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證券部年終總結(jié)

時(shí)間:2022-12-30 10:50:02 年終總結(jié) 我要投稿
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證券部年終總結(jié)15篇

  總結(jié)就是把一個(gè)時(shí)段的學(xué)習(xí)、工作或其完成情況進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的總結(jié),它能夠給人努力工作的動(dòng)力,是時(shí)候?qū)懸环菘偨Y(jié)了。你所見過的總結(jié)應(yīng)該是什么樣的?以下是小編幫大家整理的證券部年終總結(jié),歡迎大家借鑒與參考,希望對(duì)大家有所幫助。

證券部年終總結(jié)15篇

證券部年終總結(jié)1

  自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來,我感到愈加成熟與自信,如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程?偨Y(jié)一年來證券工作,我的感受是:真誠待人,嚴(yán)于律己,就能得到滿意的回報(bào)。

  一、真誠待人,贏得真心

  真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑,在與潛在客戶最初接觸時(shí),真誠友善是打開對(duì)方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí),總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力,先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象,然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析,根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化,使客戶產(chǎn)生信任感,贏得客戶的真心對(duì)待。

  真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付,當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求,急客戶之所急,客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票,我就會(huì)將客戶的股票牢記在心,一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng),如重大利好、利空等,我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,我會(huì)尊重客戶,不去了解他持有的股票,而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,既不夸大其詞,也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告,在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”,既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶,但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶,在與客戶溝通時(shí),熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心。

  真誠也是合作真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助,才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。

  一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的xx行,我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù),使銀行提升在客戶心中的滿意度,也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶,已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶,這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后,他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,在我目前的客戶中,經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

  另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享,經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深,少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼,那么單位就是大熔爐,領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深,剛剛進(jìn)入公司時(shí),因?yàn)椴皇潜镜厝耍_頭的工作相對(duì)困難一些,看到同事已經(jīng)有了不少客戶,自己還在艱難拓展,難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,是沒有前途的,如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn),收益總是有限的。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用,終于我克服人生地不熟的困難,憑借自己的努力打開了局面,客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,傭金收益逐步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí),公司領(lǐng)導(dǎo)x總適時(shí)的說,客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,開發(fā)客戶是無止境的,我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶,這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,我愈加的腳踏實(shí)地,不再滿足現(xiàn)狀,而是精益求精。

  二、嚴(yán)于律已,實(shí)現(xiàn)飛躍

  工欲善其事必先利其器,只有不斷累積證券知識(shí),不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己,堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問,通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí),以求達(dá)到提升自身能力的目的。

  首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目,把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí),做到胸有成竹,在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐,實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(zhǎng),依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧,獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí),與同事交流工作心得,同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量,把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo),并提出自己的解決辦法,在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作,鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

  在從業(yè)x年的時(shí)間里,我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作,通過上述兩個(gè)方面的努力,積累了更多的經(jīng)驗(yàn),客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異,欣欣向榮的良好局面,在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中,我的業(yè)績(jī)是走在前列的,得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定,與同事更多的交流,更被客戶信任和認(rèn)可。對(duì)此,我非常感恩,未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!

  最后用xx的一段話與大家共勉:一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷,他才能自知。只有入迷,他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券部年終總結(jié)2

  號(hào)角相聞,告別20xx業(yè)界風(fēng)云;戰(zhàn)鼓催發(fā),迎來更富挑戰(zhàn)的20xx。站在新一年的起點(diǎn),xx證券繼往開來,正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì),振奮精神、周密運(yùn)籌,以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn),拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

  回首20xx年,xx證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì),面對(duì)重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機(jī)遇,審時(shí)度勢(shì),認(rèn)定“非固實(shí)之基無以鑄廣廈千尺,非堅(jiān)韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,按照“規(guī)范發(fā)展,做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作,以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn),公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

  過去的一年,xx證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難,勇于探索與創(chuàng)新,摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力,xx證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。20xx年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階,1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二,總承銷金額在行業(yè)排名第十二,取得了歷史最優(yōu)成績(jī)。其中,我們承銷的開灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元,這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。

  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈,市場(chǎng)份額逐步上升,從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看,我公司股票基金總交易量的排名為21位,比20xx年提高了3位。同時(shí),業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展,僅今年前11各月,基金銷售就比去年同期增長(zhǎng)近4.5倍,8月份基金代銷資格的取得,使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù),并初見成效,20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長(zhǎng),銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

  內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬,公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,整合資源,充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門,提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭,成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系,使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié),在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入,啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目,投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

  告別20xx年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,我們可以毫無愧色地說,xx證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過,眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險(xiǎn),但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

  展望20xx,xx證券必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí),也為我們提供了大好的機(jī)遇;而xx證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。

  從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,20xx年,隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制,宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,面臨一些長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,并開始著手解決,這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng),一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,有進(jìn)一步提升的要求和潛力;另一方面,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng),加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn),也限制了企業(yè)的融資渠道,擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各種外部因素,未來幾年,我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì),新型+轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng),必然會(huì)造就一批業(yè)界英雄。

  從券業(yè)發(fā)展走勢(shì)看,經(jīng)過十多年發(fā)展,中國證券市場(chǎng)集聚起來的問題集中爆發(fā),倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對(duì)某些券商來說是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi),但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合,一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出,低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過眼煙云。

  面對(duì)券業(yè)資源整合,自然“有人笑來,有人哭”,瀕臨外憂內(nèi)患,xx證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

  我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間,這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢(shì);我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ),多年來,公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念,在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,又為我們?cè)鎏砹艘环輧?yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握;我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形象,在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候,xx債的順利申報(bào)和成功發(fā)行,就是監(jiān)管部門和廣大客戶對(duì)我們的最有力的認(rèn)可;我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營基礎(chǔ)和良好業(yè)績(jī),在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下,公司各項(xiàng)經(jīng)營和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好,而且,經(jīng)過20xx年的努力,我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高,在某些方面,xx證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

  在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻,公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。20xx年末,公司組織力量編制了xx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見;在不同部門、不同層次召開座談會(huì),針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題,為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖?梢灶A(yù)見,新的一年,公司將實(shí)施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新,新一年的新希望,在年初便已現(xiàn)出曙光。

  新起點(diǎn)、新希望。站在20xx年的起點(diǎn),讓我們滿懷信心,以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)!

證券部年終總結(jié)3

  從20××年11月30日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間,在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段,通過日常工作學(xué)習(xí)自己對(duì)客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知,同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通,盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。

  一、在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作:

  1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺(tái)正處于開發(fā)階段自己進(jìn)入公司,利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺(tái)功能需求,在20××年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測(cè)試,同時(shí)將測(cè)試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司工作人員,并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)的功能完善,并于20××年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

  2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯,并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯,完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè);

  3、每月定時(shí)對(duì)總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢,并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員,并對(duì)質(zhì)檢問題進(jìn)行溝通,同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào),通過此項(xiàng)工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平;

  4、從20××年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后,開始接聽客戶咨詢電話,通過在接聽客戶電話過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識(shí);

  5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會(huì),通過晨會(huì)來了解當(dāng)時(shí)市場(chǎng)資訊,共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識(shí)和新業(yè)務(wù)知識(shí),同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn);

  6、針對(duì)客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對(duì)北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn),通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知;

  7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后,指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作,并且及時(shí)解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題;8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通,每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù),并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。

  二、通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn):

  1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發(fā)現(xiàn)對(duì)于公司很多業(yè)務(wù)知識(shí)方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí),從而才能提高對(duì)客戶的服務(wù)水平;

  2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作,加入新的集體之后,并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開展與完成,尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo),積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通;

  3、對(duì)于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段,應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力,尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。

  在正式成為東興證券的一員之后,根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn),同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作,對(duì)公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線工作,認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作,同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對(duì)公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè),而且加強(qiáng)對(duì)自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理,積極主動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項(xiàng)工作。

證券部年終總結(jié)4

  進(jìn)入xx證券已有x年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:

  一、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

  進(jìn)入公司以來,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而xx銀行,通過渠道營銷,對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

  二、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

  在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使xx服務(wù)真正的深入人心。

  三、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

  對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對(duì)待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快。

  在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

  1、證券知識(shí)還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。

  2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

  3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

  進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前x個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:

