知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系探究論文
知識產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)的理論基礎(chǔ)在于以授予壟斷權(quán)的方式糾正市場失靈， 激勵私人部門在創(chuàng)新方面投入更多要素資源， 進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。照此邏輯和推理， 加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于創(chuàng)新和增長必然產(chǎn)生顯著的促進(jìn)和推動作用。然而， 國內(nèi)外相關(guān)的實(shí)證結(jié)果與上述理論預(yù)期卻存在較大偏差， 并不能完全支持“加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于技術(shù)創(chuàng)新”的論斷。因此， 本文基于實(shí)證研究的結(jié)論的基礎(chǔ)上， 深入分析知識產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生的原因及其影響技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制， 并對知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新作用進(jìn)行階段性分析， 從而論證了已有的實(shí)證結(jié)果。
國內(nèi)外學(xué)者大部分認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新的作用是雙刃劍。一方面， 知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新具有積極的促進(jìn)作用， 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是創(chuàng)新的源泉。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)既通過信息公開提高了整個社會的技術(shù)水平， 同時又為知識產(chǎn)權(quán)所有人獲得壟斷利益提供了制度保障， 可以保護(hù)創(chuàng)新者的相關(guān)利益， 激發(fā)創(chuàng)新積極性、吸引投資等。另一方面， 知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新的影響不能一概而論， 過度的進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以帶來消極作用， 阻礙創(chuàng)新的擴(kuò)散。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平必須與技術(shù)創(chuàng)新所處階段和水平相適應(yīng)， 才能真正推動技術(shù)創(chuàng)新的順利開展。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)過強(qiáng)或不足都會阻礙技術(shù)創(chuàng)新， 兩者的相互左右在創(chuàng)新的不同階段有不同的表現(xiàn)形式。
一、技術(shù)創(chuàng)新活動的市場失靈特征
技術(shù)創(chuàng)新存在明顯的市場失靈特征， 主要體現(xiàn)在知識外溢與創(chuàng)新風(fēng)險兩個方面。
任何一項技術(shù)創(chuàng)新首先是創(chuàng)新知識的創(chuàng)造和生產(chǎn)。知識本身是一種信息， 天然就具備流動性和擴(kuò)散性特征， 同時又具備非競爭性、非排他性等公共產(chǎn)品屬性。因此， 基于創(chuàng)新活動而產(chǎn)生的創(chuàng)新知識會不可避免地出現(xiàn)外溢， 即從創(chuàng)新主體向外界傳播。此外， 在產(chǎn)品創(chuàng)新中， 創(chuàng)新知識都將物化為各種創(chuàng)新產(chǎn)品， 而創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售和流通也會帶來創(chuàng)新知識的外溢。
創(chuàng)新知識的外溢， 本質(zhì)上都是創(chuàng)新者應(yīng)從創(chuàng)新活動中獲取的商業(yè)回報通過創(chuàng)新知識的流動和傳播而為社會其他成員所分享。根據(jù)創(chuàng)新回報分享方式的不同， 可以將創(chuàng)新知識外溢分為租金外溢和純知識外溢兩種。租金外溢指的是， 當(dāng)創(chuàng)新知識物化為新產(chǎn)品對外銷售時， 其市場價格往往不能完全反映出創(chuàng)新帶來的產(chǎn)品質(zhì)量和性能的提升， 或者說低于創(chuàng)新知識應(yīng)有的價值；產(chǎn)業(yè)鏈下游企業(yè)以上游企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品作為中間投入所形成的最終產(chǎn)品， 也會由于質(zhì)量或性能的提升而獲得額外商業(yè)價值；下游企業(yè)獲得的額外收益， 從根本上來源于上游創(chuàng)新活動的溢出， 是上游創(chuàng)新產(chǎn)品未能完全獲得創(chuàng)新租金而向后轉(zhuǎn)移的結(jié)果， 因此稱之為租金溢出。純知識外溢是指由于人員交流、人才流動、研發(fā)合作等原因， 導(dǎo)致創(chuàng)新知識逐步被創(chuàng)新主體以外的其他企業(yè)所掌握， 并通過模仿開發(fā)出競爭性產(chǎn)品， 共同分享創(chuàng)新活動所帶來市場租金的情形。
