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金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定
金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定
第一章總則
第一條為規(guī)范和加強(qiáng)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理工作，確保金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，促進(jìn)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，提升共享效率，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息，是指在金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)中登記的金融業(yè)機(jī)構(gòu)相關(guān)信息。
本規(guī)定所稱金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)，是指中國(guó)人民銀行依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》開(kāi)發(fā)，提供注冊(cè)、維護(hù)、查詢金融業(yè)機(jī)構(gòu)相關(guān)信息的應(yīng)用系統(tǒng)。
第三條本規(guī)定適用于以下金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的新增、變更和撤銷(xiāo)：
(一)中華人民共和國(guó)的貨幣當(dāng)局、監(jiān)管當(dāng)局及其境內(nèi)外派出機(jī)構(gòu)。
(二)境內(nèi)銀行、證券、保險(xiǎn)類金融機(jī)構(gòu)的法人機(jī)構(gòu)及其境內(nèi)外具有經(jīng)營(yíng)許可的分支機(jī)構(gòu)。
(三)交易結(jié)算類金融機(jī)構(gòu)及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
(四)境內(nèi)設(shè)立的金融控股公司。
(五)國(guó)外金融機(jī)構(gòu)在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的具有經(jīng)營(yíng)許可的非法人分支機(jī)構(gòu)。
(六)中國(guó)人民銀行認(rèn)定的其他有關(guān)金融機(jī)構(gòu)。以上所稱”境內(nèi)”不含港、澳、臺(tái)地區(qū)。
第二章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的管理與使用
第四條中國(guó)人民銀行遵循”統(tǒng)一管理，分級(jí)維護(hù)，實(shí)時(shí)公布”的原則對(duì)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息進(jìn)行管理、維護(hù)和公布。
中國(guó)人民銀行總行、上�？偛�、分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行和地市級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。
中國(guó)人民銀行總行統(tǒng)一管理金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息，負(fù)責(zé)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)，負(fù)責(zé)中國(guó)人民銀行總行、國(guó)家外匯管理局、監(jiān)管當(dāng)局信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布，負(fù)責(zé)全國(guó)性金融機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)和代報(bào)機(jī)構(gòu)分類名錄的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布，負(fù)責(zé)中國(guó)金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。
中國(guó)人民銀行上海總部、分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行和副省級(jí)城市中心支行負(fù)責(zé)轄內(nèi)人民銀行、國(guó)家外匯管理局分支機(jī)構(gòu)和轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管當(dāng)局分支機(jī)構(gòu)信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。
中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)按屬地原則負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)區(qū)域性法人金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)和事業(yè)部信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。
第五條金融機(jī)構(gòu)新增、變更或撤銷(xiāo)，應(yīng)在有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后的7 個(gè)工作日內(nèi)準(zhǔn)確、完整地向中國(guó)人民銀行報(bào)送相關(guān)信息。
第六條中國(guó)人民銀行與各金融機(jī)構(gòu)共享金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息。
第七條中國(guó)人民銀行總行及各分支機(jī)構(gòu)指定專人負(fù)責(zé)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的管理工作。
第八條中國(guó)人民銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在本系統(tǒng)內(nèi)全面應(yīng)用金融機(jī)構(gòu)編碼，中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)積極推動(dòng)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在各領(lǐng)域應(yīng)用與共享金融機(jī)構(gòu)編碼。
第九條金融機(jī)構(gòu)的編碼和碼段管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》 。
