一、 論文題目

　　國際投資中的社會責任規(guī)則研究

　　二、研究背景與意義

　　作為國際經(jīng)濟發(fā)展的巨大引擎，近些年來國際投資呈飛躍式的發(fā)展，大量的資本流動帶來了保護投資安全和自由化的要求。在此態(tài)勢下，大量的國際投資條約(包括與投資有關(guān)的條約)的締結(jié)也呈現(xiàn)新的特點：首先，國家之間包含貿(mào)易和投資等多元化內(nèi)容的自由貿(mào)易協(xié)定的締結(jié)開始代替原本單純的雙邊投資協(xié)定;其次，在WTO議題受阻的情況下，區(qū)域性的自由貿(mào)易協(xié)定的締結(jié)顯得更加活躍;最后，發(fā)達國家為了避免因本國在勞工和環(huán)境的高標準要求，而在國際競爭在處于劣勢，各種類型的國際投資條約開始關(guān)注投資與勞工、投資與環(huán)境的聯(lián)系。

　　另一方面，隨著社會進步的發(fā)展，“企業(yè)社會責任”運動和理念在發(fā)達國家起源之后，目前在世界上有著廣泛的影響。尤其是作為國際投資迅速發(fā)展例證的跨國公司，近些年來社會責任問題凸顯�？鐕�公司在東道國踐踏人權(quán)、無視勞工權(quán)利、進行賄賂等丑聞頻繁出現(xiàn)。但是在法律層面上，由于東道國的縱容和母國監(jiān)管的困難，以及跨國公司不是國際條約的直接義務(wù)主體等問題，對跨國公司的的規(guī)范還存在一定的困難。在此背景下，聯(lián)合國秘書長科菲·安南提出了“全球契約”的國際倡議，號召跨國公司自愿加入“全球契約”活動，履行國際投資中的社會責任。

　　事實上，從國際經(jīng)濟聯(lián)系的角度而言，社會責任規(guī)則較早的體現(xiàn)在了國際貿(mào)易領(lǐng)域。為了保護公平貿(mào)易的需要，保證國際上的自由貿(mào)易的環(huán)境，一直是各國乃至各類國際組織(如WTO)的經(jīng)濟目標之一。但是各國國內(nèi)措施中一些保護環(huán)境和勞工的措施，是否構(gòu)成阻礙貿(mào)易正常進行的“綠色壁壘”和“藍色壁壘”,一直國際貿(mào)易領(lǐng)域需要重點解決的問題。同時，發(fā)達國家也在推行一些單邊政策，如美國通過“301條款”，歐盟通過普惠制措施，積極在發(fā)展中國家推行其環(huán)境保護和勞工保護政策，避免發(fā)展中國家理由較低的環(huán)境和勞工權(quán)利保護水平來獲得“不恰當”的國際貿(mào)易競爭優(yōu)勢。國際投資和社會責任之間建立法律聯(lián)系是國際社會近些年來的發(fā)展結(jié)果。這種聯(lián)系處于以下問題的考慮或推動：第一，由于國家間的法律、經(jīng)濟環(huán)境的差異，投資者在母國和東道形成了環(huán)境保護、勞工權(quán)利的“雙重標準”,并在某些東道國滋生了嚴重的腐敗，產(chǎn)生了較多的社會問題，從而引起了社會責任運動的關(guān)注。第二，如同憂慮在國際貿(mào)易領(lǐng)域，一些對環(huán)境、勞工低標準要求的國家會獲得國際貿(mào)易競爭優(yōu)勢相同，某些發(fā)達國家也擔心一些對環(huán)境、勞工要求不利國家反而會吸引更多的投資。同時，東道國內(nèi)投資環(huán)境是否腐敗也決定著投資的形式(如是否合資)、類型和流向國家的變化。第三，為了更好的規(guī)范跨國公司的行為，國際社會制定了大量的國際“軟法”文件，體現(xiàn)了社會責任的價值取向。

