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期貨法律法規(guī)考試不定項選擇題真題及答案(3)

時間:2020-12-30 17:40:32 考試輔導(dǎo) 我要投稿

期貨法律法規(guī)考試不定項選擇題真題及答案(3)

  A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時,發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足,于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn) 行透支交易,并許諾待其資金到位立即追加保證金,公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金,且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進(jìn)行明確約 定。

期貨法律法規(guī)考試不定項選擇題真題及答案(3)

  根據(jù)以上情況,回答下列問題:

  1.此時期貨公司應(yīng)該( )。

  A.允許甲某繼續(xù)持倉

  B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉

  C.勸說甲某自行平倉

  D.對甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

  2.如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉,且第二天行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)( )。

  A.全部由客戶承擔(dān)

  B.全部由期貨公司承擔(dān)

  C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

  D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  3.如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉,那么強(qiáng)行平倉所造成的損失應(yīng)( )。

  A.全部由客戶承擔(dān)

  B.全部由期貨公司承擔(dān)

  C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

  D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  4.本案中,假設(shè)由于客戶沒有按時足額追加保證金,期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉,由此發(fā)生的費(fèi)用由( )承擔(dān)。

  A.期貨公司

  B.客戶

  C.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償

  D.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償

  5.如果客戶向人民法院起訴,認(rèn)為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知,要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉受到的損失,而期貨公司主張其履行了通知的義務(wù),對此,應(yīng)當(dāng)由( )承擔(dān)舉證責(zé)任。

  A.期貨公司

  B.客戶

  C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任

  D.由法院根據(jù)雙方過錯大小決定舉證責(zé)任的分配

  甲期貨公司共有10家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告 后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問題:

  6.甲期貨公司的凈資本是( )。

  A.4100萬元

  B.5000萬元

  C.3900萬元

  D.4000萬元

  7.甲期貨公司的'情況符合下列( )風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

  A.凈資本最低限額

  B.凈資產(chǎn)占客戶權(quán)益總額的比例

  C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

  D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

  8.甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù),能否通過審核批準(zhǔn)?( )

  A.不能通過

  B.能夠通過

  C.能否通過由證監(jiān)會視具體情況而定

  D.可以通過,但結(jié)算范圍受到一定的限制

  9.李某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友,并在李某的期貨公司里面開立一賬戶,王某借與李某之間的特殊關(guān)系,多次找到李某,要求其透漏 一些期貨信息,李某礙于情面,根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,透露(告知)某些期貨價格可能會上漲,結(jié)果王某從中獲利二十余萬元,并給予李某好 處費(fèi)五萬元。本案例中關(guān)于李某,下列說法正確的是( )。

  A.李某屬于“知情人士”,不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕

  B.李某的行為屬于商業(yè)賄賂行為

  C.應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得,并處3萬元以下罰款

  D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫;蛘叱蜂N其任職資格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事責(zé)任

  10.甲期貨公司為全面結(jié)算會員,乙公司為非結(jié)算會員,乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議,關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容,他們詢問了相關(guān)律師,律師的以下建議正確的是( )。

  A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

  B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

  C.非結(jié)算會員準(zhǔn)備金最高余額

  D.不得對爭議處理方式進(jìn)行約定

  參考答案及詳解

  1. B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條和第三十九條的規(guī)定,題中由于甲某與期貨公司的約定不明確,期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與其需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。

  2. D【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條的規(guī)定,期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之八十。

  3. A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定,強(qiáng)行平倉造成的損失,由客戶承擔(dān)。

  4. A C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定,期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。本題中客戶具有過錯,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用后有權(quán)向客戶追償。

  5. A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定,期貨交易所通知期貨公司追加保證金,期貨公司否認(rèn)收到上述通知的,由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。據(jù)此規(guī)定,應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

  6. A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條第二款規(guī)定,凈資產(chǎn)的計算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項,根據(jù)該公式可以得出選項 A是正確的。

  7. A C D【解析】本案例中甲期貨國內(nèi)公司的凈資本為4100萬元,凈資本與凈資產(chǎn)比例為82%,凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410萬元,均符合《期貨公司 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條的規(guī)定,只有 B項凈資本占客戶權(quán)益總額的比例為4.1%,低于第十八條規(guī)定的6%,不符合指標(biāo)。

  18. A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定,從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬元,本案中甲期貨公司的凈資本只有4100萬元,不符合規(guī)定。

  9. A B C D【解析】參見《期貨交易管理條例》第八十五條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條、第六十三條規(guī)定。

  10. A B【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容。

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