  1、發(fā)傳單

  進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

  2、有效利用銀行資源

  在銀行駐點(diǎn)已有x年了,業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但xx銀行和xx很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。

  3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

  拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶,另外,對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),努力將客戶爭(zhēng)取過來。

  現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識(shí),為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己努力來做。

證券部年終總結(jié)5

  xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

  一、工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/strong>

  1、xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細(xì)歸類,哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤,哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

  2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

  3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。

  4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

  5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

  6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

  7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

  8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

  9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,對(duì)一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它x、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

  二、成績(jī)的取得究其原因,主要是因?yàn)椋?/strong>

  1、在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個(gè)小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。

  2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺(tái)間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

  3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

  4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解,增強(qiáng)了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。

  三、在工作中存在問題與不足:

  5、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

  6、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

  7、在維護(hù)或工程實(shí)施中,沒注重對(duì)關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),提高部門的工作效率。

  8、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識(shí),做到知識(shí)的更新。

  9、平時(shí)注重知識(shí)技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

  10、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

  四、改進(jìn)措施:

  1、在工作中善于總結(jié),對(duì)典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

  2、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì),在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

  3、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

  五、xx年工作計(jì)劃:

  4、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

  5、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

  6、在工程實(shí)施過程中,爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。

  六、部門及公司下一步發(fā)展的建議

  部門:

  7、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理,加強(qiáng)管理監(jiān)督,有始有終。

  8、對(duì)工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。

  9、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

  公司:

  多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。

  1、我覺得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制,適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

  2、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些,從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

證券部年終總結(jié)6

  首先,我必須要為我提供了良好的,讓我對(duì)證券有了更加深刻而清晰的,。其次,我還要感謝各位在中的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步,在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺(tái)形象方面,來也有了很大的提升,F(xiàn)將半年來的工作如下:

  一,完善營業(yè)部柜臺(tái)整體形象

  配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一建設(shè),我們柜臺(tái)不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求,而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù),并且開展pincai.com了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對(duì)營業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和。

  二,交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測(cè)試

  我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試,這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的,當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備,如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說工作等,都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí),讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作,主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版,現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間,我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作,由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍,包括、機(jī)構(gòu)賬戶,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄,對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,修改了客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定,最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。

  三,客戶資料集中核對(duì)整理

  這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長(zhǎng),為貫徹證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的,落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新,我們了兩個(gè)月時(shí)間,加班加點(diǎn)對(duì)三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作,對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí),如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學(xué)歷等,并最終完成了所有客戶的資料核對(duì),制作成表,將13000多個(gè)人客戶提供給人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對(duì)于XX年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì),記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

  四,運(yùn)營條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定

  公司每將進(jìn)行運(yùn)營條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作,我參加了今年的星級(jí)評(píng)定,考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份業(yè)務(wù),協(xié)助司法,基金,創(chuàng)業(yè)板,ib業(yè)務(wù),新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,抓緊復(fù)習(xí)的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí),在考試中取得了好成績(jī),并通過了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中,我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù),扎實(shí)基本功,并積極自己的才干,爭(zhēng)取能再上升至三星級(jí)員工。

  在即將過去的XX年里,面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金遇阻等諸多困難,我們?nèi)w員工一致,共同努力,取得了一定成績(jī),但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營銷任務(wù),希望在中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續(xù)完善日常工作,提升客戶服務(wù)質(zhì)量,樹立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。

證券部年終總結(jié)7

  xx年對(duì)于我來說,應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

  這一年來,幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規(guī)劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后,宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后,對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比,建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種,對(duì)于保守的客戶,也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤上漲的幅度,收益較為穩(wěn)妥,這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數(shù)據(jù),反復(fù)研究,又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn),得出的結(jié)論的理由,以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通,交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,身處證券行業(yè),這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中。

  “創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,而通過對(duì)學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料,特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng),聽了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后,覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資,因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶;第四季度,市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈,大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,但個(gè)股依然活躍,新入市的客戶依然滿倉操作,并們有及時(shí)地調(diào)整倉位,一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,建議客戶要控制好倉位,保留較大比例的帳戶資金,等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料,分析對(duì)比,思考總結(jié)和交流溝通的工作,怎一個(gè)“忙”字了得?

  也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌,積累了更多的經(jīng)驗(yàn),督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí),了解更多類型的投資品種和市場(chǎng),提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

  通過在證券行業(yè)十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來,漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:

  謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,使自己的知識(shí)和意念!靶隆薄

  嚴(yán)謹(jǐn):對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析,對(duì)不同客戶也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。

  圓通:面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益,要積極對(duì)待,既不能逃避也不能推脫,盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),只要肯花心思,是可以做到“雙贏”的。

  誠懇:無論如何,只用誠心誠意為客戶著想,站在客戶的角度,作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

  長(zhǎng)期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因?yàn)槿绱,與很多客戶成為了知心朋友,今年的市場(chǎng)變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),較早的對(duì)國際金融市場(chǎng)有了些了解,在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,被客戶非常認(rèn)可和贊同,使他們對(duì)這一年來的投資成績(jī)非常滿意,我們之間的友情加深了,對(duì)我也更加信賴,因此,讓我非常感激,相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券部年終總結(jié)8

  xx證券xx營業(yè)部認(rèn)真貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于做好xx年投資者教育工作的通知》文件通知精神,為了深入持久有效的抓好投資者教育工作,引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念,培育成熟理想的投資者隊(duì)伍,xx營業(yè)部在全體員工辛勤努力下,勤勉實(shí)干,扎實(shí)奮進(jìn),xx月份無極光明南街營業(yè)部投資者教育工作如下:

  一、普及證券知識(shí),加強(qiáng)新業(yè)務(wù)宣傳

  營業(yè)部針對(duì)新股民、新基民等投資經(jīng)驗(yàn)較少的中小投資者,向他們講解和宣傳證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),講解開戶和交易流程、證券投資常識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制以及識(shí)別合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等。

  營業(yè)部同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)新業(yè)務(wù)的宣傳力度,尤其對(duì)場(chǎng)外市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、國際板、融資融券、新三板和理財(cái)產(chǎn)品等新業(yè)務(wù)開展了多方面的教育和風(fēng)險(xiǎn)提示,在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關(guān)資料,供股民查閱和了解。

  二、舉辦股市沙龍,方便投資者溝通

  營業(yè)部于xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍,為大家現(xiàn)場(chǎng)講解股票操作方法、投資風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、證券法律法規(guī)、等一系列證券知識(shí),方便了大家對(duì)當(dāng)前國家政策的理解、股市行情的把握、投資者權(quán)益保護(hù)等內(nèi)容的了解,現(xiàn)場(chǎng)氣氛活躍,場(chǎng)面熱烈,營業(yè)部還為到場(chǎng)股民發(fā)放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光盤等資料,方便了股民,受到了股民的一致好評(píng)。

  三、加強(qiáng)客戶回訪,進(jìn)行分級(jí)化管理

  營業(yè)部加強(qiáng)了客戶回訪制度,對(duì)新開戶客戶在xx周內(nèi)完成回訪,建立客戶回訪專用記錄本,針對(duì)股民交易中遇到的問題進(jìn)行了解答和幫助?蛻舾鶕(jù)自己不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好,及根據(jù)自己的資金量的大小,利用公司xx平臺(tái)采取不同的服務(wù),提示風(fēng)險(xiǎn),加大投資者的保護(hù)力度。

  四、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示,公布電話和信箱

  營業(yè)部在公告欄醒目位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》,對(duì)社會(huì)上一些非法證券買賣進(jìn)行揭露,提醒廣大投資者謹(jǐn)防受騙上當(dāng)。營業(yè)部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監(jiān)局舉報(bào)電話,在一樓柜臺(tái)處設(shè)立了股民意見箱,方便處理股民問題和建議。

  五、開通短信業(yè)務(wù),贈(zèng)送投資者軟件

  營業(yè)部為所有開通短信業(yè)務(wù)的股民通過xx平臺(tái)發(fā)送新股申購、申購中簽、大盤走勢(shì)和基金認(rèn)購等信息。在近期例如xx(股票名稱)等股票配股時(shí),營業(yè)部均對(duì)持股股民進(jìn)行了短信及電話通知。

