股票承銷合同

時(shí)間：2024-09-21 09:18:03 其他合同范本我要投稿

【精華】股票承銷合同3篇

　　隨著法律觀念的深入人心，隨時(shí)隨地，各種場(chǎng)景都有可能使用到合同，簽訂合同可以明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。那么大家知道正規(guī)的合同書怎么寫嗎？下面是小編收集整理的股票承銷合同3篇，希望能夠幫助到大家。

【精華】股票承銷合同3篇

股票承銷合同篇1

　　本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：

　　主承銷商（甲方）：______證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　副主承銷商（乙方）：______證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　分銷商（丙方）：

　　__________證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　__________證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　____________證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　鑒于：

　　1、甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司（下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）簽訂了《承銷協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，發(fā)行人同意由甲方組織承銷團(tuán)，負(fù)責(zé)其a股發(fā)行的承銷工作；

　　2、甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次a股發(fā)行的分銷商；

　　3、各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。

　　故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：

　　第一條余額包銷

　　1、各方同意：

　�。�1）甲方作為本次_____股發(fā)行的主承銷商，負(fù)責(zé)本次_____股發(fā)行的承銷團(tuán)的組織協(xié)調(diào)工作。

　�。�2）本次向社會(huì)公眾發(fā)行的_____股采取“上網(wǎng)定價(jià)”的發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格為____元/股（以中國(guó)證監(jiān)會(huì)最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn)）。

　�。�3）承銷團(tuán)成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的_____股的承銷工作。

　　（4）在本次發(fā)行的a股中，承銷團(tuán)成員承擔(dān)的余款包銷比例分別為：

　　公司包銷比例_____（%）

　　主承銷商_____證券股份有限公司_____%

　　副主承銷商_____證券股份有限公司_____%

　　分銷商_____證券股份有限公司_____%

　　2、各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次_____股發(fā)行的承銷工作：

　�。�1）本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應(yīng)積極配合主承銷商做好本次_____股的發(fā)行工作。

　�。�2）承銷期為發(fā)布招股說明書（概要）_____日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之_____日止（包括首尾兩日）。

　�。�3）主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對(duì)剩余_____股以_____股發(fā)行價(jià)進(jìn)行包銷，并在申購(gòu)期（三個(gè)連續(xù)工作日）結(jié)束后三日內(nèi)將款項(xiàng)劃入主承銷商指定的賬戶中。

　�。�4）承銷期結(jié)束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費(fèi)用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

　　（5）若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時(shí)，將包銷費(fèi)用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

　　3、如果任何一方?jīng)]有按1（2）款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項(xiàng)，違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項(xiàng)從違約之日起到實(shí)際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費(fèi)用。

　　第二條承銷費(fèi)用

　　1、鑒于主承銷商牽頭組織承銷團(tuán)，并在整個(gè)包銷過程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時(shí)負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費(fèi)用總額的.____%作為其組織協(xié)調(diào)費(fèi)，余額由承銷團(tuán)成員按照各自包銷比例進(jìn)行分配，作為承銷團(tuán)成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費(fèi)用。

　　2、副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費(fèi)用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2（2）條規(guī)定的各自承銷費(fèi)用中開支。

　　第三條聲明、保證和承諾

　　1、各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

　�。�1）本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。

　�。�2）本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)其構(gòu)成具有法律約束力的文件。

　�。�3）本承銷商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的，其履行不會(huì)與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突，也不會(huì)違反任何法律。

　　2、各項(xiàng)聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實(shí)而做出的。

　　3、各項(xiàng)聲明、保證和承諾應(yīng)單獨(dú)解釋，不受其他各項(xiàng)聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。

　　第四條終止

　　各承銷商根據(jù)第1（2）條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。

　　第五條保密

　　1、非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：

　�。�1）本協(xié)議的各項(xiàng)條款；

　�。�2）有關(guān)本協(xié)議的談判；

　�。�3）本協(xié)議的標(biāo)的；

　�。�4）各方的商業(yè)秘密。

　　2、非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應(yīng)對(duì)完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。

　　第六條轉(zhuǎn)讓

　　1、本協(xié)議對(duì)各方及其繼承人均有約束力。

　　2、未經(jīng)各方協(xié)商一致，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。

　　第七條爭(zhēng)議解決

　　任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭(zhēng)議提交______仲裁委員會(huì)，并按照該會(huì)揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)仲裁各方具有最終的法律約束力。

