銀監(jiān)兩個加強(qiáng)兩個遏制回頭看自查報(bào)告

　　銀監(jiān)兩個加強(qiáng)兩個遏制回頭看自查報(bào)告(1)

　　根據(jù)《河南省銀監(jiān)局關(guān)辦公室關(guān)于開展“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作的通知》的規(guī)定，按照省分行《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于開展“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查的實(shí)施方案》的文件要求，為督促各級行加強(qiáng)內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)健康穩(wěn)健發(fā)展，農(nóng)發(fā)行開封市分行認(rèn)真開展了 “兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”的自查工作。

　　該行為了更好的開展此項(xiàng)工作，積極與當(dāng)?shù)劂y監(jiān)部門、省分行牽頭處室進(jìn)行溝通，制定《開封市分行關(guān)于開展“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查的實(shí)施方案》，成立以行長為組長、主管行長為副組長，各部室高級主管為成員的自查領(lǐng)導(dǎo)小組，努力精準(zhǔn)把握各項(xiàng)政策，全面落實(shí)檢查方案要求，統(tǒng)籌規(guī)劃，合理分工，嚴(yán)肅責(zé)任，切實(shí)認(rèn)真的做好轄內(nèi)各行自查和市行現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備。重點(diǎn)檢查了自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況、對問題責(zé)任人的問責(zé)情況;針對部分機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn)檢查，排查違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪高發(fā)的貸款業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)等領(lǐng)域，是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為。

　　針對自查和抽查新發(fā)現(xiàn)問題，提出了明確的整改要求，責(zé)令對相關(guān)問題制定詳細(xì)可行的整改計(jì)劃，并對自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營和違法隱患問題，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅責(zé)任追究和處理處罰，切實(shí)做到發(fā)現(xiàn)一起、查處一起。

　　通過對此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行逐項(xiàng)梳理、整改，該行充分認(rèn)識到了在經(jīng)營管理中存在的問題和不足，將以此次自查為契機(jī)，在下一步工作中，進(jìn)一步強(qiáng)化辦貸全流程管理、組織人員加強(qiáng)相關(guān)制度規(guī)定辦法的學(xué)習(xí)，不斷提升相關(guān)人員素質(zhì)，提升內(nèi)控水平，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)文件精神要求，做到依法合規(guī)經(jīng)營。

　　銀監(jiān)兩個加強(qiáng)兩個遏制回頭看自查報(bào)告(2)

總行稽核科：

　　根據(jù)山西銀監(jiān)局《關(guān)于開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項(xiàng)檢查工作的通知》及《山西省農(nóng)村信用社“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查實(shí)施方案》的要求，我行對票據(jù)業(yè)務(wù)2012年-2014年已發(fā)生違規(guī)操作事項(xiàng)整改如下：

　　一、基本情況

　　1、2012年我行辦理票據(jù)業(yè)務(wù)212238萬元。直貼7戶241筆，金額為29382萬元，其中：豐鎮(zhèn)市豐宇鐵合金有限責(zé)任公司票據(jù)貼現(xiàn)122筆，金額為20664萬元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)2筆，金額為600萬元，國藥集團(tuán)威奇達(dá)藥業(yè)有限公司49筆，金額為4468萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司48筆，金額1730萬元，大同市云中水泥有限責(zé)任公司19筆，金額1830萬元，廣靈縣聚源銀業(yè)有限公司1筆，金額90萬元。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)2戶共492筆，余額為182856萬元，其中：工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)457筆，金額為172893萬元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)35筆，金額為9963萬元。

　　2、2013年我行辦理票據(jù)業(yè)務(wù) 405993萬元。直貼7戶161筆，金額為26379萬元，其中：豐鎮(zhèn)市豐宇鐵合金有限

　　責(zé)任公司票據(jù)貼現(xiàn)92筆，金額為20788萬元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)1筆，金額為200萬元，國藥集團(tuán)威奇達(dá)藥業(yè)有限公司20筆，金額為2825萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司1筆，金額200萬元，大同市益達(dá)環(huán)保節(jié)能科技有限責(zé)任公司21筆，金額271萬元，靈丘縣宏達(dá)鉛鋅錳業(yè)有限公司24筆，金額1970萬元，大同市金益達(dá)商貿(mào)有限公司2筆，金額125萬元。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)5戶共784筆，金額為379614萬元，其中：工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)509筆，金額為225524萬元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)118筆，金額為57028萬元，晉商銀行股份有限公司轉(zhuǎn)貼現(xiàn)63筆，金額26301萬元，中信銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)48筆，金額41604萬元，民生銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)46筆，金額29157萬元。

　　二、票據(jù)業(yè)務(wù)違規(guī)經(jīng)營事項(xiàng)描素：

　　1、2012年大同銀監(jiān)分局在違規(guī)經(jīng)營事項(xiàng)描素中貼現(xiàn)業(yè)務(wù)資料不全，涉及金額500萬元

　　2、2013年大同銀監(jiān)分局在違規(guī)經(jīng)營事項(xiàng)描素中未將貼現(xiàn)納入對客戶的統(tǒng)一授信進(jìn)行管理，沒有總量控制涉及金額133952萬元。

　　三、整改情況

　　對“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查統(tǒng)計(jì)表中發(fā)生的問題我資金營運(yùn)中心已經(jīng)整改。

　　1、2012年1月10日大同南郊區(qū)正和洗煤場辦理貼現(xiàn)1筆，到期日2012年6月28日，金額500萬元。缺少該企業(yè)辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)人員的身份證明材料。身份證復(fù)印件已于當(dāng)時補(bǔ)齊。

　　2、2014年我行逐步建全完善北都農(nóng)商行資金業(yè)務(wù)授權(quán)授信管理辦法，在此辦法中明確了統(tǒng)一授信的單位名稱，業(yè)務(wù)種類及授信額度。

　　大同北都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

　　2015年2月10日

　　銀監(jiān)兩個加強(qiáng)兩個遏制回頭看自查報(bào)告(3)

XXXXXXXXX：

　　根據(jù)《XXXXX銀行貫徹落實(shí)銀監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部管控遏

　　制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪檢查工作方案》(XXXXX“2015”1號)(簡稱‚‘一加強(qiáng)、兩遏制’工作方案‛)和有關(guān)文件要求及《關(guān)于XXX同志在部署推進(jìn)‚一加強(qiáng)、兩遏制‛專項(xiàng)檢查和內(nèi)控評價(jià)工作視頻會議上的講話》，XXXXX支行立即組織自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對內(nèi)控工作起到明顯的督促作用。

　　一、加強(qiáng)組織學(xué)習(xí)

　　XXXXX支行案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《一加強(qiáng)、兩遏制工作方案》和XXXXX在《部署推進(jìn)‚一加強(qiáng)、兩遏制‛專項(xiàng)檢查和內(nèi)控評價(jià)工作》視頻會議上的講話，提高了對內(nèi)控工作的認(rèn)識，明確了業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控工作的`關(guān)系，并制定了XXXXX支行內(nèi)部控制相關(guān)工作機(jī)制和案件防控工作措施。

　　二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

　　支行主管行長親自靠上抓，內(nèi)控評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組對照上級行‚一加強(qiáng)兩遏制‛檢查方案逐條逐項(xiàng)進(jìn)行自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對存在的隱患引起高度重視，防微杜漸，堵塞漏洞，不留隱患。

　　三、落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)督檢查

　　我行用半個月的時間對所有2010年至2014年形成檔案的憑證資料進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的自查，對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重新梳理，對于不合理的人為習(xí)慣性操作限期整改，爭取2015年新年有新的開端、新的起色。

 

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