  針對(duì)營業(yè)部的大中客戶,我們贈(zèng)送了公司xx、xx炒股軟件,為股民投資決策提供了幫助,為降低股市風(fēng)險(xiǎn)、培育股民理性投資提供了有力保障。

證券部年終總結(jié)9

  剛過去的20xx年,對(duì)我來說,這是不斷積累的一年,也是不斷進(jìn)步的一年。

  一個(gè)好的營銷團(tuán)隊(duì)必須有好的營銷經(jīng)理,20xx年末營銷總監(jiān)張雷經(jīng)理的到來改變了以往的營銷模式,10年?duì)I業(yè)部在新增有效戶和理財(cái)營銷等上都有突破;對(duì)團(tuán)隊(duì)高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻(xiàn),我能身在這樣的團(tuán)隊(duì)是很幸運(yùn)的。

  在營銷渠道上,我也和大部分同事一樣,都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂部渠道、網(wǎng)絡(luò)電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項(xiàng)需要不斷積累的工作,壓力很大,但平時(shí)更需要投入足夠的耐心。同樣的一個(gè)問題,不同客戶反復(fù)的問你十幾遍,你都得耐心解答。在初次見到客戶時(shí),一定要仔細(xì)傾聽,而不是迫不及待地向客戶灌輸技術(shù)指標(biāo)或理財(cái)銷售產(chǎn)品情況。這樣的話客戶可能很快就會(huì)表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導(dǎo)致功虧一簣。有時(shí)一周下來,一個(gè)客戶都沒搞定,必然會(huì)很著急,但卻始終只能堅(jiān)持,耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務(wù)。

  在機(jī)構(gòu)戶及大戶方面自己年初時(shí)曾投入了很大精力去攻克,想找?guī)讉(gè)大點(diǎn)的來撐撐場(chǎng)面,但也許是我經(jīng)驗(yàn)不足或許是能力還不夠,最后往往以失敗告終。記得當(dāng)時(shí)有一個(gè)機(jī)構(gòu)戶都已經(jīng)和我預(yù)約好了,后來沒想到他自己偷偷去復(fù)外營業(yè)部開了也不找我,只是把我當(dāng)成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學(xué)習(xí),希望在20xx年里年有所改觀。

  在中小戶營銷上,我整年都是采用“快餐營銷”模式,速戰(zhàn)速?zèng)Q,連帶開發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間花費(fèi)大量精力去追某幾個(gè)客戶,也不投入較大財(cái)力請(qǐng)老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話上與客戶聊聊天,聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個(gè)公司一連串開了10多位客戶,都是他們相互轉(zhuǎn)介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認(rèn)識(shí)的,我倆當(dāng)時(shí)為一個(gè)國際熱點(diǎn)話題在論壇上相互爭(zhēng)辯了許久,后來干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜,聊得非常投機(jī)。后來有一次他問我是做什么的,我也沒避諱什么,告訴他我是證券公司的,就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉(zhuǎn)到了我這。

  新客戶開發(fā)非常重要,但同樣重要的是對(duì)現(xiàn)有客戶的維護(hù)。我一直本著客戶就是朋友的原則,將客戶當(dāng)朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要,這樣做的目的,絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求;就個(gè)人層面來講,這也是一個(gè)營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現(xiàn)。因?yàn)闋I銷工作的終極目標(biāo),就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對(duì)現(xiàn)有客戶的培養(yǎng),最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識(shí)的普及,同時(shí)要不斷的向客戶灌輸證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮,我們只有盡的努力,將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶,將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶,才能使客戶資產(chǎn)有效的實(shí)現(xiàn)保值增值,這個(gè)雙贏局面的實(shí)現(xiàn),是我們與客戶共同追求的目標(biāo)。

  總體來說,過去的一年里新增有效戶突破了300戶,新增資產(chǎn)5000余萬,相比09年有了很大的提高;在銷售經(jīng)驗(yàn)與新客戶洽談工作上,都取得了一定進(jìn)步,為接下來的20xx年樹立了信心。

證券部年終總結(jié)10

  根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)賬戶規(guī)范工作的要求,按照公司的統(tǒng)一安排和部署,我營業(yè)部自***年3月份開始著手進(jìn)行三方存管準(zhǔn)備工作。我營業(yè)部始終將賬戶規(guī)范工作貫穿于三方存管的每一工作階段。一年來,經(jīng)過大量、嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、務(wù)實(shí)的工作,我營業(yè)部在賬戶規(guī)范方面取得了較好的效果,特別是在賬戶實(shí)名制、資金賬戶與證券賬戶信息一致性、客戶賬戶資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性、客戶資產(chǎn)權(quán)屬的清晰性以及客戶檔案的完備性等方面都取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。同時(shí),也為營業(yè)部摸清家底、規(guī)范經(jīng)營、提升客戶服務(wù)水平提供了強(qiáng)有力的保證。

  第一部分 **八一路營業(yè)部的基本情況

  財(cái)富證券**八一路營業(yè)部成立于1994年,前身為湖南省信托投資公司**八一路營業(yè)部,20xx年重組后更名為財(cái)富證券**八一路營業(yè)部。截至20xx年3月28日,營業(yè)部共有在用A股股東賬戶30432戶。我營業(yè)部成立時(shí)間較早,不同時(shí)期、不同管理者對(duì)業(yè)務(wù)的理解和把握各不相同,自然沉淀了大量電話、地址已經(jīng)失效的不規(guī)范賬戶,加之歷經(jīng)公司重組、經(jīng)營管理班子調(diào)整和人員流動(dòng)等過程,給我們的賬戶規(guī)范清理工作帶來了很大的困難。

  第二部分 營業(yè)部三方存管賬戶規(guī)范工作的組織管理

  ***年3月15日,公司召開三方存管工作動(dòng)員大會(huì),公司領(lǐng)導(dǎo)提出,要把三方存管工作作為與經(jīng)營發(fā)展同等重要的大事來抓。營業(yè)部對(duì)此次會(huì)議精神進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)和討論,全體員工加深了認(rèn)識(shí),統(tǒng)一了思想,更加清楚地認(rèn)識(shí)到三方存管工作的重要意義。為推進(jìn)營業(yè)部賬戶規(guī)范工作順利進(jìn)行,營業(yè)部在以下方面加強(qiáng)了組織管理:

  一、明確目標(biāo),計(jì)劃周密

  按照公司在賬戶甄別、通知宣傳、規(guī)范上線、重點(diǎn)清理等不同階段的要求,營業(yè)部都制定了明確的工作目標(biāo)和周密的工作計(jì)劃,保證營業(yè)部的每位員工都熟知自己的具體任務(wù)、工作進(jìn)度、操作路徑、最終目標(biāo)。這種倒排工期的目標(biāo)化管理在各環(huán)節(jié)中都起到了很好的作用。

  二、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),責(zé)任到人

  我營業(yè)部成立時(shí)間較早,沉淀了大量的睡眠客戶,使得賬戶規(guī)范工作面臨較大壓力。為此,按照公司要求,***年3月16日,營業(yè)部成立了由總經(jīng)理任組長(zhǎng)的三方存管工作小組,對(duì)營業(yè)部三方存管工作進(jìn)行統(tǒng)一安排部署,同時(shí),把三方存管工作作為營業(yè)部考評(píng)的重要內(nèi)容,對(duì)其中工作的進(jìn)度、工作的質(zhì)量提出了嚴(yán)格的要求和獎(jiǎng)懲措施,務(wù)求工作踏實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、按時(shí)、保質(zhì)。

  三、分工協(xié)作,保證效率

  為保障投資者利益和保證三方存管工作的順利進(jìn)行,根據(jù)實(shí)際情況對(duì)崗位和分工進(jìn)行了調(diào)整,做到內(nèi)緊外松,忙而有序。

  對(duì)外,我們把保障投資者利益放在首位,盡量為客戶提供便利。營業(yè)部在簽約高峰期,根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部要求,在營業(yè)部交易大廳開辟三方存管業(yè)務(wù)專區(qū),增設(shè)了三方存管現(xiàn)場(chǎng)咨詢、賬戶規(guī)范等崗位,開通了三方存管,同時(shí),安排營業(yè)部交易經(jīng)理負(fù)責(zé)個(gè)別客戶的三方存管接待和解釋工作。一年以來,營業(yè)部沒有發(fā)生一起因三方存管業(yè)務(wù)引發(fā)的客戶糾紛,實(shí)現(xiàn)了三方存管工作的順利、平穩(wěn)、高效推進(jìn)。