無論何種創(chuàng)新知識外溢， 其最終結(jié)果都是讓社會其他成員享受了創(chuàng)新主體創(chuàng)新成果所帶來的正外部性， 對于推動經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展都有積極的促進(jìn)作用。其中， 租金外溢會激勵產(chǎn)業(yè)鏈的不斷延伸， 從縱向擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模；而純知識外溢則會直接帶來產(chǎn)業(yè)規(guī)模的橫向膨脹。對于創(chuàng)新主體來說， 無論何種創(chuàng)新知識外溢都是無法避免的。在租金外溢的過程中， 創(chuàng)新主體能夠通過市場機(jī)制獲取相當(dāng)?shù)纳虡I(yè)性收益， 因此， 這種外溢方式能夠?yàn)閯?chuàng)新主體所接受。相比之下， 純知識外溢的過程中， 創(chuàng)新主體不僅無法獲得任何商業(yè)回報， 而且還會帶來大量競爭者， 迅速分?jǐn)倓?chuàng)新活動產(chǎn)生的超額利潤和社會收益。任何創(chuàng)新都需要大量的投入， 過度的純知識外溢必然導(dǎo)致創(chuàng)新收益無法彌補(bǔ)創(chuàng)新成本， 進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新活動供給的嚴(yán)重不足。
創(chuàng)新的高風(fēng)險和不確定性也是影響創(chuàng)新供給的重要因素。創(chuàng)新本身是具有冒險性的活動， 其失敗的可能性始終存在。通常， 創(chuàng)新決策都是在高度不確定性狀態(tài)下做出的。未來知識和技術(shù)的發(fā)展、市場、產(chǎn)品需求和技術(shù)的潛在用途都難以預(yù)料；產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新、市場創(chuàng)新和組織創(chuàng)新也都具有不確定性。與此同時， 創(chuàng)新的每一個環(huán)節(jié)都需要高投入， 即便是前期收集相關(guān)信息也非常耗時， 且成本頗高。因此， 創(chuàng)新的高風(fēng)險特征是不言而喻的。
對于激進(jìn)式的技術(shù)創(chuàng)新來說， 風(fēng)險更是無處不在。從基礎(chǔ)研究開始， 到應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)， 再到生產(chǎn)制造， 每一個環(huán)節(jié)失敗的可能性都很大。由于既有技術(shù)的存在和新技術(shù)在成熟度方面的不足， 即使應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)取得成功， 在實(shí)現(xiàn)商業(yè)價值過程中仍然存在諸多風(fēng)險， 包括“市場 （接受） 風(fēng)險”“運(yùn)營管理風(fēng)險”“政府規(guī)制風(fēng)險”等等。
高風(fēng)險和不確定性會影響企業(yè)的創(chuàng)新決策， 也會增加企業(yè)創(chuàng)新獲得外部資金的難度， 最終降低創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿， 進(jìn)而減少全社會的創(chuàng)新供給。
二、知識產(chǎn)權(quán)制度影響技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制
知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新的影響需要通過一定的渠道和傳導(dǎo)機(jī)制， 作用于微觀主體 （企業(yè)） 的行為決策來實(shí)現(xiàn)。在傳導(dǎo)機(jī)制中， 作為傳導(dǎo)中介的R&D投入、技術(shù)傳播及擴(kuò)散、企業(yè)融資能力、FDI及技術(shù)轉(zhuǎn)移等因素如何變化直接決定著知識產(chǎn)權(quán)制度的最終效果。不同實(shí)證研究結(jié)果存在的差異在很大程度上可以歸因于傳導(dǎo)中介在不同條件下做出的不同反應(yīng)。本部分主要針對不同的傳導(dǎo)中介對可能的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行梳理 （見圖1） .