第十條禁止偽造、變?cè)臁⒚坝媒鹑跇I(yè)機(jī)構(gòu)信息。
第十一條禁止買(mǎi)賣(mài)、出租或者以其他方式非法使用金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息。
第十二條中國(guó)人民銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理工作，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的完整性和有效性，保證金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一有效。
第十三條中國(guó)人民銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息有效性等進(jìn)行年度驗(yàn)證，確保金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的唯一性和相關(guān)信息數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、時(shí)效性。
第十四條人民銀行各分支機(jī)構(gòu)在報(bào)人民銀行上一級(jí)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后可以向有關(guān)機(jī)關(guān)、單位或者個(gè)人提供金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息服務(wù)，但應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)信息管理和保密制度的規(guī)定。
第三章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息編制規(guī)則
第十五條金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息包括：金融機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息，金融機(jī)構(gòu)地區(qū)信息，金融機(jī)構(gòu)法人信息，金融機(jī)構(gòu)編碼變更信息(附1 )。
第十六條金融機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息指被賦碼機(jī)構(gòu)的信息，包括9 項(xiàng)內(nèi)容。
(一)金融機(jī)構(gòu)編碼指中國(guó)人民銀行根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》為各金融機(jī)構(gòu)編制的唯一標(biāo)識(shí)碼。
(二)金融機(jī)構(gòu)全稱指其金融許可或相關(guān)文件認(rèn)定的名稱全稱。
(三)金融機(jī)構(gòu)分類編碼指金融機(jī)構(gòu)編碼的第一至第六位編碼。
(四)金融機(jī)構(gòu)級(jí)別指金融機(jī)構(gòu)在其法人內(nèi)部所處地位。
1 . “ 0 ”代表總部，指金融機(jī)構(gòu)的總行、總公司、委員會(huì)等法人機(jī)構(gòu)。
2 . “ 1 ”代表代報(bào)機(jī)構(gòu)，指境外金融機(jī)構(gòu)從其在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的、獲得金融許可的非法人分支機(jī)構(gòu)中指定的，代表境外總公司履行中國(guó)境內(nèi)義務(wù)和職權(quán)的機(jī)構(gòu)。
3 . “ 2 ”代表分支機(jī)構(gòu)，指金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的、獲得金融許可的非事業(yè)部分支機(jī)構(gòu)。
4 . “ 3 ”代表事業(yè)部，指金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的以某類金融業(yè)務(wù)為主體，在治理機(jī)制、經(jīng)營(yíng)決策、財(cái)務(wù)核算、業(yè)務(wù)反映、風(fēng)險(xiǎn)管理、激勵(lì)約束等方面具有一定獨(dú)立性并持有監(jiān)管當(dāng)局頒發(fā)的《金融許可證》的部門(mén)。
(五)直屬上級(jí)機(jī)構(gòu)編碼指被賦碼機(jī)構(gòu)直屬的上級(jí)機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)編碼。金融機(jī)構(gòu)總部、代報(bào)機(jī)構(gòu)的直屬上級(jí)機(jī)構(gòu)編碼為十四個(gè)“9”。中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局和監(jiān)管當(dāng)局的金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息不含此項(xiàng)。
(六)直屬人民銀行機(jī)構(gòu)編碼指金融機(jī)構(gòu)所在當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)編碼。當(dāng)?shù)厝鐭o(wú)人民銀行分支機(jī)構(gòu)的，為代管其業(yè)務(wù)的人民銀行分支機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)編碼。境外金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)一為中國(guó)人民銀行總行。
(七)機(jī)構(gòu)狀態(tài)指金融機(jī)構(gòu)即時(shí)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。
1 . “ 0 ”代表正常，指金融機(jī)構(gòu)處于正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。
2 . “ 1 ”代表清算中，指金融機(jī)構(gòu)處于停業(yè)清算狀態(tài)。
3 . “ 2 ” 代表撤銷(xiāo)，指金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)撤銷(xiāo)。
第十七條金融機(jī)構(gòu)地區(qū)信息指被賦碼機(jī)構(gòu)的詳細(xì)地區(qū)信息，包括10 項(xiàng)內(nèi)容。
(一)機(jī)構(gòu)所在國(guó)家和地區(qū)編碼，采用《GB /T2659-2000世界各國(guó)和地區(qū)名稱代碼(eqvISO3166-1:1997)》中被賦碼機(jī)構(gòu)所在國(guó)家的兩位拉丁字母代碼。
(二)機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市名稱和編碼指被賦碼機(jī)構(gòu)所在地隸屬的省、自治區(qū)、直轄市的名稱，編碼采用《 GB / T 2260-2007 中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼》 中被賦碼機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市的六位數(shù)字代碼。