  對(duì)內(nèi),我們明確分工、任務(wù)包干、責(zé)任到人,做到每個(gè)不規(guī)范賬戶有人電話督促通知,有人檔案、系統(tǒng)比對(duì)核查,上班時(shí)間不耽誤日常業(yè)務(wù),下班時(shí)間不放下三方存管的賬戶規(guī)范工作。

  四、動(dòng)態(tài)評(píng)估,獎(jiǎng)懲分明

  客觀上來說,三方存管賬戶規(guī)范工作很大程度上是一項(xiàng)枯燥的、重復(fù)性的復(fù)雜勞動(dòng),出現(xiàn)錯(cuò)誤的可能性較大。但我們十分清楚,員工在賬戶規(guī)范中的一點(diǎn)小錯(cuò)誤就有可能給客戶帶來不便和損失,有可能給營業(yè)部帶來糾紛或訴訟。為此,在要求員工主觀上高度集中精力外,營業(yè)部還專門制定了有關(guān)配套獎(jiǎng)懲措施。***年3月份以后,在月度工資及年終獎(jiǎng)金調(diào)整方面,很大程度上依據(jù)員工在賬戶規(guī)范清理工作中的表現(xiàn)決定。此外,營業(yè)部還規(guī)定所有客戶經(jīng)理所開發(fā)客戶如未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理賬戶規(guī)范手續(xù),將降低直至取消客戶經(jīng)理績(jī)效工資提取比例。

  第三部分 我部三方存管賬戶規(guī)范工作的落實(shí)和具體措施

  一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),按章辦事,嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)

  在三方存管賬戶規(guī)范過程中,營業(yè)部認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會(huì)、中國證券登記結(jié)算公司下發(fā)的相關(guān)文件,依據(jù)公司三方存管系列文件精神和工作實(shí)際情況,相繼制定了營業(yè)部《小額休眠賬戶激活處理辦法》等一系列操作細(xì)則規(guī)定,使得開展具體工作時(shí)有據(jù)可依,有章可循,大大提高了賬戶清理工作時(shí)的規(guī)范性和準(zhǔn)確性,嚴(yán)控了潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

  二、加強(qiáng)培訓(xùn),統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范操作

  三方存管工作涉及客戶、券商、銀行等相關(guān)方面,涉及營業(yè)部柜面業(yè)務(wù)的各個(gè)基礎(chǔ)環(huán)節(jié),同時(shí)還要對(duì)歷史遺留的各類問題進(jìn)行清理規(guī)范,業(yè)務(wù)人員需要在短時(shí)間內(nèi)集中處理一些非常規(guī)性問題,這樣一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程,對(duì)員工的業(yè)務(wù)能力和營業(yè)部經(jīng)營管理能力都是嚴(yán)峻的考驗(yàn)。但營業(yè)部所有員工都表現(xiàn)出敢打必勝的信心和決心,不僅積極參加公司和營業(yè)部統(tǒng)一組織的現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn),而且通過公司的辦公系統(tǒng)、視頻系統(tǒng)、QQ系統(tǒng)、網(wǎng)站等各種渠道進(jìn)行學(xué)習(xí)和交流,利用閉市和業(yè)余時(shí)間對(duì)證監(jiān)會(huì)、中登公司等管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)的文件認(rèn)真自學(xué)。三方存管工作以來,營業(yè)部參加公司的三方存管業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、視頻培訓(xùn)十余次,營業(yè)部組織全體員工學(xué)習(xí)管理機(jī)構(gòu)及公司文件十余次,通過其他渠道的學(xué)習(xí)每天都在堅(jiān)持進(jìn)行。一年以來,密集的學(xué)習(xí)和培訓(xùn),不僅保證了三方存管工作的高效、有序進(jìn)行,切實(shí)保障了客戶利益,而且對(duì)員工業(yè)務(wù)能力的提高起到了重要作用。

  三、堅(jiān)決杜絕新開不合格賬戶

  自***年1月1日,營業(yè)部堅(jiān)決禁止新開不合格賬戶,自***年11月23日起,所有新開人民幣賬戶直接上線。為杜絕新開不合格賬戶,公司制定的《關(guān)于嚴(yán)禁新開或新設(shè)不合格帳戶的緊急通知》,從機(jī)制和流程上提供了有力的保障,對(duì)違規(guī)操作提出了明確的懲罰措施。同時(shí),公司風(fēng)險(xiǎn)控制總部實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)客戶身份證號(hào)碼、姓名、電話、住址等字段進(jìn)行實(shí)時(shí)檢索,也為營業(yè)部新開立資金賬戶的合格、準(zhǔn)確性提供了后臺(tái)支持和保證。

  四、賬戶規(guī)范清理的具體操作措施

 。ㄒ唬┵~戶甄別工作

  ***年3月中旬,公司召開三方存管工作動(dòng)員大會(huì)后,自三月份開始,營業(yè)部正式開始了賬戶甄別工作。營業(yè)部全體員工對(duì)照客戶檔案等原始資料和系統(tǒng)記錄對(duì)所有人民幣賬戶進(jìn)行全面排查,對(duì)賬戶信息逐一進(jìn)行對(duì)比,甄別賬戶分類,確定其規(guī)范程度和存在的風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)甄別結(jié)果在柜面系統(tǒng)進(jìn)行分類標(biāo)識(shí),建立不合格賬戶臺(tái)賬。雖然大家對(duì)此項(xiàng)工作的艱苦性有所估計(jì),但真正干起來,才發(fā)現(xiàn)這項(xiàng)工程的復(fù)雜性和難度超出了所有人的預(yù)料。

  四十天時(shí)間,在保證營業(yè)部日常業(yè)務(wù)開展的情況下,31名員工利用每日下班及雙休日時(shí)間對(duì)營業(yè)部近20000份客戶檔案和系統(tǒng)進(jìn)行了比對(duì)和標(biāo)注,每份檔案至少檢查兩次,平均每人翻查近了500份檔案材料。大量檔案分散到每個(gè)員工手中,對(duì)檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰(zhàn)。盡管工作強(qiáng)度大,頭緒繁雜,但從營業(yè)部三方存管工作小組對(duì)賬戶甄別結(jié)果的抽查結(jié)果來看,賬戶甄別和系統(tǒng)標(biāo)識(shí)工作的準(zhǔn)確率令人相當(dāng)滿意。

  整個(gè)三、四月份,從總經(jīng)理到普通員工,大家一起摸爬滾打,“快餐盒飯、通宵達(dá)旦;日夜奮戰(zhàn),趕緊快干”這句員工苦中作樂的順口溜,是當(dāng)時(shí)營業(yè)部員工辛勤工作最真實(shí)的寫照。四十天下來,每個(gè)女員工的手指上留下了一道道被客戶檔案割破的傷痕,好幾個(gè)人犯起了頸椎病,員工中涌現(xiàn)出很多感人至深的事跡。員工表現(xiàn)出的無私奉獻(xiàn)精神,打響了賬戶規(guī)范清理工作的第一炮!