　　鑒于以上的背景，對與國際投資領(lǐng)域?qū)ι鐣�責任�?guī)則的研究就顯得極為必要。

　　通過本文的研究，試圖達到以下的目的：首先，圍繞當前國際投資中社會責任的三大熱點問題(勞工權(quán)利、環(huán)境保護和反腐敗)，研究國際投資中對這三大熱點問題進行規(guī)范的規(guī)則。從考察國際投資和社會責任之間的關(guān)系的角度入手，研究投資與勞工權(quán)利、投資與環(huán)境保護、投資與反腐敗之間的法律問題，分析社會責任規(guī)則對國際投資的影響，尤其是考察各種類型的國際投資條約中對社會責任規(guī)則的吸收和演進，同時關(guān)注與投資相關(guān)“軟法”規(guī)則中社會責任理念的體現(xiàn)，研究對跨國公司履行社會責任的法律規(guī)制問題，在此過程中討論履行社會責任義務(wù)與履行投資保護義務(wù)的矛盾沖突問題。其次，為我國參與區(qū)域經(jīng)濟一體化、實行“走出去”戰(zhàn)略做一些理論上的探討。本文對我國近些年來簽訂的國際條約以及國內(nèi)法的相關(guān)規(guī)定進行了簡單的考查，并對中國如何應(yīng)對國際投資中的社會責任要求提出了建議。

　　三、現(xiàn)有研究成果綜述

　　將國際投資問題和社會責任運動結(jié)合起來研究僅僅是近些年來國際法理論的新發(fā)展，從前人研究的現(xiàn)有文獻來看，研究的角度主要有以下幾種首先，是對人權(quán)與勞工權(quán)利保護、環(huán)境保護和反腐敗本身的研究，這些研究書籍汗牛充棟，自成體系，無論是教材和著作已經(jīng)較為完善。

　　其次，是對企業(yè)社會責任的研究。主要包括以下幾種研究成果：企業(yè)社會責任思想的起源、企業(yè)社會責黔禁學理論、企業(yè)社會責任的包含范圍、企業(yè)社會杯粉堯育一聲責任的案例匯集，以及一些具體標準如SA8000的研究。這一部分包含的著作也是舉不勝舉。

　　再次，是對國際貿(mào)易領(lǐng)域中社會責任規(guī)則的研究，目前主要集中在貿(mào)易與勞工、貿(mào)易與環(huán)境的研究。如李春林：《國際法上的貿(mào)易與人權(quán)問題研究》，武漢大學出版社2007年版。李雪平：《多邊貿(mào)易自由化與國際勞工權(quán)益保護》，武漢大學出版社2007年版。李壽平：《多邊貿(mào)易體制中的環(huán)境保護法律問題研究》，中國法制出版社2004年版等等。

　　最后，對跨國公司行為規(guī)范的研究。由于跨國公司在國際經(jīng)濟中的重要地位，對跨國公司行為規(guī)則的研究的著作也較多。但是對跨國公司社會責任研究較為充分的著作是余勁松：《跨國公司法律問題專論》，法律出版社2008年版。該著作的第十一章就討論了“跨國公司的國際社會責任問題”.

　　目前，暫時還沒有在國際投資領(lǐng)域全面地考察社會責任規(guī)則問題的專著。但在一些期刊發(fā)表的文獻和博士論文中，開始研究國際投資條約中勞工權(quán)利以及環(huán)境保護的問題，如魏卿：《國際投資規(guī)則的若干法律問題研究》，華東政法學院，2005年。王艷冰：《國際投資規(guī)則中的環(huán)境法律問題研究》，華東政法大學博士論文，2009年。總結(jié)以上的研究，目前在國際投資領(lǐng)域還沒有完全地考察社會責任規(guī)則對國際投資的影響問題，尤其沒有系統(tǒng)地論述履行社會責任義務(wù)與履行保護投資義務(wù)的矛盾與沖突的問題，也沒有考察一些“軟法”性質(zhì)的社會規(guī)則對國際投資的作用。尤其是對投資與反腐敗問題的考察還基本屬于空白。

　　四、 本文的理論創(chuàng)新

　　通過上文的文獻綜述中可以看出，目前學者的研究還沒有將國際投資和社會責任問題完全地聯(lián)系起來研究，研究的情況主要包括：單獨的從勞工權(quán)利、環(huán)境保護、反腐敗本身進行研究;總體研究企業(yè)社會責任問題;考慮國際貿(mào)易和社會責任的關(guān)系等等。即使研究國際投資中社會責任問題，也主要是研究跨國公司的角度出發(fā)，而忽略考慮國家的作用、國際投資條約的相關(guān)變化等問題。本文試圖在以下方面進行一定的創(chuàng)新：

　　(一)視角的創(chuàng)新

　　與國際社會一直關(guān)注的貿(mào)易與勞工、貿(mào)易與環(huán)境的角度不同，本文試圖從一個新的視角國際投資的角度來看待投資中的社會責任問題。從跨國公司在東道國容易引起垢病的三個問題出發(fā)即：勞工、環(huán)境和腐敗，分別討論如何推進相關(guān)社會責任規(guī)則在國際投資條約或與投資相關(guān)的條約、國內(nèi)法中納入和吸收的問題，并考慮國家、非政府間國際組織在其中的作用。