(三)機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級(jí)市、自治州、盟名稱和編碼指被賦碼機(jī)構(gòu)所在地隸屬的地區(qū)、地級(jí)市、自治州、盟的名稱，編碼采用《 GB / T 2260-2007 中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼》 中被賦碼機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級(jí)市、自治州、盟的六位數(shù)字代碼。
(四)機(jī)構(gòu)所在縣、縣級(jí)市、區(qū)、旗名稱和編碼，指被賦碼機(jī)構(gòu)所在的縣、縣級(jí)市、區(qū)、旗名稱，編碼采用《 GB / T 2260 -2007 中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼》 中被賦碼機(jī)構(gòu)所在縣、縣級(jí)市、區(qū)、旗的六位數(shù)字代碼。
(五)是否直屬省會(huì)、首府地區(qū)，指被賦碼機(jī)構(gòu)所在縣、縣級(jí)市、區(qū)、旗是否直屬省會(huì)或自治區(qū)首府。“ 0 ”代表否，“ 1 ”代表是。
第十八條金融機(jī)構(gòu)法人信息指被賦碼機(jī)構(gòu)所屬法人的信息，包括9 項(xiàng)內(nèi)容。
(一)法人或代報(bào)機(jī)構(gòu)名稱指被賦碼機(jī)構(gòu)其金融許可或相關(guān)文件認(rèn)定的法人全稱。代報(bào)機(jī)構(gòu)的此項(xiàng)信息填寫(xiě)其金融許可或相關(guān)文件認(rèn)定的全稱。
(二)法人所在地指金融機(jī)構(gòu)法人注冊(cè)地，境內(nèi)法人采用《 GB / T 2260 中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼》 縣、縣級(jí)市、區(qū)、旗的6 位數(shù)字代碼。代報(bào)機(jī)構(gòu)采用其境外法人所在國(guó)或地區(qū)的《 GB / T 2659-2000 世界各國(guó)和地區(qū)名稱代碼(eqv ISO 3166-1 :1997)》2 位拉丁字母代碼。
(三)代報(bào)機(jī)構(gòu)所在地指境外金融機(jī)構(gòu)指定的境內(nèi)代報(bào)機(jī)構(gòu)所在地，采用《 GB / T2260-2007 中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼》 縣、縣級(jí)市、區(qū)、旗的6 位數(shù)字代碼。
(四)金融機(jī)構(gòu)分類指按《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》對(duì)金融機(jī)構(gòu)所作的一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)分類。
(五)出資人經(jīng)濟(jì)成份類別。經(jīng)濟(jì)成份類別按國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《關(guān)于統(tǒng)計(jì)上對(duì)公有和非公有控股經(jīng)濟(jì)的分類辦法》 劃分。“0 ”代表國(guó)有相對(duì)控股，“1”代表國(guó)有絕對(duì)控股，“2”代表集體相對(duì)控股，“3”代表集體絕對(duì)控股， “4”代表私人相對(duì)控股， “5”代表私人絕對(duì)控股，“6”代表港澳臺(tái)相對(duì)控股，“7”代表港澳臺(tái)絕對(duì)控股，“8”代表外商相對(duì)控股，“9”代表外商絕對(duì)控股。僅境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)反映出資人經(jīng)濟(jì)成份類別信息，并由法人機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)人民銀行依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)定。
(六)上市狀況，指金融機(jī)構(gòu)是否在證券交易所發(fā)行股票并掛牌交易。“0 ”代表境內(nèi)上市，“ 1 ”代表香港上市，“ 2 ”代表其他境外上市，“ 3 ”代表未上市。僅境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)反映此信息。
(七)法人狀態(tài)指境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)法人或代報(bào)機(jī)構(gòu)的境外法人即時(shí)的經(jīng)營(yíng)狀況。
1 . “ 0 ”代表正常，指金融機(jī)構(gòu)法人處于正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。
2 . “ 1 ”代表清算，指金融機(jī)構(gòu)法人處于停業(yè)清算狀態(tài)。
3 . “ 2 ”代表撤銷(xiāo)，指金融機(jī)構(gòu)法人已經(jīng)撤銷(xiāo)。
第十九條金融機(jī)構(gòu)編碼變更信息反映金融機(jī)構(gòu)因信息變更引起金融機(jī)構(gòu)編碼改變的情況。
編碼變更原因分為：“ 1 ”代表金融機(jī)構(gòu)一級(jí)分類變更，“ 2 ”代表金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分類變更，“ 3 ”代表金融機(jī)構(gòu)三級(jí)分類變更，“ 4 ” 代表金融機(jī)構(gòu)所在地跨省變更，“ 5 ”代表其他原因變更。
應(yīng)連續(xù)記錄金融機(jī)構(gòu)編碼變動(dòng)情況。
第四章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的新增
第二十條新設(shè)立法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)申請(qǐng)新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息。按要求向中國(guó)人民銀行填寫(xiě)一式二份新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)書(shū)(附2 ) ，并提交下列材料：
(一)金融許可證正本或副本的原件及復(fù)印件，或有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)其成立的批文原件及復(fù)印件。
(二)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或副本的原件及復(fù)印件(貨幣當(dāng)局和監(jiān)管當(dāng)局不用提供)。
(三)法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件及復(fù)印件。