 。ǘ┩ㄖ麄鞴ぷ

  在通過賬戶甄別工作摸清底數(shù)后,自***年6月份起,營業(yè)部結(jié)合公司第三方存管工作的公告內(nèi)容,開始進(jìn)行了持續(xù)性的三方存管的客戶通知和投資者教育工作,并一直延續(xù)至今。在公司利用今晚報(bào)進(jìn)行宣傳的同時(shí),我部也采取了一系列宣傳督促措施。一是營業(yè)部設(shè)立了三方存管咨詢柜臺(tái),張貼三方存管投資者教育材料,每天安排業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行三方存管業(yè)務(wù)咨詢,督促客戶盡快規(guī)范賬戶,辦理三方存管手續(xù);二是營業(yè)部在交易大廳顯著位置設(shè)立了三方存管業(yè)務(wù)專欄,介紹三方存管的含義和重要意義,刊登我公司及營業(yè)部關(guān)于三方存管業(yè)務(wù)的公告及通知;三是利用現(xiàn)場(chǎng)廣播系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)行情委托系統(tǒng)對(duì)投資者進(jìn)行提示;四是對(duì)不規(guī)范賬戶客戶進(jìn)行多次的電話通知和短信通知。***年4月份以來,營業(yè)部利用客戶服務(wù)短信平臺(tái)系統(tǒng)發(fā)布三方存管及賬戶規(guī)范通知短信超過5萬余條,不規(guī)范賬戶每戶平均發(fā)送3次;五是多輪次的電話提示。根據(jù)賬戶規(guī)范工作進(jìn)度,營業(yè)部集中組織員工對(duì)不規(guī)范賬戶客戶進(jìn)行多次電話提示,三方存管賬戶規(guī)范電話平均每位員工利用工作之外的時(shí)間撥打超過5000個(gè),這些工作,的確付出了很多精力和心血;六是對(duì)諸如身體不便、老齡等特殊客戶進(jìn)行上門服務(wù)。

  (三)規(guī)范上線工作

  ***年6月下旬,按照公司的統(tǒng)一安排,營業(yè)部開始進(jìn)入規(guī)范上線階段。此階段的工作主要是對(duì)營業(yè)部現(xiàn)有人民幣賬戶的逐戶清理規(guī)范,具體工作包括補(bǔ)齊開戶資料、完善系統(tǒng)標(biāo)識(shí)、簽署三方存管協(xié)議、組織客戶集中上線和處理遺留客戶上線等。

  為保證這一階段的工作效果,我部制定了比較具體的措施,從營業(yè)部的場(chǎng)地、人員、流程等方面予以保證。首先,設(shè)立了專門的區(qū)域受理第三方存管業(yè)務(wù),設(shè)有咨詢引導(dǎo)崗、甄別分流崗、簽約咨詢崗、清理規(guī)范崗、電話咨詢崗、資料清補(bǔ)崗、復(fù)核糾偏崗、宣傳推動(dòng)崗、協(xié)調(diào)保障崗、信息錄入崗、審單收件崗以及銀行駐場(chǎng)等,實(shí)行流水化作業(yè),提高業(yè)務(wù)辦理效率;其次,按照“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”的原則組成不同工作小組,客戶甄別、系統(tǒng)錄入等重點(diǎn)環(huán)節(jié)由營業(yè)部專人負(fù)責(zé)。第三,合理調(diào)整業(yè)務(wù)受理流程,延長(zhǎng)工作時(shí)間,為客戶辦理業(yè)務(wù)提供時(shí)間上的便利,提高單日業(yè)務(wù)受理數(shù)量。第四,在此階段的后期,營業(yè)部對(duì)少數(shù)尚未進(jìn)行清理的客戶采用上門服務(wù)、交叉通知、交易限制等措施,最大限度提高營業(yè)部賬戶合格率和簽約率。

 。ㄋ模┻z留問題的重點(diǎn)清理

  此階段中,針對(duì)年內(nèi)的賬戶規(guī)范清理工作進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和復(fù)查核對(duì),對(duì)個(gè)別遺漏未上線賬戶進(jìn)行單獨(dú)處理,針對(duì)少數(shù)剩余無法規(guī)范的不合格賬戶做好管理臺(tái)賬,預(yù)先咨詢遺留問題賬戶的規(guī)范意見。八一路營業(yè)部因成立時(shí)間較早,也蓄積了一些帳戶的遺留問題,這次借助第三方存管的東風(fēng),我部也及時(shí)處理了一些歷史透支帳戶。營業(yè)部在總部的支援下分赴廣州,利用各種渠道尋找客戶,極力向客戶解釋帳戶未規(guī)范會(huì)帶來的影響,起初這一舉措還遭到了客戶的懷疑,將我們的員工拒之門外,整整一天不接見我們上門的員工,第二天一大早,我部員工又再次來到該客戶的門前繼續(xù)等待,可這一等就是足足三個(gè)小時(shí),廣州的天氣較炎熱,我部的員工只能靠隨身攜帶的礦泉水充饑,不能離開半步,終于該客戶被我們的誠心打動(dòng),在我部員工一再的努力勸說下,客戶的態(tài)度開始有所回轉(zhuǎn),欣然接受了我部員工的意見。對(duì)我部的帳戶清理工作起到了積極的促進(jìn)作用。

  另,我部還有一不合格帳戶的客戶在大連監(jiān)獄,此前該客戶沒有留下任何聯(lián)系方式,查詢電信公司無聯(lián)系號(hào)碼,通過身份證號(hào)碼查詢?cè)摽蛻舻穆?lián)系地址也已不存在,后來通過與該客戶曾經(jīng)有聯(lián)系的`客戶打聽,才得知其妻子的工作單位調(diào)往大連。經(jīng)過向總部申請(qǐng),我部派遣員工奔赴大連,打算在其妻子的協(xié)助下去大連監(jiān)獄要求客戶規(guī)范帳戶,確層層受阻。眼看時(shí)間天天過去,事情無任何進(jìn)展,我部員工心急如焚,決定向總部申請(qǐng),疏通關(guān)系,最終在總部及有關(guān)部門的配合下,讓客戶簽署了新的開戶文件,規(guī)范了帳戶。

 。ㄎ澹┎灰(guī)范賬戶的限制措施

  鑒于仍有部分客戶未能及時(shí)到我部規(guī)范賬戶,我部于***年9月份后根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和中國登記結(jié)算公司的相關(guān)文件要求,按照公司統(tǒng)一部署,對(duì)不合格賬戶按照營業(yè)部受理三方存管的承受能力分批次進(jìn)行了必要的限制。20xx年1月14日,為加快規(guī)范進(jìn)度在提高工作效率的基礎(chǔ)上,對(duì)不合格賬戶及合格未上線客戶實(shí)現(xiàn)了限制存取、限制買入、限制撤銷指定、限制轉(zhuǎn)托管等措施,促使客戶盡快到營業(yè)部進(jìn)行賬戶規(guī)范。目前,我營業(yè)部不合格賬戶數(shù)量和未簽署三方協(xié)議的客戶數(shù)量大大降低。雖然如此,我們?nèi)匀淮嬖陔y以取得聯(lián)系的部分客戶,這部分客戶電話號(hào)碼和居住地址都已經(jīng)變更。我部根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和中國登記結(jié)算公司的相關(guān)文件要求,按照公司統(tǒng)一部署,陸續(xù)對(duì)不合格賬戶進(jìn)行了限制措施,使得不合格賬戶陸續(xù)得到了規(guī)范,采取限制后不合格賬戶數(shù)量大大的降低了,為了及早規(guī)范不合格賬戶,營業(yè)部統(tǒng)一思想,即使損失成交量,也要確保不合格賬戶及早規(guī)范。

  第四部分 營業(yè)部賬戶分類及規(guī)范現(xiàn)狀

  目前,我部存在各類賬戶與柜面系統(tǒng)標(biāo)識(shí)情況完全一致。具體賬戶分布情況見下表。

  財(cái)富證券**八一路營業(yè)部賬戶規(guī)范情況一覽表

  基準(zhǔn)日數(shù)據(jù)當(dāng)期數(shù)據(jù)

  申報(bào)不合格證券帳戶1249109

  合格證券賬戶12850

  不合格資料不規(guī)范賬戶107

  不合格其他賬戶2

  清理合格未存管0

  小額休眠賬戶4448

  合計(jì)

  以上數(shù)據(jù)截至日期為4月14日。

  第五部分 我們的工作體會(huì)

  三方存管賬戶規(guī)范工作已經(jīng)持續(xù)了一年多的時(shí)間,回顧我們走過的這些日子,既感慨,又欣慰。感慨的是,我們付出了很多,包括休息時(shí)間,還有汗水和智慧!欣慰的是,我們的付出收獲了豐厚的回報(bào)。

  一是,促進(jìn)了業(yè)務(wù)拓展。我們感覺,賬戶規(guī)范是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正確決策,是保證證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要措施,也是我們提升服務(wù)水平,進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營的有力保證。在實(shí)際工作中,我們始終樹立這樣的信念:賬戶規(guī)范與業(yè)務(wù)拓展不矛盾,規(guī)范做得好,可以大大提升我們的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。事實(shí)也充分說明了這一點(diǎn)。過去的***年,我部的收入、利潤(rùn)、份額都取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步,業(yè)務(wù)規(guī)模不斷的發(fā)展壯大,這些都有力地證明,監(jiān)管部門、公司領(lǐng)導(dǎo)和我們制定的政策是正確的!我們付出的努力是值得的,做好賬戶規(guī)范工作對(duì)業(yè)務(wù)拓展的促進(jìn)作用是積極明顯的!

