銀行國際業(yè)務自查報告

　　在經(jīng)濟發(fā)展迅速的今天，大家逐漸認識到報告的重要性，報告包含標題、正文、結(jié)尾等。其實寫報告并沒有想象中那么難，下面是小編為大家整理的銀行國際業(yè)務自查報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

銀行國際業(yè)務自查報告1

　　為配合人民銀行綜合執(zhí)法中相關(guān)國際業(yè)務部分的檢查內(nèi)容，同時也加強國際業(yè)務的管理工作，確保國際業(yè)務安全、穩(wěn)定、持續(xù)運行，根據(jù)要求對我行20xx年度及20xx年度的外匯業(yè)務開展情況進行一次自查。整個自查工作情況匯報如下：

　　1、總體情況介紹

　　我分行自開展國際業(yè)務以來執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況整體較好，未發(fā)現(xiàn)超業(yè)務范圍經(jīng)營等重大違規(guī)情況。我行能夠及時、準確、完整地報送外匯數(shù)據(jù)、信息和報表，內(nèi)控制度和業(yè)務操作規(guī)程比較健全，能及時進行外匯政策反饋。在崗位設置上我行設有記賬、復核、授權(quán)三個崗位，確保了每筆業(yè)務的準確性以及合規(guī)性。

　　1、業(yè)務合規(guī)方面：我行嚴格按照相關(guān)規(guī)定合理合規(guī)的辦理業(yè)務。

　　2、數(shù)據(jù)質(zhì)量方面：我行有專門外匯人員負責上報銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表，且做到數(shù)據(jù)的準確性、及時性和完整性；辦理結(jié)售匯業(yè)務時，外匯操作人員錄入數(shù)據(jù)準確、完整，對于出現(xiàn)錯誤按規(guī)定及時、準確進行修改、撤銷、沖正處理；

　　3、內(nèi)控制度方面：我行積極參加外匯培訓，宣傳外匯相關(guān)規(guī)定，建立完善的內(nèi)部制度，積極向外匯管理局反饋執(zhí)行情況。

　　2、自查相關(guān)內(nèi)容

　　我行于20xx年4月28日對20xx年1月1日—20xx年12月31日發(fā)生的相關(guān)業(yè)務進行了自查。其中：

　　1、出口收匯業(yè)務：在20xx年出口收匯4筆，總金額為：USD13833。12，全部為貿(mào)易項下的款項，我行已按規(guī)定出具出口收匯核銷專用聯(lián)4筆，客戶已全部簽收。20xx年全年未發(fā)生該業(yè)務。

　　2、結(jié)售匯業(yè)務：20xx年結(jié)匯業(yè)務4筆，總金額為USD13833。12元：售匯業(yè)務15筆，總金額為USD1344270。00：20xx年未發(fā)生結(jié)匯業(yè)務，售匯業(yè)務4筆，總金額為USD1947557。63：結(jié)匯業(yè)務全部是貿(mào)易項下出口收匯結(jié)匯，無其他項下結(jié)匯業(yè)務。結(jié)售匯業(yè)務嚴格執(zhí)行分級審批制度，業(yè)務操作嚴格按照外管及我行外匯操作規(guī)程和操作流程辦理，手續(xù)齊全。

　　3、境外匯款業(yè)務：20xx年境外匯款15筆，總金額為：USD1344270。00，20xx年境外匯款3筆，總金額為：USD456324。00，所有業(yè)務均嚴格按照我行業(yè)務操作規(guī)范進行賬務處理。

　　4、對外付款/承兌通知書業(yè)務：20xx年對外付款3筆，總金額為USD154400。00，20xx年對外付款1筆，金額為：USD1491233。63，并為其辦理海外代付業(yè)務，以上都為信用證項下付款，款項根據(jù)我行要求申報，申報內(nèi)容正確手續(xù)齊全。

　　3、落實整改情況

　　本次自查，總體情況較好，今后，我行要進一步加強外匯管理政策的'梳理和培訓，規(guī)范各項業(yè)務的操作和制度執(zhí)行，以保證我行外匯業(yè)務健康、合規(guī)、有序的發(fā)展。

　　**銀行**分行

銀行國際業(yè)務自查報告2

　　為配合國家外匯管理局以“維護國家經(jīng)濟和金融安全，嚴厲打擊熱錢跨境流動”為主題的違法違規(guī)資金專項檢查，同時也加強國際業(yè)務的管理工作，確保國際業(yè)務安全、穩(wěn)定、持續(xù)運行，根據(jù)要求對支行XXXX年度的外匯業(yè)務開展情況進行一次自查。整個自查工作情況匯報如下：

　　一、自查相關(guān)內(nèi)容

　　我支行檢查人員于XXXX年XX月XX日對支行XXXX年XX月XX日-XXXX年XX月XX日發(fā)生的經(jīng)常項目、資本項目、國際收支等三大類外匯業(yè)務，主要包括貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、個人、外商直接投資項下的國際收支交易以及跨境資金流入等相關(guān)內(nèi)容進行自查。其中：

　　1．出口收匯業(yè)務：出口收匯XXX筆，全部為貿(mào)易項下的款項，無轉(zhuǎn)口貿(mào)易和非貿(mào)易等服務貿(mào)易項下款項，所有出口收匯款項全部入待核查賬戶核查，我支行已按規(guī)定出具出口收匯核銷專用聯(lián)XXX筆，客戶簽收手續(xù)齊全。

　　2．結(jié)售匯業(yè)務：結(jié)匯業(yè)務XXX筆，售匯業(yè)務XX筆，結(jié)匯業(yè)務全部是貿(mào)易項下出口收匯結(jié)匯，無其他項下結(jié)匯業(yè)務。結(jié)售匯業(yè)務嚴格執(zhí)行分級審批制度，業(yè)務操作嚴格按照外管及我行外匯操作規(guī)程和操作流程辦理，手續(xù)齊全。

　　3．資本金業(yè)務:我支行開立一戶資本金賬戶，且已銷戶。在操作中嚴格按照資本金賬戶管理辦法，及時在直投系統(tǒng)中進行了業(yè)務反饋，無資本金收匯及結(jié)匯業(yè)務發(fā)生。

　　4．境外匯款業(yè)務：境外匯款XX筆，其中預付貨款XX筆全部進入國家外匯管理局網(wǎng)上服務平臺進行預付貨款付匯登記，嚴格按照《貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng)（預付貨款部分）操作指引》的指引進行審核，貨到付款X筆按照我行業(yè)務操作規(guī)范進行賬務處理。

　　5．境內(nèi)匯款業(yè)務：境內(nèi)匯款X筆提供的資料完整，柜員按要求保管裝訂。

　　6．個人外匯業(yè)務：我支行受理個人外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務XX筆，售付匯業(yè)務XX筆，均按照外管及我行操作規(guī)程要求辦理，留存客戶身份證復印件及其他相應檔案，無超權(quán)限、超限額等現(xiàn)象。

　　7．對外付款/承兌通知書業(yè)務：對外付款XX筆，都為信用證項下付款，款項根據(jù)分行要求申報，申報內(nèi)容正確手續(xù)齊全。

　　8．人民幣跨境交易發(fā)生一筆，款項性質(zhì)為服務項下收款客戶已提供相應合同及發(fā)票，均按照外管及我行操作規(guī)程要求辦理入帳。

　　二、落實整改情況

　　本次自查，總體情況良好，今后，我支行要進一步加強外匯管理政策的.梳理和培訓，規(guī)范各項業(yè)務的操作和制度執(zhí)行，以保證我支行外匯業(yè)務健康、合規(guī)、有序的發(fā)展。

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