(四)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件。
(五)新設(shè)法人金融機(jī)構(gòu)還需提交前十大出資人出資情況表(附3 ) (貨幣當(dāng)局和監(jiān)管當(dāng)局不用提供)。
第二十一條中國(guó)人民銀行收到新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)資料，核對(duì)材料原件和復(fù)印件。核對(duì)無(wú)誤后退回原件，并在7 個(gè)工作日內(nèi)完成申請(qǐng)資料的業(yè)務(wù)審核。
符合規(guī)定的，中國(guó)人民銀行根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》賦碼，將金融機(jī)構(gòu)信息錄入“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”。并填寫(xiě)新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息通知書(shū)(附4 ) ，加蓋中國(guó)人民銀行科技部門(mén)公章，一份連同相關(guān)申請(qǐng)材料留存，另一份返回申請(qǐng)?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。
不符合規(guī)定的，中國(guó)人民銀行在新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息通知書(shū)注明原因，簽署不予新增意見(jiàn)，并加蓋中國(guó)人民銀行科技部門(mén)公章，一份連同相關(guān)申請(qǐng)材料留存，另一份返回申請(qǐng)?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。
第二十二條金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新增境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)信息，應(yīng)按要求填寫(xiě)一式二份新增境內(nèi)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)書(shū)(附5 ) ，并提交下列材料：
(一)金融許可證正本或副本的原件及復(fù)印件，或有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)其成立的批文原件及復(fù)印件。
(二)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或副本的原件及復(fù)印件(貨幣當(dāng)局和監(jiān)管當(dāng)局不用提供)。
(三)法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件及復(fù)印件。
(四)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件。
第二十三條中國(guó)人民銀行收到新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)材料，核對(duì)材料原件和復(fù)印件。核對(duì)無(wú)誤后退回原件，并在7 個(gè)工作日內(nèi)完成申請(qǐng)材料的業(yè)務(wù)審核。
符合規(guī)定的，中國(guó)人民銀行根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》賦碼，將金融機(jī)構(gòu)信息錄入“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”。并填寫(xiě)新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書(shū)(附6 ) ，加蓋中國(guó)人民銀行科技部門(mén)公章，一份連同相關(guān)申請(qǐng)材料留存，另一份返回申請(qǐng)?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。
不符合規(guī)定的，中國(guó)人民銀行在新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書(shū)注明原因，簽署不予新增意見(jiàn)，并加蓋中國(guó)人民銀行科技部門(mén)公章，一份連同相關(guān)申請(qǐng)材料留存，另一份返回申請(qǐng)?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。
第二十四條金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息，金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)按要求向中國(guó)人民銀行總行提交一式二份新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)書(shū)(附7 ) ，并提交有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)其成立的批文原件及復(fù)印件。
第二十五條中國(guó)人民銀行總行收到新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)材料，核對(duì)證明材料原件和復(fù)印件。核對(duì)無(wú)誤后退回證明原件，并在7 個(gè)工作日內(nèi)完成申請(qǐng)材料的業(yè)務(wù)審核。
符合規(guī)定的，中國(guó)人民銀行總行根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》賦碼，將金融機(jī)構(gòu)信息錄入“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”。并填寫(xiě)新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書(shū)(附8 ) ，加蓋中國(guó)人民銀行總行科技部門(mén)公章，一份連同相關(guān)申請(qǐng)材料留存，另一份返回申請(qǐng)?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。不符合規(guī)定的，中國(guó)人民銀行總行在新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書(shū)中注明原因，簽署不予新增意見(jiàn)，并加蓋中國(guó)人民銀行總行科技部門(mén)公章，一份連同相關(guān)申請(qǐng)材料留存，另一份返回申請(qǐng)?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。