  二是,夯實(shí)了管理基礎(chǔ)。三方存管與賬戶規(guī)范是一項(xiàng)龐大而繁雜的系統(tǒng)性工作,同時(shí)也是我們夯實(shí)營業(yè)部管理基礎(chǔ),特別是更全面、詳細(xì)地掌握客戶資料的最有效手段。通過反復(fù)的核實(shí)、補(bǔ)充,我們的客戶資料已經(jīng)相當(dāng)完整、齊備,不僅讓我們進(jìn)一步摸清了營業(yè)部客戶底數(shù)了解了客戶狀況,而且,這次賬戶清理規(guī)范后更為詳細(xì)的客戶基本資料信息也使我們?cè)谙乱徊椒治隹蛻羝,確定客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力,細(xì)化客戶服務(wù)方面更有把握,更有信心。

  三是,控制了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。賬戶清理與規(guī)范同時(shí)也是對(duì)營業(yè)部各項(xiàng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的一次重新梳理、徹底盤查。認(rèn)真、細(xì)致地做好這項(xiàng)工作,可以在很大程度上控制住營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)的源頭,排除重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。由于眾多復(fù)雜的歷史原因,嚴(yán)重影響了日常經(jīng)營與管理。而通過這次賬戶清理規(guī)范工作,我們基本上做到了胸有成竹,心中有數(shù),這也是我們一項(xiàng)重要的收獲。

  第六部分 存在問題及下一步工作安排

  目前,我部尚存在不合格證券賬戶109戶,這部分客戶中大部分為通過電話、網(wǎng)通和、移動(dòng)、聯(lián)通、銀行等多種方式,無法取得聯(lián)系的客戶。對(duì)于該部分賬戶,我營業(yè)部已于20xx年1月14日對(duì)賬戶進(jìn)行了禁止資金劃轉(zhuǎn)和禁止買入限制。除被動(dòng)限制外,我營業(yè)部還將想方設(shè)法聯(lián)系客戶,爭(zhēng)取盡早規(guī)范這部分賬戶。

  在今后的工作中,我們將繼續(xù)以保證客戶資產(chǎn)的安全為原則,以第三方存管工作為契機(jī),及時(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理模式,提升服務(wù)質(zhì)量,堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營;積極思考,提早準(zhǔn)備和認(rèn)真應(yīng)對(duì)納入第三方系統(tǒng)和部分客戶另庫存放后可能出現(xiàn)的新問題。對(duì)于此次自查中暴露出的問題我們將在會(huì)后進(jìn)行進(jìn)一步的分析并制訂出更為詳盡科學(xué)的解決方案,及時(shí)整改,控制風(fēng)險(xiǎn)。

證券部年終總結(jié)11

  一、 20xx年合規(guī)工作總結(jié)。

  北京營業(yè)部根據(jù)公司合規(guī)工作的要求,積極推行合規(guī)管理工作。在發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的同時(shí),以合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范管理作為營業(yè)部的首要工作,不僅將合規(guī)工作推進(jìn)到管理的第一線,更滲入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程之中,并根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整工作側(cè)重點(diǎn)使合規(guī)工作更加到位,使所有員工都認(rèn)識(shí)到只有在合法、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),創(chuàng)造更多財(cái)富價(jià)值,提升服務(wù)品牌。營業(yè)部負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé)任人,客戶服務(wù)部專人擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控崗及反洗錢風(fēng)控崗,營業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。20xx年北京營業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作:

  1. 合規(guī)會(huì)議

  合規(guī)會(huì)議由營業(yè)部負(fù)責(zé)人和合規(guī)崗共同組織營業(yè)部全體員工學(xué)習(xí),會(huì)議內(nèi)容包括:傳達(dá)各類法律法規(guī)知識(shí)、證監(jiān)局及協(xié)會(huì)發(fā)布的各類監(jiān)管規(guī)定、業(yè)內(nèi)違規(guī)行為的處罰通報(bào)等,宣講和傳達(dá)公司合規(guī)會(huì)議精神和內(nèi)容。通過合規(guī)會(huì)議,有效的豐富了營業(yè)部員工的合規(guī)知識(shí),加強(qiáng)了合規(guī)工作意識(shí)。20xx年?duì)I業(yè)部組織多次全員合規(guī)會(huì)議。合規(guī)會(huì)議主要學(xué)習(xí)的文件有:《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《投資者教育工作制度》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)

  證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機(jī)構(gòu)發(fā)

  [20xx]216號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知》等。

  2. 按照監(jiān)管部門和公司的要求開展專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)和自查工作: 營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)[20xx]11號(hào)文件《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)文件要求及文件精神,積極學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容并開展自查工作:

  (一) 組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》精神,落實(shí)《規(guī)定》的具體要求

  1)、各級(jí)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》內(nèi)容:由營業(yè)部總經(jīng)理牽頭組織召開營業(yè)部全體員工會(huì)議、由各部門負(fù)責(zé)人組織召開部門會(huì)議。會(huì)議上由牽頭負(fù)責(zé)人解讀《規(guī)定》中的相關(guān)內(nèi)容,并要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》、《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》等法律法規(guī),要求全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)、切實(shí)落實(shí)相關(guān)監(jiān)管要求。

  2)、及時(shí)部署落實(shí)自查工作。要求對(duì)規(guī)定中涉及的不規(guī)范的事項(xiàng)進(jìn)行梳理并第一時(shí)間進(jìn)行修訂和完善。

  (二) 營業(yè)部自查及落實(shí)方案

  我部對(duì)照《規(guī)定》,逐條自查,認(rèn)真檢查、梳理在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的不足和問題:

  1)、客戶賬戶管理方面自查情況

  我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時(shí)與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規(guī)定辦理客戶資金三方存管手續(xù)。開戶時(shí)向客戶客觀宣講證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)和防范措施,柜員及客戶經(jīng)理在業(yè)務(wù)辦理過程中及時(shí)提示證券投資風(fēng)險(xiǎn),強(qiáng)調(diào)本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性,提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶,對(duì)客戶的姓名、身份的真實(shí)性進(jìn)行充分審查。在開戶柜臺(tái)設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)拍照、二代身份證系統(tǒng)自動(dòng)驗(yàn)證。通過系統(tǒng)設(shè)置的后臺(tái)實(shí)時(shí)復(fù)核功能,保證賬戶的真實(shí)、有效性。營業(yè)部嚴(yán)格實(shí)名開戶要求,不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義開戶、無合法授權(quán)以他人名義開戶等業(yè)務(wù)。所有個(gè)人賬戶只接受客戶本人的有效授權(quán),不接受機(jī)構(gòu)授權(quán)。營業(yè)部對(duì)客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號(hào)碼,清理不規(guī)范賬戶時(shí)會(huì)對(duì)客戶身份進(jìn)行重新識(shí)別,并留存身份證件及身份證明文件的復(fù)印件。同時(shí)按照客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度對(duì)客戶進(jìn)行管理。

  2)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)管理方面自查情況

  我部按照監(jiān)管部門與公司總部的相關(guān)規(guī)定不定期、多形式地組織全員學(xué)習(xí)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則,包括會(huì)議傳達(dá)、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、文件傳閱等,在新人入職須知、入職培訓(xùn)、員工階段性培訓(xùn)等環(huán)節(jié)均做了相關(guān)培訓(xùn)與要求,要求從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,并制定了營銷人員的.內(nèi)部管理辦法,以規(guī)范營銷人員的執(zhí)業(yè)行為。

  針對(duì)客戶本人有轉(zhuǎn)銷戶的申請(qǐng),我部挽留崗會(huì)詢問客戶是否對(duì)我部的服務(wù)工作或金融產(chǎn)品不滿意等情況,以便我營業(yè)部日后更好的完善服務(wù)體系。未發(fā)生強(qiáng)留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉(zhuǎn)銷戶的事情。我營業(yè)部的營銷制度中明令禁止?fàn)I銷人員代客理財(cái)及全權(quán)委托等違法違規(guī)行為,一旦發(fā)現(xiàn)或疑似者,經(jīng)查實(shí)后一律除名。對(duì)營銷人員,除與業(yè)績(jī)掛鉤的績(jī)效管理制度之外,同時(shí)還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定、客戶投訴情況、服務(wù)質(zhì)量等權(quán)重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為。