1. 知識產(chǎn)權(quán)制度與R&D投入
知識產(chǎn)權(quán)制度最初都是在某個國家內(nèi)部實(shí)施的， 其基本邏輯就是通過授權(quán)壟斷， 使創(chuàng)新企業(yè)能夠從其創(chuàng)新活動獲得更多的專屬性收益， 從而激勵創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行更多的R&D投入。在R&D投入產(chǎn)出效率保持基本不變情形下， 創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出也將與R&D投入保持同步增長。從比較靜態(tài)的視角來看， 假定其他條件不變， 知識產(chǎn)權(quán)制度將帶來創(chuàng)新企業(yè)R&D投入的增加， 進(jìn)而提高創(chuàng)新產(chǎn)出， 最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。然而， “其他條件不變”的假設(shè)過于理想化， 從微觀主體 （企業(yè)） 的R&D投入決策， 到R&D活動的創(chuàng)新產(chǎn)出， 每個環(huán)節(jié)都會受到其他因素影響， 不同條件下知識產(chǎn)權(quán)制度很可能產(chǎn)生截然不同的創(chuàng)新及增長結(jié)果。
圖1 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響R&D及創(chuàng)新產(chǎn)出的傳導(dǎo)機(jī)制
首先， 知識產(chǎn)權(quán)制度在增加既有創(chuàng)新活動補(bǔ)償和回報的同時， 也可能減少技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)遇， 增加后續(xù)創(chuàng)新活動的難度， 從而影響R&D投入的產(chǎn)出效率。對于創(chuàng)新來說， 更為重要的是“機(jī)遇”, 即創(chuàng)新的潛力， 而這與待開發(fā)的知識池相關(guān)， 即那些等待轉(zhuǎn)化為過程和產(chǎn)品從而實(shí)現(xiàn)市場價值的存量知識。存量知識的規(guī)模是內(nèi)生的， 每一個從事研發(fā)和學(xué)習(xí)的個人或企業(yè)， 既對知識池有所貢獻(xiàn)， 又從中獲取既有的存量知識。專利制度的本質(zhì)是“以制度形式圈定本屬于公共產(chǎn)品的知識；或者說， 實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)制度使得他人能從中受益的知識池規(guī)模下降。與此同時， 每一項未授予專利的創(chuàng)新則會擴(kuò)大知識池的規(guī)模， 支持他人進(jìn)一步創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計和保護(hù)力度決定了每項創(chuàng)新活動對存量知識池規(guī)模的影響， 或者說對技術(shù)機(jī)遇的影響。更為嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度將打破公共知識池的平衡， 創(chuàng)新活動對其產(chǎn)生的增量減少， 同時還不斷從中獲取并開發(fā)既有存量知識， 知識池的規(guī)模由此而不斷縮小， 技術(shù)創(chuàng)新機(jī)遇也將減少。
其次， 在動態(tài)中R&D投入的創(chuàng)新產(chǎn)出效率又會直接影響到R&D投入決策。面對技術(shù)創(chuàng)新機(jī)遇的減少和可能的創(chuàng)新產(chǎn)出效率下降， 企業(yè)很有可能選擇減少R&D投入。為此， IPR保護(hù)程度與R&D投入之間的關(guān)系也是不確定的， 這在實(shí)證上也得到了驗(yàn)證。
最后， 在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)過于嚴(yán)格條件下， 既有創(chuàng)新企業(yè)的壟斷地位被強(qiáng)化， 高額的壟斷利潤很可能降低其進(jìn)一步創(chuàng)新的`動力， 歷史上也不乏此類事例。1894年， 美國授予愛迪生在電燈領(lǐng)域的專利權(quán)范圍過于寬泛， 導(dǎo)致在此后11年內(nèi)該領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步幾乎停滯。
2. 知識產(chǎn)權(quán)制度與FDI及跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移