第二十六條新設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，其金融機(jī)構(gòu)分類編碼不在中國(guó)人民銀行已公布范圍內(nèi)的，該金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于批準(zhǔn)成立30 日內(nèi)向中國(guó)人民銀行提交正式文件以及本規(guī)定第二十二條要求的材料，申請(qǐng)新增金融機(jī)構(gòu)分類編碼。中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)核實(shí)后，應(yīng)以正式文件逐級(jí)向中國(guó)人民銀行總行申報(bào)，中國(guó)人民銀行總行收到申請(qǐng)文件并核實(shí)后，按規(guī)定進(jìn)行批復(fù)。
第二十七條因轄區(qū)內(nèi)行政區(qū)劃需新增地區(qū)代碼的，中國(guó)人民銀行省級(jí)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行總行提出新增地區(qū)代碼的書(shū)面申請(qǐng)，中國(guó)人民銀行總行收到申請(qǐng)并核實(shí)后，按規(guī)定進(jìn)行批復(fù)。
第五章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的變更
第二十八條金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)于信息發(fā)生變更后7 個(gè)工作日內(nèi)，將變更情況向中國(guó)人民銀行書(shū)面?zhèn)浒浮＝鹑跈C(jī)構(gòu)變更境外分支機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)信息，由金融機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行總行備案。
第二十九條金融機(jī)構(gòu)變更金融機(jī)構(gòu)分類、全稱、地址、郵政編碼，應(yīng)填寫(xiě)一式二份金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更備案書(shū)(附9 ) ，并提交下列材料：
(一)金融許可證正本或副本的原件及復(fù)印件，或有關(guān)部門(mén)的批文原件及復(fù)印件。
(二)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或副本的原件及復(fù)印件(貨幣當(dāng)局和監(jiān)管當(dāng)局不用提供)。
(三)法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件復(fù)印件。
(四)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件。
中國(guó)人民銀行收到金融機(jī)構(gòu)信息變更備案材料，核對(duì)材料原件和復(fù)印件。核對(duì)無(wú)誤后退回原件，在7 個(gè)工作日內(nèi)將新金融機(jī)構(gòu)信息錄入“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”，需變更金融機(jī)構(gòu)編碼的，要根據(jù)《 金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》重新賦碼，并做好金融機(jī)構(gòu)編碼變更信息的維護(hù)。同時(shí)填寫(xiě)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更通知書(shū)(附件10 ) ，加蓋中國(guó)人民銀行科技部門(mén)公章，一份連同證明材料復(fù)印件留存，另一份退回備案提交機(jī)構(gòu)。
第三十條金融機(jī)構(gòu)變更除本規(guī)定第二十九條所列信息以外機(jī)構(gòu)信息的，應(yīng)填寫(xiě)一式二份金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更備案書(shū)(附9 ) 。
中國(guó)人民銀行收到金融機(jī)構(gòu)信息變更備案材料，核對(duì)材料原件和復(fù)印件。核對(duì)無(wú)誤后退回原件，在7 個(gè)工作日內(nèi)將新金融機(jī)構(gòu)信息錄入“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”。同時(shí)填寫(xiě)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更通知書(shū)(附10 ) ，加蓋中國(guó)人民銀行科技部門(mén)公章，一份連同證明材料復(fù)印件留存，另一份退回備案提交機(jī)構(gòu)。
第三十一條金融機(jī)構(gòu)于每年五月十五日前，向中國(guó)人民銀行報(bào)送截至上年年末的前十大出資人出資情況表。中國(guó)人民銀行據(jù)此修改“出資人經(jīng)濟(jì)成份類別”信息。
第三十二條金融機(jī)構(gòu)因故停業(yè)清算，自清算組成立7 個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)填寫(xiě)一式二份金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更備案書(shū)，并提供相關(guān)材料原件及復(fù)印件。
中國(guó)人民銀行收到金融機(jī)構(gòu)信息變更備案材料，核對(duì)材料原件和復(fù)印件。核對(duì)無(wú)誤后退回原件，在7 個(gè)工作日內(nèi)將新金融機(jī)構(gòu)信息錄入“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”。同時(shí)填寫(xiě)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更通知書(shū)，加蓋中國(guó)人民銀行科技部門(mén)公章，一份連同證明材料復(fù)印件留存，另一份退回備案提交機(jī)構(gòu)。
第三十三條因轄區(qū)內(nèi)行政區(qū)劃需變更地區(qū)代碼信息的，中國(guó)人民銀行省級(jí)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向總行提出變更地區(qū)代碼的書(shū)面申請(qǐng)，中國(guó)人民銀行總行收到申請(qǐng)并核實(shí)后，按規(guī)定進(jìn)行批復(fù)。中國(guó)人民銀行省級(jí)分支機(jī)構(gòu)依據(jù)總行批復(fù)修改相關(guān)金融機(jī)構(gòu)編碼信息。
第三十四條金融機(jī)構(gòu)編碼變更后，原編碼信息繼續(xù)保留于“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”，不得對(duì)其他金融機(jī)構(gòu)賦予與原金融機(jī)構(gòu)編碼重復(fù)的編碼。
第六章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的撤銷(xiāo)
