類信息資源并將其納入著錄體系從ISO690-2：1997就已開始。ISO690：2010對(duì)電子類信息資源的重視達(dá)到了前所未有的程度。比如，在附錄B文后參考文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目表中，它不再把電子類文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目單獨(dú)列出，而是和紙介質(zhì)文獻(xiàn)融而為一;在附錄C的17類參考文獻(xiàn)著錄舉例中，純粹的電子類文獻(xiàn)達(dá)到8種。這樣的安排，正體現(xiàn)出信息時(shí)代電子信息資源種類增加、信息量猛增的社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)，符合時(shí)代發(fā)展的方向。

　　再次，該指南正視文后參考文獻(xiàn)著錄的現(xiàn)實(shí)。在參考文獻(xiàn)著錄體系中，除了國(guó)標(biāo)中主張的順序編碼制和著者一出版年制以外，ISO690：2010繼承了之前版本把連續(xù)注釋作為著錄體系之一的做法，這是因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中確實(shí)存在且需要連續(xù)注釋制的著錄方式。該連續(xù)注釋與我國(guó)傳統(tǒng)注釋有著許多相似之處，如果國(guó)標(biāo)能將此融入，目前文后參考文獻(xiàn)著錄的兩大陣營(yíng)就有可能實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，從而使我國(guó)文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范化跨上新臺(tái)階。

　　二是著錄要求細(xì)致詳盡。

　　ISO690：2010與之前所替代的標(biāo)準(zhǔn)比較，對(duì)參考文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目闡述得非常詳盡，甚至到了讓初次接觸者難以理解的地步——這都是為了適應(yīng)信息時(shí)代準(zhǔn)確著錄的需要。比如，它規(guī)定一般的參考文獻(xiàn)著錄元素多達(dá)10多項(xiàng)，除責(zé)任者、題名、出版項(xiàng)這三大要素之外，還要著錄媒介類型、版本、產(chǎn)品信息、日期、系列出版物名稱、相關(guān)編號(hào)、標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)識(shí)符、可訪問(wèn)地址、存儲(chǔ)地點(diǎn)以及其它輔助信息。而且對(duì)主要的著錄項(xiàng)目，它還有許多具體的規(guī)定。如對(duì)出版日期的要求：對(duì)于網(wǎng)上信息資源、報(bào)紙、專利、電視圖像和遠(yuǎn)程遙感圖像等類型的項(xiàng)目，要著錄月、日甚至?xí)r間;對(duì)于引自傳輸而不是物理項(xiàng)目的視聽資料，如果沒(méi)有獨(dú)特的版本標(biāo)識(shí)符，要著錄傳輸?shù)娜掌凇�時(shí)間和傳輸機(jī)構(gòu);如果所引信息源中的年份已知不正確，要把正確的年份放在方括號(hào)中。

　　按照一般的理解，對(duì)于參考文獻(xiàn)只要著錄清楚“誰(shuí)的”、“什么東西”“在什么地方”即可，需要者只要循著這些線索即可找到所需的信息資源。但當(dāng)下信息量激增，載體種類日新月異，載體版本多種多樣，可獲取途徑也隨之日趨增多，如果仍延續(xù)傳統(tǒng)做法～成不變，勢(shì)必增加人們的檢索負(fù)擔(dān)，而且所找到的不一定就是文獻(xiàn)中所引用的。因此，從社會(huì)發(fā)展角度看，如此繁雜的著錄項(xiàng)目，其實(shí)正體現(xiàn)了信息時(shí)代對(duì)文后參考文獻(xiàn)著錄的實(shí)際要求。

　　三是形式靈活而不教條。

　　ISO690：2010雖然看起來(lái)項(xiàng)目繁多、要求苛刻。但仔細(xì)考察，它仍然非常尊重現(xiàn)實(shí)，一切從實(shí)際出發(fā)，具有很強(qiáng)的人性化特征。它尊重現(xiàn)實(shí)的體現(xiàn)之一就是形式靈活而不教條。比如：只要求著錄非傳統(tǒng)信息資源時(shí)標(biāo)注媒介類型，并不要求對(duì)每一類型的信息資源都要著錄文獻(xiàn)類型;對(duì)于每條文后參考文獻(xiàn)著錄條目，并非要求均要以“，”結(jié)束，事實(shí)上在著錄信息資源的可獲取網(wǎng)址后面本來(lái)就不能夠帶“.”，從此也可以看出其嚴(yán)謹(jǐn)性;對(duì)于專著型析出文獻(xiàn)，它用“In”(猶如我國(guó)傳統(tǒng)注釋中的“見”)，比國(guó)標(biāo)中著錄此類文獻(xiàn)的“//”更具有表意性，因而更能被人們接受。

　　綜上所述，ISO690：2010既順應(yīng)時(shí)代發(fā)展又尊重現(xiàn)實(shí)、既科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)又不拘教條的風(fēng)格，值得我國(guó)修訂文后參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)時(shí)借鑒。為使我們的文后參考文獻(xiàn)著錄盡早走上規(guī)范化軌道，我們應(yīng)當(dāng)瞄準(zhǔn)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際，吸收國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中的先進(jìn)做法，構(gòu)建更為科學(xué)、合理的規(guī)范文后參考文獻(xiàn)的著錄體系。