在開放經(jīng)濟(jì)條件下， 知識產(chǎn)權(quán)制度會通過FDI及跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移， 影響技術(shù)創(chuàng)新�！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》作為WTO烏拉圭回合談判的重要組成部分， 主張世貿(mào)組織成員統(tǒng)一建立起最低標(biāo)準(zhǔn)的IPR保護(hù)制度�，F(xiàn)實(shí)中， 發(fā)達(dá)國家有著更為先進(jìn)的技術(shù)和更為嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度， 其知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度完全能夠達(dá)到TRIPs要求；TRIPs簽訂后， 是否加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為發(fā)展中國家所必須面臨的權(quán)衡和抉擇。由于資本和貿(mào)易的跨國流動， 發(fā)展中國家加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將通過FDI流入及相伴隨的跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移， 對技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響。
通常， 發(fā)達(dá)國家在技術(shù)上比發(fā)展中國家具有明顯優(yōu)勢， 而發(fā)展中國家的優(yōu)勢則在于低勞動力成本。母國在發(fā)達(dá)國家的跨國公司為降低成本將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家；而東道國企業(yè)模仿跨國公司生產(chǎn)的同類產(chǎn)品， 形成跨國公司子公司和東道國企業(yè)相互競爭的格局。在上述格局下， 隨著發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大， 本土企業(yè)模仿成本將上升， 而跨國公司在東道國的利潤也將增加；這樣， 跨國公司內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移步伐將隨之加快， 會有更多FDI和高技術(shù)從位于發(fā)達(dá)國家的總部轉(zhuǎn)移到東道國的分支機(jī)構(gòu)。在此過程中， 發(fā)達(dá)國家一般來說都是受益者。但對于發(fā)展中國家來說， FDI和跨國公司內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移加速對其技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長帶來的影響則有很大不確定性， 與其本土企業(yè)的技術(shù)吸收能力、再創(chuàng)新能力、人力資源稟賦、市場規(guī)模等因素密切相關(guān) （見圖2） .
圖2 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響FDI及跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移傳導(dǎo)機(jī)制
對于人力資源稟賦、技術(shù)吸收能力較弱的國家來說， 雖然跨國公司轉(zhuǎn)移過來更多技術(shù)， 但缺少必要的承接能力， 自主創(chuàng)新能力仍然難以提高。而對于自身技術(shù)吸收能力較強(qiáng)的國家來說， 雖然單項技術(shù)的擴(kuò)散速度由于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)而降低， 但由于帶來更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移， 整體技術(shù)創(chuàng)新反而可能加快。
3. 知識產(chǎn)權(quán)制度與信息披露及擴(kuò)散
知識產(chǎn)權(quán)制度對創(chuàng)新的推動作用還表現(xiàn)在相關(guān)制度框架下， 特別是專利制度框架下， 所形成的系統(tǒng)性的信息公開披露機(jī)制。知識產(chǎn)權(quán)制度既保障創(chuàng)新活動的回報， 同時也有利于促進(jìn)知識的獲取和擴(kuò)散。因?yàn)閷＠暶髦械南嚓P(guān)信息能夠?yàn)槠渌麧撛诘陌l(fā)明人所獲取。公開披露的專利信息， 能夠?qū)崿F(xiàn)全球范圍內(nèi)技術(shù)信息的互通和共享；全面收集、分析關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的專利信息， 有助于創(chuàng)新主體更好地把握本領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展動態(tài)和方向， 從而有效配置創(chuàng)新資源、避免重復(fù)投資， 在更高的起點(diǎn)上推進(jìn)創(chuàng)新。