第三十五條金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息撤銷(xiāo)的，應(yīng)于機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)公示7 個(gè)工作日內(nèi)，由其上級(jí)機(jī)構(gòu)向中國(guó)人民銀行書(shū)面?zhèn)浒浮＝鹑跈C(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)境外金融機(jī)構(gòu)信息，由金融機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行總行備案。
第三十六條金融機(jī)構(gòu)因故撤銷(xiāo)，應(yīng)提供一式二份金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息撤銷(xiāo)備案書(shū)(附11 )及相關(guān)證明材料原件及復(fù)印件。
中國(guó)人民銀行收到金融機(jī)構(gòu)信息撤銷(xiāo)備案材料，核對(duì)證明材料原件和復(fù)印件。核對(duì)無(wú)誤后退回證明原件，在7 個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)信息錄入“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”。同時(shí)填寫(xiě)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息撤銷(xiāo)通知書(shū)(附12 ) ，加蓋中國(guó)人民銀行科技部門(mén)公章，一份連同證明材料復(fù)印件留存，另一份退回備案提交機(jī)構(gòu)。
第三十七條因轄區(qū)內(nèi)行政區(qū)劃調(diào)整等原因需撤銷(xiāo)地區(qū)代碼的，中國(guó)人民銀行省級(jí)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向總行提出撤銷(xiāo)地區(qū)代碼的書(shū)面申請(qǐng)，中國(guó)人民銀行總行收到申請(qǐng)并核實(shí)后，按規(guī)定進(jìn)行批復(fù)。中國(guó)人民銀行省級(jí)分支機(jī)構(gòu)依據(jù)總行批復(fù)修改相關(guān)金融機(jī)構(gòu)信息。
第三十八條金融機(jī)構(gòu)編碼撤銷(xiāo)后，原編碼信息繼續(xù)保留于“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”，不得對(duì)其他金融機(jī)構(gòu)賦予與原金融機(jī)構(gòu)編碼重復(fù)的編碼。
第七章罰則
第三十九條金融機(jī)構(gòu)未按本規(guī)定要求進(jìn)行注冊(cè)、維護(hù)并及時(shí)報(bào)送相關(guān)信息的，由中國(guó)人民銀行責(zé)令改正，逾期不改正的，予以通報(bào)并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行處罰。
第四十條對(duì)偽造、變?cè)臁⒚坝媒鹑跇I(yè)機(jī)構(gòu)信息，或者買(mǎi)賣(mài)、出租或以其他方式非法利用金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息，違反有關(guān)法律法規(guī)的，依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定追究相應(yīng)法律責(zé)任。
第四十一條對(duì)從事金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理工作的人員因過(guò)錯(cuò)給金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)造成重大損失的，依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定追究相應(yīng)法律責(zé)任。
第四十二條對(duì)從事金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理工作的人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由其主管部門(mén)給予處分;構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
第八章附則
第四十三條本規(guī)定由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第四十四條本規(guī)定自頒布之日起施行。
【解讀】
《規(guī)定》規(guī)范了金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的管理與使用，明確人民銀行按“統(tǒng)一管理，分級(jí)維護(hù)，實(shí)時(shí)公布”的原則對(duì)金融機(jī)構(gòu)信息進(jìn)行管理、維護(hù)和公布，厘清了人民銀行、金融機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù);明確了金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息編制規(guī)則和金融機(jī)構(gòu)編碼制定的方法與步驟;制定了金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息新增、變更和撤銷(xiāo)的操作流程。與《規(guī)定》配套，人民銀行建設(shè)了“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”(以下簡(jiǎn)稱管理系統(tǒng))，并已正式上線運(yùn)行。
《規(guī)定》的發(fā)布是落實(shí)《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》、推進(jìn)金融標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的重要舉措�！兑�(guī)定》的發(fā)布和管理系統(tǒng)的上線運(yùn)行，有助于提高金融機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息管理質(zhì)量，并推動(dòng)建立我國(guó)首個(gè)規(guī)范、完整、準(zhǔn)確的金融機(jī)構(gòu)名錄庫(kù)(注)，為防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)、保障金融體系穩(wěn)健運(yùn)行奠定了基礎(chǔ)。
下一步，人民銀行將大力推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)編碼在金融機(jī)構(gòu)的推廣應(yīng)用，加快建立金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)一身份標(biāo)識(shí)，提高整個(gè)金融體系信息系統(tǒng)的協(xié)同效率和質(zhì)量。
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