　　第八條生效

　　1、本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次a股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。

　　2、本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。

　　3、本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)復(fù)審核準(zhǔn)后生效。

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權(quán)代表（簽字）：___________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權(quán)代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權(quán)代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權(quán)代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權(quán)代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

股票承銷合同篇2

　　債券發(fā)行人（以下稱甲方）：___________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　債券承銷人（以下稱乙方）：____________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　甲方經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡(jiǎn)稱債券），負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購(gòu)包銷義務(wù)。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)合同法》和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條債券種類與數(shù)額

　　本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照_________年中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。

　　第二條承銷方式

　　乙方采用承購(gòu)包銷方式承銷債券。

　　第三條承銷期

　　每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

　　第四條承銷款項(xiàng)的支付

　　乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　異地承銷商通過中國(guó)人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

　　第五條發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付

　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。

　　第六條登記托管

　　債券采用無紙化發(fā)行，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）負(fù)責(zé)債券的登記托管。

　　第七條附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。

　　第八條信息披露

　　1、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說明書，并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告；

　　2、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；

　　3、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；

　　4、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

　　第九條甲方的權(quán)利和義務(wù)

　　甲方的權(quán)利如下：

　　1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng)；

　　2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的10%，并在承銷團(tuán)成員之間等額分配；

　　3、債券發(fā)行的'招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定；

　　4、按照國(guó)家政策，自主運(yùn)用發(fā)債資金。

　　甲方的義務(wù)如下：

　　1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

　　2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)；

　　3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對(duì)全體承銷商給予同等待遇；

　　4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

　　第十條乙方的權(quán)利和義務(wù)

　　乙方的權(quán)利如下：

　　1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo)；

　　2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi)；

　　3、有權(quán)向認(rèn)購(gòu)人分銷債券；

　　4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi)；

　　5、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認(rèn)購(gòu)款的暫存利息；

　　6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會(huì)議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

　　7、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對(duì)手交易。

　　8、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方。

　　乙方的義務(wù)如下：

　　1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo)；

　　2、應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶；

　　3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購(gòu)包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷；

　　4、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；

　　5、如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個(gè)承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。

　　6、乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場(chǎng)；

　　7、乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時(shí)書面通知甲方和中央結(jié)算公司。

　　第十一條違約責(zé)任

　　1、乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度，乙方自動(dòng)喪失承銷商資格，但對(duì)已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù)；

　　2、乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利；

　　3、甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。

　　4、乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動(dòng)放棄承銷商資格。

　　第十二條協(xié)議的變更

　　本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。如本協(xié)議與中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按中國(guó)人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

　　第十三條附則

　�。ㄒ唬┍緟f(xié)議項(xiàng)下附件包括：

　　1、發(fā)債說明書；

　　2、債券發(fā)行辦法；

　　3、甲方出具的招標(biāo)書

　�。ǘ┍緟f(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

　　（三）本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結(jié)算公司一份，具有同等法律效力。

　�。ㄋ模┍緟f(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　�。ㄎ澹┍緟f(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。

　　甲方：_____________________ 乙方：______________________

　　法定代表人簽字：___________ 法定代表人簽字：____________

股票承銷合同篇3

　　股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“甲方”)

　　注冊(cè)地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　股票承銷商：_______證券有限公司(下簡(jiǎn)稱“乙方”)

　　注冊(cè)地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成合同條款如下：

　　一、承銷方式

　　雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。

　　二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

　　本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_(tái)________元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元。

　　三、承銷期限與起止日期

　　本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

　　四、股款的收繳與支付

　　乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。

　　五、承銷費(fèi)用

　　乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費(fèi)用，該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

　　六、合同雙方的義務(wù)

　　合同雙方自本合同簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。

　　甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本合同，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

　　乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè)，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書面報(bào)告。

　　七、違約責(zé)任

　　在本合同履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的'，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_______%。

　　八、法律適用與爭(zhēng)議解決

　　本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。

　　在本合同履行過程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

　　九、不可抗力

　　在本合同履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本合同而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

　　十、合同文本

　　本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份，各份具有同等法律效力。

　　十一、合同的效力

　　本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。

　　甲方(蓋章)：_______________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年______月________日

　　簽訂地點(diǎn)：___________________

　　乙方(蓋章)：_______________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年______月________日

　　簽訂地點(diǎn)：___________________