知識產(chǎn)權(quán)制度通過信息披露和擴(kuò)散推動創(chuàng)新和增長的作用機(jī)制在實(shí)證中也得到了驗(yàn)證。Moser （2013） 分析1851-1915年英美兩國博覽會的創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)據(jù)， 發(fā)現(xiàn)專利信息披露制度 （相比各種企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)訣竅） 明顯促進(jìn)了技術(shù)信息的傳播和擴(kuò)散。葉靜怡等 （2012） 基于中國發(fā)明專利數(shù)據(jù)的計量分析， 也支持”專利信息提前公開有利于優(yōu)質(zhì)技術(shù)傳播“的判斷。
4. 知識產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)融資能力
知識產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)施有助于提升企業(yè)融資能力， 從而緩解創(chuàng)新企業(yè)普遍面臨的資金約束， 有助于企業(yè)再創(chuàng)新， 進(jìn)而更好地支持宏觀經(jīng)濟(jì)增長。
在現(xiàn)實(shí)中， 知識產(chǎn)權(quán)授予對創(chuàng)新主體的生產(chǎn)經(jīng)營也是一種隱性背書， 而且隨著知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)的廣泛開展， 獲得知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新主體還能充分利用這項無形資產(chǎn)對外進(jìn)行融資， 緩解企業(yè)從事創(chuàng)新活動過程中面臨的資金約束。
一方面， 創(chuàng)新主體擁有的每一項知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)， 都是包含特定價值的無形資產(chǎn)。隨著商業(yè)銀行資產(chǎn)評估手段和風(fēng)險控制水平的提升， 圍繞知識產(chǎn)權(quán)開展的質(zhì)押融資業(yè)務(wù)日益增多， 為創(chuàng)新企業(yè)， 特別是中小型創(chuàng)新企業(yè)提供了有力的資金支持。另一方面， 從某種意義上說， 知識產(chǎn)權(quán)包含了現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度對創(chuàng)新主體的一種正面肯定和隱形背書；這種來自政府權(quán)威機(jī)構(gòu)的肯定和背書， 對于創(chuàng)新企業(yè)吸引風(fēng)險投資也有著很大的幫助。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)， 意味著企業(yè)所擁有的知識產(chǎn)權(quán)具有更高專屬收益權(quán)和市場價值， 企業(yè)融資能力也將隨之而提升。
5. 影響知識產(chǎn)權(quán)制度作用效果的其他因素
知識產(chǎn)權(quán)制度對創(chuàng)新和增長作用的效果有時還取決于其他一些因素。
一是國家 （經(jīng)濟(jì)體） 的發(fā)達(dá)程度。通常經(jīng)濟(jì)體發(fā)達(dá)程度越高， 知識產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生的正面作用越明顯。相對于欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體， 發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體無論是創(chuàng)新起點(diǎn)還是創(chuàng)新要素， 都具有明顯優(yōu)勢；嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度， 有助于增強(qiáng)激勵， 使更多創(chuàng)新資源不斷投入到創(chuàng)新資源當(dāng)中。
二是知識產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施時間的長短。比如對發(fā)展中國家， 知識產(chǎn)權(quán)制度的建立短期內(nèi)會抑制對先進(jìn)國家的模仿創(chuàng)新， 但長期可能就有利于國外技術(shù)的傳播和本土創(chuàng)新能力的培育。
