2017行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)
工作總結(jié)(Job Summary/Work Summary)，以年終總結(jié)、半年總結(jié)和季度總結(jié)最為常見和多用�？偨Y(jié)與計劃是相輔相成的，要以工作計劃為依據(jù)，訂計劃總是在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。其間有一條規(guī)律:計劃--實踐--總結(jié)--再計劃--再實踐--再總結(jié)。下文是2017行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)范文，歡迎瀏覽。
2017行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)范文1
為提高內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,全面落實《常德市實施〈行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)〉工作方案》規(guī)定，結(jié)合實際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實施方案。
一、指導(dǎo)思想
根據(jù)中央省市作風(fēng)建設(shè)規(guī)定和《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對浪費條例》精神，按照常德市實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》工作方案的要求，通過宣傳動員、內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，夯實單位會計基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務(wù)信息真實完整，切實防范和預(yù)防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。
二、目標(biāo)任務(wù)
(一)工作目標(biāo)。
通過實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識的良好氛圍;各類經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善;內(nèi)部控制牽頭科(室)及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各科(室)在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力;內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的培訓(xùn)、評價、輪崗等機(jī)制得到建立健全;賬務(wù)處理及財務(wù)信息編報水平明顯提高;內(nèi)控信息化手段建設(shè)取得進(jìn)步，風(fēng)險評估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范;以預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容，匯編形成我局內(nèi)部控制工作手冊;單位內(nèi)部控制規(guī)范落實工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
(二)工作任務(wù)。
根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。
一是建立并組織實施適合我局實際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離;建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督;充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略。
在以上基礎(chǔ)上，建立健全我局各項內(nèi)部管理制度。
(三)任務(wù)分工。
單位內(nèi)部控制工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制工作的組織和機(jī)制的建設(shè)、內(nèi)部管理制度的完善、關(guān)鍵崗位工作人員的管理、財務(wù)信息的編報等工作，對具體經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行全面梳理，查找存在的風(fēng)險，提出完善意見，制定具體制度，經(jīng)局黨支部會議研究同意后組織實施。
具體經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動主要包括預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、票據(jù)管理、政府采購業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、生產(chǎn)發(fā)展資金使用管理、項目管理、經(jīng)濟(jì)合同管理以及內(nèi)部監(jiān)督管理等內(nèi)容。
三、主要步驟
(一)宣傳培訓(xùn)學(xué)習(xí)階段(1至5月)。
按照全市統(tǒng)一部署，我局會計劉華斌參加市財政局組織的專門培訓(xùn)。
同時，局辦公室開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。
(二)梳理評估設(shè)計階段(6至7月)。
按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟(jì)流程目錄。
開展經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險評估，查找風(fēng)險點。
同時，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計風(fēng)險控制措施。
(三)內(nèi)控制度建設(shè)階段(8至9月)。
按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)設(shè)計的控制措施，結(jié)合工作實際和業(yè)務(wù)特點，細(xì)化工作程序，加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)，加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項目內(nèi)部管理制度建設(shè)、經(jīng)濟(jì)合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。
利用文字、圖表等形式搭建單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度的基本框架。
按照不同層面的內(nèi)部控制要求，將管控措施、權(quán)責(zé)、流程融入內(nèi)部控制制度，使各項制度規(guī)范化、系統(tǒng)化、流程化、信息化，做到各項制度完整、可操作，完成本單位內(nèi)部控制工作手冊的編制。
(四)強(qiáng)化組織實施階段(9至10月)。
根據(jù)單位內(nèi)部控制制度，認(rèn)真組織內(nèi)部控制制度的實施，并加大對各項內(nèi)控制度建設(shè)和落實情況的檢查指導(dǎo)，提高貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的工作效率和效果。
四、工作要求
(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
成立由肖繼國任組長，曾輝、謝啟宏、曾志任副組長，李愛順、熊和平、侯志剛、李恩堂為成員的貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
負(fù)責(zé)組織制定我局貫徹實施內(nèi)部控制規(guī)范工作方案并組織實施工作，協(xié)調(diào)解決重大事項、監(jiān)督、指導(dǎo)內(nèi)部控制工作開展。
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，李愛順兼任辦公室主任，劉華斌、代君慧為成員，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
(二)精心組織。
貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》涉及單位層面、業(yè)務(wù)層面、評價監(jiān)督等多方面工作，時間要求緊，工作任務(wù)重。
要將其作為當(dāng)前及今后的一項重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。
(三)落實責(zé)任。
內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實工作責(zé)任。
單位主要負(fù)責(zé)人為內(nèi)控規(guī)范實施第一責(zé)任人，要帶頭推動規(guī)范實施，做到任務(wù)到崗、責(zé)任到人、層層抓落實。
常德市地震局
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按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的`要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進(jìn)行對接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責(zé)，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風(fēng)險點，切實提高公司抗風(fēng)險能力和各部門人員內(nèi)控風(fēng)險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實基礎(chǔ)。
一、內(nèi)部工作進(jìn)展情況
根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引(企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》)，以及中國證監(jiān)會公告[2011]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，公司于 2013 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有:
(一)高度重視，成立內(nèi)控實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機(jī)構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實有效 地進(jìn)行，公司成立了內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對內(nèi)控實施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。
(二)制定公司內(nèi)控實施實施方案
第一步:訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任;第二步:根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架;第三步:指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步:搭建公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣;第五步:測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進(jìn)行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
(三)組織公司內(nèi)控專員進(jìn)行培訓(xùn)
為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2016年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn)，培訓(xùn)主要由深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運(yùn)用、流程描述的編寫方面進(jìn)行了培訓(xùn)，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。
(四)根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細(xì)工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標(biāo)根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實施:
第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負(fù)責(zé)人員，明確職責(zé)分工，由各部門專員主導(dǎo)負(fù)責(zé)繪制部門流程圖和編寫流程說明及風(fēng)險矩陣。內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織內(nèi)控工作按要求實施，并負(fù)責(zé)組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓(xùn)。
第二階段 內(nèi)控流程梳理。通過對公司內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，了解公司管理現(xiàn)狀，建立公司內(nèi)部控制文檔(流程
圖、流程描述、輸出文檔)，識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風(fēng)險點，加強(qiáng)各風(fēng)險點的管控。
第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標(biāo)監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐，編制風(fēng)險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性;根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內(nèi)控實施工作正在有序推進(jìn)中。
二、下一步內(nèi)控實施工作計劃
第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，按計劃目 標(biāo)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進(jìn)行，保證內(nèi)控管理工作機(jī)制得以長效運(yùn)行。
第二、深入貫徹實施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進(jìn)一步完善公司治理，更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進(jìn)一步健全戰(zhàn)略風(fēng)險 、財務(wù)風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、市場風(fēng)險等方面的管控措施，防范各類風(fēng)險，提升公司管理水平，夯實公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力支持。
第三、進(jìn)一步加強(qiáng)全員學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，共同參與。通過加強(qiáng)宣傳、培訓(xùn)等方式，促進(jìn)公司各部門、各級員工要深刻領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內(nèi)控方法，在全公司形成
“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。
三、內(nèi)部控制實施體會
根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗，主要有以下方面:
(一)正確認(rèn)識內(nèi)部控制規(guī)范實施的重要意義，明確內(nèi)部控制建設(shè)工作的指導(dǎo)思想和工作目標(biāo);實施以全面風(fēng)險管理為導(dǎo)向的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范，全面提升企業(yè)管理水平，更有效的實現(xiàn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)公司發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和可持續(xù)發(fā)展。因此，規(guī)范的內(nèi)部控制實施既是政府強(qiáng)化市場監(jiān)管的有效措施，更是公司可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力。全面實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范，建立健全以風(fēng)險管理為導(dǎo)向的公司內(nèi)部控制體系，有助于進(jìn)一步完善公司治理，健全戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、安全生產(chǎn)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險等方面的管控措施，防范和化解公司內(nèi)、外部的各類風(fēng)險，有利于維護(hù)社會公眾合法權(quán)益。實施內(nèi)部控制規(guī)范的是現(xiàn)代公司制度落實到位的重要標(biāo)志，是加強(qiáng)公司管理，是公司實現(xiàn)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力，是企業(yè)強(qiáng)化規(guī)范經(jīng)營提升管理的需要，也是外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限公司，嚴(yán)格執(zhí)行加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)的工作目標(biāo)，以規(guī)范管理、防范風(fēng)險為目標(biāo)，從建立健全內(nèi)部控制制度入手，根據(jù)內(nèi)部控制規(guī)范的相關(guān)要求，系統(tǒng)梳理公司已有的內(nèi)部控制程序并加以完善，著力規(guī)范業(yè)務(wù)流程，明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化制約，落實責(zé)任追
究，形成公司健全有效的內(nèi)部控制體系，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。
(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組，邀請深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對公司內(nèi)控工作進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)，同時明確牽頭部門，安排專人負(fù)責(zé)此項工作，形成了以公司高管決策、協(xié)調(diào)，各業(yè)務(wù)部門為制度建設(shè)主體，職能部門協(xié)調(diào)、組織的工作機(jī)制;內(nèi)控規(guī)范實施工作小組具體負(fù)責(zé)對內(nèi)部控制設(shè)計、運(yùn)行的監(jiān)督檢查，并跟蹤改進(jìn)情況，反饋相關(guān)信息;各部門、各建設(shè)部負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險管控流程的梳理，管理制度的完善、執(zhí)行，內(nèi)部控制自我評價以及內(nèi)部控制缺陷的整改等。
(三)廣泛學(xué)習(xí)內(nèi)部控制規(guī)范，積極開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，營造學(xué)內(nèi)控，講內(nèi)控，守規(guī)章的氛圍; 2013 年5月公司高管、職能部門、建設(shè)部及各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)人員先后參加了公司召開的內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)專題會議，同時公司為各部門、各建設(shè)部配備了內(nèi)部控制規(guī)范權(quán)威的學(xué)習(xí)資料，要求各部門組織員工學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，更新管理理念，培育內(nèi)控文化，掌握內(nèi)控方法，在部門內(nèi)部營造良好的開展內(nèi)控氛圍。
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