  3)、傭金管理方面的自查情況

  我部在傭金管理方面提倡公平競(jìng)爭(zhēng),不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導(dǎo)向提升客戶服務(wù)能力。要求營銷人員在開展業(yè)務(wù)的同時(shí),不能以降低傭金作為吸引客戶的手段,通過電話回訪、產(chǎn)品服務(wù)、客戶分級(jí)、股民大課堂等不同形式與內(nèi)容進(jìn)行多層次多角度的客戶服務(wù),力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時(shí),內(nèi)部調(diào)整傭金審批流程進(jìn)行多層級(jí)復(fù)核制,以增加低傭金設(shè)置的難度,防止?fàn)I銷工作中的價(jià)格戰(zhàn)。

  4)、投資者教育方面的自查情況

  我部始終堅(jiān)持不懈地與投資者保持各種形式的互動(dòng)溝通,把投資者教育工作融入到業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)及服務(wù)過程中,時(shí)時(shí)提醒投資者防范各類風(fēng)險(xiǎn),理性投資,搭建以風(fēng)險(xiǎn)揭示為主題的投資者教育平臺(tái),不定期組織員工學(xué)習(xí),從開戶、電話回訪、產(chǎn)品推薦、

  客戶分類等不同環(huán)節(jié)加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育。我部員工還走出營業(yè)部,進(jìn)廣場(chǎng)、社區(qū)開展投資者教育活動(dòng)。

  我部在醒目的位置開辟投資者教育園地,張貼圖文、懸掛電視在現(xiàn)場(chǎng)滾動(dòng)播放投資者教育產(chǎn)品的宣傳片、利用公司網(wǎng)站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊(cè)等多種方式,開展形式多樣內(nèi)容豐富的投資者教育活動(dòng)。同時(shí)又通過股民大課堂、理財(cái)報(bào)告會(huì)等形式,將投資決策教育、個(gè)人資產(chǎn)管理教育和市場(chǎng)參與教育結(jié)合在一起,引導(dǎo)投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在投資者教育方面,20xx年我部人員多次獲得總部評(píng)選投資者教育能手稱號(hào)及專項(xiàng)加分獎(jiǎng)勵(lì)。

  3. 反洗錢工作

  我部營業(yè)部負(fù)責(zé)人為反洗錢工作第一責(zé)任人,客戶服務(wù)部專人擔(dān)任反洗錢崗。

  1)、在過去的一年中我部進(jìn)一步完善了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè),完善了內(nèi)部反洗錢工作協(xié)調(diào)機(jī)制,細(xì)化了相關(guān)部門職責(zé)分工,形成反洗錢合力。逐步加強(qiáng)公司反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè),在總部的領(lǐng)導(dǎo)下,加強(qiáng)日常工作中監(jiān)督,對(duì)反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行了升級(jí),加強(qiáng)大額和可疑交易的識(shí)別能力,通過科學(xué)的分析和監(jiān)控來強(qiáng)化反洗錢工作的進(jìn)行。切實(shí)采取措施提高甄別和報(bào)告可疑交易的能力,做好可疑交易的人工分析和研判工作,增強(qiáng)可疑交易報(bào)告的有效性。完善客戶身份識(shí)別流程和可疑交易分析、確認(rèn)、報(bào)告流程,及時(shí)研究和解決反洗錢工作中的重大問題。

證券部年終總結(jié)12

  回顧過去的20xx年,自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶,回顧這一年來的工作,我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),迅速轉(zhuǎn)變角色,積極融入公司環(huán)境,主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作,雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高,業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng),服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng),F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下:

  一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),提升素質(zhì)

  進(jìn)入公司工作以來,我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì),還存在許多不足,特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高綜合素質(zhì)。一年來,我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一,加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí),了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二,加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外,我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間,學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書籍,及時(shí)給自己的知識(shí)充電,提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力。第三,加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,時(shí)時(shí)、處處,向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法,不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起,從小節(jié)抓起,從小事做起,一步一個(gè)腳印,在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí),提升素質(zhì),搞好自己的本職工作。

  二、積極上進(jìn),踏實(shí)工作

  自進(jìn)入公司以來,我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng),后根據(jù)公司安排,7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開戶工作,由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證;鹑蝿(wù)完成情況不是很理想,幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位,截止到現(xiàn)在,一共開戶25個(gè),客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí),我還和大家一起整理公司檔案,對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺(tái)賬,存進(jìn)檔案,F(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作,復(fù)印、掃描等等。

  三、正視問題,繼續(xù)努力

  通過近一年的學(xué)習(xí),我對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻,同時(shí),在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí),我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問題:

  一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過,說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠,還需要加強(qiáng)。

  二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久,雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想,還需要非常大的提高。

  在今后工作中,我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí),向書本學(xué),向領(lǐng)導(dǎo)學(xué),向同事學(xué),全面提高自身綜合素質(zhì),積極主動(dòng)地參與公司工作,腳踏實(shí)地,真抓實(shí)干,爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

證券部年終總結(jié)13

  一年來,公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照年初昆制訂的工作計(jì)劃,著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開展工作,較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù),回顧一年來的工作情況,有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。

  一、轉(zhuǎn)變觀念,干部員工崗位競(jìng)聘上崗,人事管理合同化,建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機(jī)制需要的人事勞資制度。

  今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作,就是用人制度改變,昆八月份按照遼證總公司的部署,本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中,進(jìn)行了干部和一般員工競(jìng)聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,對(duì)全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度,在辦公室起草,領(lǐng)導(dǎo)班子研究,并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上,制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競(jìng)聘和昆勞資改革,極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,大家即感昆到了競(jìng)聘帶來的壓力,也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革,點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,對(duì)一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競(jìng)聘和勞資改革,完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

  二、減員增效,合理設(shè)置崗位和人員。

  從年初開始,公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效,合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì),昆在減員增效工作上,決心堅(jiān)定,態(tài)度堅(jiān)決,使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工(北地5人:陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人:高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人:王冬麗;財(cái)務(wù)1人祝增光;顧問4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。),并按合同管理規(guī)定,辭退了兩名試用不合格的昆職工:高潤(rùn)、xx。在崗位設(shè)置和人員安排上,公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求,及時(shí)合理的調(diào)配人員,截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次),永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆,電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次),財(cái)務(wù)部7人次昆,辦公室6人次(姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效,合理設(shè)置崗位和昆人員,保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成,并為年度利潤(rùn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

  三、建章立制,強(qiáng)化內(nèi)部管理。

  根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求,辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎(jiǎng)罰辦法》,轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請(qǐng)假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循,管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對(duì)照制度逐條落實(shí)逐條檢查,發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理,工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上,全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查,發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定xx人次,罰款xxxx元。昆按章獎(jiǎng)勵(lì)xx人次,xxxx元,考勤工作的落實(shí)為各部門抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。

  在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中,辦公室與財(cái)務(wù)部配合,進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計(jì)工作,對(duì)兩個(gè)交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計(jì),發(fā)昆現(xiàn)問題9條,并進(jìn)行了處理。審計(jì)結(jié)束后,為兩個(gè)交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報(bào)表。

  四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系,保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯(cuò)。

  在辦公室今年的工作中,對(duì)內(nèi)對(duì)外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重,昆在對(duì)外方面,我們積極與總公司、證監(jiān)會(huì)和兩個(gè)交易所溝通情況,昆及時(shí)完成上級(jí)單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù),如向兩交易所報(bào)送年檢材料、昆向證監(jiān)會(huì)上報(bào)送許可證申請(qǐng)材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等,保證了公司經(jīng)營的正常運(yùn)行;在對(duì)內(nèi)工作方面,我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標(biāo),在文件報(bào)刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到,為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作,是對(duì)公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗(yàn),由于領(lǐng)導(dǎo)得力,各部門積極配合,使得銷毀工作圓滿昆完成,辦公室在其中起到了重要作用。 五、辦公規(guī)范化,工作程序化,圓滿完成工作任務(wù)