三是知識產(chǎn)權(quán)制度對不同類型創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的影響是有所區(qū)別的。在漸進(jìn)式創(chuàng)新特征明顯的領(lǐng)域， 較為嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)通常會對跟隨者或后續(xù)緩解的創(chuàng)新活動形成較大阻礙；然而， 嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也可能推動后來者另辟蹊徑， 從而誘發(fā)顛覆性的激進(jìn)式創(chuàng)新。
三、知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新作用的階段分析
技術(shù)創(chuàng)新的過程與一般的生產(chǎn)過程不同 （見圖3） .一般的生產(chǎn)過程純粹是實(shí)物產(chǎn)品的產(chǎn)出過程， 而技術(shù)創(chuàng)新過程不僅僅產(chǎn)生出實(shí)物產(chǎn)品， 更主要的是體現(xiàn)在新產(chǎn)品上的新技術(shù)， 它是一種無形的知識。對于創(chuàng)新主體以外的其它競爭者而言， 他們會被新產(chǎn)品所產(chǎn)生的高額利潤所吸引對產(chǎn)品進(jìn)行逆向工程和物理化學(xué)分析等， 以獲取生產(chǎn)技術(shù)并制造相同產(chǎn)品進(jìn)入市場， 從而奪走一部分市場。因此在技術(shù)創(chuàng)新的過程中， 如果沒有保護(hù)這些無形知識資產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)制度， 將會對創(chuàng)新主體造成巨大損失， 甚至無法收回其預(yù)期的投資。
關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新過程， 長期以來人們一直以引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新活動的誘因?yàn)闃?biāo)志， 將其分為技術(shù)推動模式、技術(shù)發(fā)明為誘因、需求拉動模式， 但無論哪一種技術(shù)創(chuàng)新幾乎都包含技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與商品化四個階段， 如圖4、5、6、7所示。
圖3 技術(shù)創(chuàng)新過程與一般生產(chǎn)過程比較
圖4 技術(shù)推動模式的創(chuàng)新軌跡
圖5 需求拉動模式的創(chuàng)新需求
圖6 推拉雙動模式的創(chuàng)新軌跡
圖7 模仿創(chuàng)新的一般過程
1. 技術(shù)研究階段
在技術(shù)研究階段， 科研立項是關(guān)鍵。在科研立項中利用好專利文獻(xiàn)這一戰(zhàn)略性技術(shù)極有利于避免重復(fù)研究提高科研起點(diǎn)， 加快科研速度。因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)可以給創(chuàng)新主體提供三方面的素材： （1） 以技術(shù)為中心， 提供某一技術(shù)領(lǐng)域的重點(diǎn)和空白點(diǎn)及相關(guān)替代技術(shù)。 （2） 以申請人發(fā)明人為中心， 提供技術(shù)開發(fā)的形式和其它企業(yè)的開發(fā)狀況。 （3） 以時間為中心提供某項技術(shù)的來龍去脈。事實(shí)上， 創(chuàng)新主體若合理地利用知識產(chǎn)權(quán)還可有效地防止侵權(quán)行為的發(fā)生。一個產(chǎn)品的開發(fā)研制， 可能有很多人在同時進(jìn)行， 甚至是他人己經(jīng)申請了專利， 如不能全面準(zhǔn)確地掌握專利信息就無法全面了解技術(shù)動態(tài)， 對哪些屬于公有技術(shù)， 哪些屬于別人的知識產(chǎn)權(quán)一無所知， 這樣極易落入別人的專利陷阱， 使自己花費(fèi)巨大人力、物力、財力研制出來的產(chǎn)品卻是早己被別人申請專利的侵權(quán)產(chǎn)品。在進(jìn)行技術(shù)研究過程中， 許多研發(fā)主體習(xí)慣于在研究尚未成功階段， 便急于發(fā)表論文或交流學(xué)術(shù)成果。這種做法極易導(dǎo)致因技術(shù)內(nèi)容公開而失去申請相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的可能， 很容易被競爭對手作為借鑒， 將其稍作加工改進(jìn)作為自己的發(fā)明創(chuàng)造申請專利， 合法的”竊“為己有。從這個意義上來說， 做好技術(shù)保密工作， 不失為一種知識產(chǎn)權(quán)前期保護(hù)的好辦法。
2. 技術(shù)引進(jìn)階段