　　(二)研究領(lǐng)域和觀點的創(chuàng)新

　　本文以“全球契約”為基點，重點考察了社會責任規(guī)則的三個重要方面即：勞工權(quán)利保護、環(huán)境保護以及反腐敗問題。在此基礎(chǔ)上討論這三者與國際投資保護的聯(lián)系與沖突問題。

　　在國際投資與勞工權(quán)利保護方面，考察了勞工權(quán)利保護的國際司法實踐與沖突問題：不僅分析了WTO體制下的勞工權(quán)利保護相關(guān)的案例，提出在WTO爭端解決機制之下對勞工權(quán)利保護案件一的管轄權(quán)和對勞工條約法律適用的問題。此外，還分析了在實體和程序兩個方面國際投資領(lǐng)域勞工權(quán)利保護的司法沖突和困境，并討論了解決方案。

　　在國際投資與環(huán)境保護方面，不僅分析了國際投資條約對環(huán)境規(guī)則吸納的演進和將來發(fā)展的動向，還考察了國際項目融資中的環(huán)境標準。抓住國際社會對環(huán)境保護問題的最新動向，對哥本哈根世界氣候大會的研究表明了投資保護和環(huán)境保護之間的矛盾沖突問題。

　　本文對國際投資和反腐敗之間關(guān)聯(lián)的研究表明腐敗問題將影響投資的流向和形式，造成國際投資之間的競爭不公平化。但是國際投資條約對反腐敗規(guī)則吸納仍然需要國際社會的進一步認識。同時，就目前己有反腐敗公約而言，公約之間存在沖突，需要公約之間的協(xié)調(diào)，即需要對跨國賄賂的規(guī)范和管轄權(quán)問題進行重現(xiàn)審視，更需要注重反腐敗的多元化懲治手段。

　　最后，本文對我國在國際條約和國內(nèi)法兩個方面應(yīng)當注意的立場和措施進行了研究分析，并提出了自己的建議。我國不能在他國和我國涉及社會責任問題的談判中處于消極的態(tài)度，在投資和社會責任的掛鉤成為國際潮流的情況下，我國應(yīng)當正視這個事實，同時也應(yīng)當注重自己的國情，在對外締結(jié)國際條約可以以附件協(xié)議的方式對社會責任問題進行規(guī)范，并調(diào)整我國相應(yīng)的國內(nèi)配套法律和政策。

　　五、論文提綱

　　目錄

　　導言

　　一、研究背景與意義

　　二、現(xiàn)有研究成果綜述

　　三、本文的研究方法

　　四、本文的理論創(chuàng)新

　　第一章 國際投資中的社會責任規(guī)則概述

　　第一節(jié) 企業(yè)社會責任與國際投資

　　第二節(jié) 國際投資中的社會責任的法學分析

　　第三節(jié) 國際投資中的社會責任規(guī)則的框架和特征

　　第二章 國際投資中勞工權(quán)利保護責任研究

　　第一節(jié) 勞工權(quán)利和國際投資的關(guān)系問題

　　第二節(jié) 國際投資領(lǐng)域勞工權(quán)利保護的法律模式問題

　　第三節(jié) 勞工權(quán)利保護的國際爭端實踐與沖突

　　第三章 國際投資中的環(huán)境保護責任研究

　　第一節(jié) 環(huán)境保護與國際投資的關(guān)系問題

　　第二節(jié) 國際投資領(lǐng)域環(huán)境保護的法律模式問題

　　第三節(jié) 社會責任投資原則對環(huán)境保護責任影響

　　第四節(jié) 哥本哈根世界氣候大會與國際投資

　　第四章 國際投資中的反腐敗責任研究

　　第一節(jié)國際投資中的跨國腐敗行為表現(xiàn)和規(guī)制

　　第二節(jié)跨國賄賂行為規(guī)制的法律沖突與不足

　　第三節(jié)懲治跨國腐敗行為面臨的法律問題

　　第五章 社會責任在中國的履行現(xiàn)狀和對策

　　第一節(jié) 中國勞工權(quán)利保護責任履行現(xiàn)狀和立法缺陷及對策

　　第二節(jié) 中國環(huán)境保護責任履行現(xiàn)狀和立法缺陷及對策

　　第三節(jié) 中國反腐敗責任履行現(xiàn)狀和立法缺陷及對策

　　結(jié)束語

　　參考文獻