證券部年終總結(jié)14

  以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績(jī)”為總體目標(biāo),以“樹金融服務(wù)文明形象,展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題,我營業(yè)部積極開展東陽市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng),F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下:

  一、打造服務(wù)品牌,提供一流服務(wù)

  20xx年度,我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具,以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體,有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌,提高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。

  二、提升經(jīng)營意識(shí),實(shí)現(xiàn)一流管理

  有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體,健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé),成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,制定了《東陽中山路營業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》。

  以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī),繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制,團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí),團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。

  三、注重素質(zhì)教育,培養(yǎng)一流人才

  以“民主生活會(huì)”形式,傾聽員工的心聲,了解員工的思想動(dòng)向,以培訓(xùn)交流形式,并結(jié)合具有重要意義的日子,加強(qiáng)員工的思想政治教育,強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們?cè)谌路蓍_展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛國教育,繼承革命傳統(tǒng)為主題,組織了清明掃墓活動(dòng)。

  20xx年度,營業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則,重視人才培養(yǎng),營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果,各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才,較好的帶動(dòng)營業(yè)部專業(yè)知識(shí)的全面開花。

  四、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè),營造一流文化

  企業(yè)文化建設(shè)是20xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營業(yè)部通過豐富的文化活動(dòng),形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感,塑造公司的文化力。

  首先通過組織參與專業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、崗位練兵、“讀一本好書,寫一篇心得體會(huì)”的讀書月、“積極思考,超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng),教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng),活躍了青年員工的文化生活,營造了濃厚的文化氛圍。

  積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。20xx年度,營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng),取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營業(yè)部得到很好的結(jié)合,每天清晨,營業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng),并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動(dòng)日,員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。

  三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。20xx年是多災(zāi)多難的年份,西南旱災(zāi),玉樹地震牽動(dòng)著國人同樣牽動(dòng)著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動(dòng),前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評(píng)。

  五.注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)

  學(xué)習(xí)陣地建設(shè):每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺,而在“讀書月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上,我們舉辦青年讀書心得交流會(huì)及演講比賽,初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

  交流陣地建設(shè):以各種學(xué)習(xí)活動(dòng)、文體活動(dòng)和公益活動(dòng)為載體,有效的加強(qiáng)員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)等。

  宣傳陣地建設(shè):“酒香也怕巷子深”,做得好也要宣傳的好。20xx年度,我們基本做到每次活動(dòng)有策劃,每次活動(dòng)有宣傳,每次活動(dòng)有總結(jié)。做到文字留痕,圖片留痕。同時(shí)開通了qq群、青年文明號(hào)博客,營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。

  總之20xx年度,在爭(zhēng)創(chuàng)東陽市“青年文明號(hào)”過程中,我們收獲了很多:職業(yè)道德得以弘揚(yáng)、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始,在今后工作中,我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作,不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì),提升窗口單位形象,做到愛崗敬業(yè)、忠于職守,深化服務(wù)、奉獻(xiàn)社會(huì)。

證券部年終總結(jié)15

  20xx年工作即將開始,在新的一年里我將倍加珍惜,努力學(xué)習(xí),堅(jiān)持勤懇做事、誠懇做人的原則,堅(jiān)持做事不貪大、得失不計(jì)小,認(rèn)真履行自己的本職工作,為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展盡一份責(zé)任。

  年初,漢唐證券提出了集中交易的需求,在北京實(shí)現(xiàn)三家營業(yè)部的集中交易。公司派我負(fù)責(zé)這個(gè)項(xiàng)目的工程實(shí)施。當(dāng)時(shí)也沒有做過集中交易,更談不上經(jīng)驗(yàn)了。當(dāng)時(shí)只能一邊實(shí)施,一邊摸索經(jīng)驗(yàn)。往返于三家營業(yè)部之間,搭建測(cè)試環(huán)境,仔細(xì)的測(cè)試,在測(cè)試中發(fā)現(xiàn)問題,解決問題。歷時(shí)一個(gè)多月的時(shí)間,系統(tǒng)終于順利上線。在此次工程中,學(xué)到了不少東西,也積累了不少經(jīng)驗(yàn),為做以后的集中交易奠定了基礎(chǔ)。之后,負(fù)責(zé)中關(guān)村證券b股集中交易,因?yàn)橐郧白鲞^好幾個(gè)類似工程,所以做起來比較得心應(yīng)手。用了兩周時(shí)間,十幾家營業(yè)部全部上線,系統(tǒng)運(yùn)行正常。

  從前年開始,公司意識(shí)到我們柜臺(tái)軟件版本不統(tǒng)一,給升級(jí)和維護(hù)造成很大的麻煩。總公司決定對(duì)柜臺(tái)的版本進(jìn)行統(tǒng)一。我負(fù)責(zé)做了國都阜外營業(yè)部,中信白家莊營業(yè)部,金信北京營業(yè)部的年檢升級(jí)。和其他同事共同完成了北京地區(qū)柜臺(tái)軟件的版本的統(tǒng)一。

  由于券商的需要,公司適時(shí)推出了針對(duì)區(qū)域集中的產(chǎn)品kb32柜臺(tái)軟件系統(tǒng)。三月份,我負(fù)責(zé)漢唐證券的區(qū)域集中。由于軟件剛剛推出,還存在著一些問題。所以這一段時(shí)間的維護(hù)量是比較大的。四月底,我公司簽的單比較多,總部缺少工程人員。我被派到總部,做區(qū)域集中項(xiàng)目。我主要負(fù)責(zé)漢唐證券的區(qū)域集中項(xiàng)目。先后完成了漢唐南京營業(yè)部,漢唐蚌埠營業(yè)部,漢唐湛江營業(yè)部(兩家營業(yè)部,四家服務(wù)部),漢唐茂名營業(yè)部,漢唐佛山營業(yè)部的區(qū)域集中。工作中比較仔細(xì),使得系統(tǒng)上線都比較順利,沒有什么問題,也得到了漢唐證券總部的認(rèn)可。八月份調(diào)回北京負(fù)責(zé)日常維護(hù)工作,安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開始做區(qū)域集中。先給銀河天津石家莊營業(yè)部升級(jí)到kb32、然后實(shí)施北京三家營業(yè)部(銀河北京月壇營業(yè)部,銀河北京天壇營業(yè)部,銀河北京西直門營業(yè)部)的區(qū)域集中。做完銀河北京地區(qū)的區(qū)域集中后,公司派我到天津?qū)嵤┨旖虻貐^(qū)三家營業(yè)部(銀河天津云景營業(yè)部,銀河天津大連道營業(yè)部,銀河黑龍江路營業(yè)部)的區(qū)域集中。到十二月下旬,順利完成全部工程。

  在過去的一年中在各方面都有了一定的進(jìn)步。通過平時(shí)做工程和售后服務(wù)工作,增加了很多經(jīng)驗(yàn),證券行業(yè)的實(shí)時(shí)性很強(qiáng),需及時(shí)、準(zhǔn)確找到問題的所在。在所做的工程和維護(hù)中基本上及時(shí)解決了客戶的問題。在所做的工程和售后維護(hù)過程中保持著很強(qiáng)的責(zé)任心、認(rèn)真謹(jǐn)慎的工作態(tài)度和良好的心態(tài)。在人員少,工程量大的情況下,能夠按時(shí)完成公司交給的任務(wù)。按照公司的要求保持24小時(shí)不關(guān)手機(jī),不管是在工作時(shí)間內(nèi)或是在休息的時(shí)候都能夠?qū)蛻暨M(jìn)行電話維護(hù)或是上門維護(hù)服務(wù),和客戶的關(guān)系相處的很融洽,得到了客戶的認(rèn)可。有著很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)精神,協(xié)助其他同事完成一些工程項(xiàng)目。在工作當(dāng)中還存在一些不足之處,需提高分析解決突發(fā)事件的能力,和程序方面的水平。今后還要不斷的加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高技術(shù)和業(yè)務(wù)水平,更好的服務(wù)于客戶,爭(zhēng)取更大的進(jìn)步,為公司做出更大的貢獻(xiàn);貞涍^去,看今朝,展望未來,相信通過我們所有金證人不懈的努力,金證的明天會(huì)更好。

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