技術(shù)引進(jìn)過程中， 前期主要是利用知識產(chǎn)權(quán)制度， 弄清欲引進(jìn)技術(shù)的情況， 為決策及隨后的談判提供依據(jù)。主要任務(wù)是通過分析相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)的變化， 了解該類技術(shù)發(fā)展沿革、先進(jìn)程度及其發(fā)展趨勢， 通過價值分析決定是否引進(jìn)；分析欲引進(jìn)技術(shù)的內(nèi)容和保護(hù)范圍， 判斷引進(jìn)技術(shù)的復(fù)雜程度， 從而推斷出本企業(yè)對該項技術(shù)的消化吸收能力和再開發(fā)能力；分析欲引進(jìn)技術(shù)的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限、有效性及地域范圍， 對引進(jìn)技術(shù)的價格做到心中有數(shù)， 為談判定價提供依據(jù)。
技術(shù)引進(jìn)后期的二次創(chuàng)新中， 知識產(chǎn)權(quán)制度主要表現(xiàn)在對創(chuàng)新成果實(shí)施專利申請及專利權(quán)利用上， 目的是壟斷技術(shù)， 控制市場， 形成后發(fā)優(yōu)勢。
3. 產(chǎn)品開發(fā)階段
產(chǎn)品開發(fā)即中試階段也是技術(shù)創(chuàng)新理論向?qū)嵺`飛躍的階段。知識產(chǎn)權(quán)制度可以防止同類企業(yè)在了解技術(shù)狀況后， 搶先使用同樣工藝或產(chǎn)品占領(lǐng)市場獲得優(yōu)先權(quán)利， 或同類競爭主體搶先注冊相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)， 使研究者耗費(fèi)的人力、物力、財力化為烏有。因此， 知識產(chǎn)權(quán)制度使創(chuàng)新成果獲取法律保護(hù)， 是對新技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)安全進(jìn)行的有效保障。有些創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識淡薄， 總是等到研究成果處于十分成熟時去申請知識產(chǎn)權(quán)。這樣， 往往會被同時在進(jìn)行此項技術(shù)研究的競爭者搶先申請。知識產(chǎn)權(quán)的歸屬并不一定屬于最早研究并最早出成果的創(chuàng)新者， 而是歸于最先申請的創(chuàng)新者。為了防止自己的研究成果失去產(chǎn)權(quán)價值， 優(yōu)先申請注冊相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品開發(fā)階段顯然重要。
4. 商品化階段
在技術(shù)創(chuàng)新商品化階段亦即技術(shù)創(chuàng)新成果擴(kuò)散階段， 更加需要知識產(chǎn)權(quán)制度保證其商品化過程的完成。新技術(shù)產(chǎn)品的商業(yè)化上市， 要最大限度地占領(lǐng)國內(nèi)外市場， 就必須保證自己的產(chǎn)品不被侵權(quán)。要達(dá)到這一點(diǎn)， 就必須持有自己的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)。如果這些新技術(shù)產(chǎn)品尚未權(quán)利化， 不僅會失去市場占有， 甚至?xí)辉V諸法庭。因此技術(shù)商品化階段， 加強(qiáng)對新工藝、新產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)是重點(diǎn)。不同的知識產(chǎn)權(quán)部門所保護(hù)的客體雖然不同但在特定的情況下又存在一定的交叉關(guān)系， 知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)在許多情況下， 表現(xiàn)為一種系統(tǒng)工程， 僅僅應(yīng)用某種知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)手段， 往往不能起到良好的預(yù)期效果。而根據(jù)不同的情況， 綜合應(yīng)用多種法律途徑保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)是勢在必行的行之有效的方法。一項新產(chǎn)品的開發(fā)運(yùn)用， 其方法可以申請發(fā)明專利， 結(jié)構(gòu)可申請實(shí)用新型專利， 產(chǎn)品外形及包裝可申請外觀設(shè)計專利， 必要時還可保留部份技術(shù)秘密以增加保護(hù)的實(shí)際效果， 再加上商標(biāo)申請， 這樣足可以使該產(chǎn)品擁有一個知識產(chǎn)權(quán)立體防衛(wèi)系統(tǒng)， 起到交叉保護(hù)的作用， 使侵權(quán)者無懈可擊。
【知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系探究論文】相關(guān)文章：
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