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期貨法律法規(guī)考試不定項(xiàng)選擇題真題及答案(2)

時(shí)間:2020-12-30 17:42:33 考試輔導(dǎo) 我要投稿

期貨法律法規(guī)考試不定項(xiàng)選擇題真題及答案(2)

  甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì),在職期間,多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)二十余萬(wàn)元;后來(lái)甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙,指示乙多次進(jìn)行期貨交 易,獲利達(dá)十余萬(wàn)元,為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲三萬(wàn)元“信息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀,集中資金連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨,致使期貨價(jià)格受到 很大影響,二人從中獲取五十余萬(wàn)元盈利。

期貨法律法規(guī)考試不定項(xiàng)選擇題真題及答案(2)

  根據(jù)該案例,回答以下問(wèn)題:

  1.甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了( )。

  A.盜竊罪

  B.貪污罪

  C.職務(wù)侵占罪

  D.挪用公款罪

  2.甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為構(gòu)成( )。

  A.泄露內(nèi)幕信息罪

  B.受賄罪

  C.貪污罪

  D.不構(gòu)成犯罪

  3.甲與妻子合謀買(mǎi)賣(mài)期貨的行為屬于( )。

  A.合法行為

  B.構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪

  C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪,其妻不構(gòu)成犯罪

  D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪,其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪

  4.若甲不是國(guó)家工作人員,則甲構(gòu)成( )。

  A.泄露內(nèi)幕信息罪

  B.貪污罪

  C.操縱期貨交易價(jià)格罪

  D.職務(wù)侵占罪

  5.本題中甲的朋友乙構(gòu)成( )。

  A.操縱期貨交易價(jià)格罪

  B.行賄罪

  C.泄露內(nèi)幕信息罪

  D.對(duì)單位行賄罪

  由于受到某強(qiáng)烈地震影響,某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞,無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù),現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè),根據(jù)該事實(shí)情況,依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問(wèn)題:

  6.若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè),下列( )事項(xiàng)屬于其應(yīng)當(dāng)妥善處理的。

  A.客戶(hù)的`保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

  B.清退客戶(hù)

  C.成立清算組

  D.轉(zhuǎn)移客戶(hù)

  7.該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí),應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下( )材料。

  A.停業(yè)申請(qǐng)書(shū)

  B.處理客戶(hù)的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

  C.停業(yè)決議文件

  D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

  8.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下( )措施。

  A.接管該期貨公司

  B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

  C.注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證

  D.延長(zhǎng)停業(yè)期間

  9.甲獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月,他被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)過(guò)調(diào)查,發(fā)現(xiàn)甲在2006年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格。那么該期貨公司( )。

  A.不能為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

  B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

  C.仍然可以聘用甲,但甲不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)

  D.必須解聘甲

  10.張某為某期貨公司職員,2008年9月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,一個(gè)月后,該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司( )。

  A.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案

  B.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

  C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

  D.行為違法,證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理

  參考答案及詳解

  1. B【解析】甲竊取公司公款的行為不構(gòu)成盜竊罪,因?yàn)榧资抢寐殑?wù)上的便利獲得公款的;由于甲是國(guó)家工作人員,故不會(huì)構(gòu)成職務(wù)侵占罪。挪用公款罪與貪污罪一 個(gè)重要區(qū)別就在于是否據(jù)為己有,挪用公款罪只是暫時(shí)“借取”公款使用,并沒(méi)有自己占有的意思,本題中甲明顯具有自己占有的意愿,故不構(gòu)成挪用公款罪。

  2. A B【解析】甲是國(guó)家工作人員,利用自己職務(wù)上的便利為乙非法謀取利益,并收受乙的“信息費(fèi)",屬于受賄行為;此外,甲作為會(huì)計(jì)人員,屬于期貨公司的知情人士,他將內(nèi)幕信息告訴乙并指示乙買(mǎi)賣(mài)期貨,構(gòu)成了泄露內(nèi)幕信息罪。

  3. B【解析】根據(jù)《刑法修正案》第六條的規(guī)定,甲與妻子之間已經(jīng)構(gòu)成了操縱期貨交易價(jià)格罪,屬于共同犯罪。

  4. A C D【解析】若甲不是國(guó)家工作人員,根據(jù)以上幾題的分析,可以得出甲構(gòu)成了 A C D三項(xiàng)罪名。

  5. B【解析】很明顯,乙構(gòu)成行賄罪。對(duì)單位行賄罪的對(duì)象是單位,而本題中對(duì)象是甲,不構(gòu)成對(duì)單位行賄罪;乙的行為只是利用甲告訴他的內(nèi)幕信息獲得利益,并沒(méi)有操縱期貨交易價(jià)格的行為,也不構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪。

  6. A B D【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和其他財(cái)產(chǎn),清退或者轉(zhuǎn)移客戶(hù)。

  7. A B C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定,期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料:(一)停業(yè)申請(qǐng)書(shū);(二)停業(yè)決議文件;(三)關(guān)于處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  8. C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定,期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿(mǎn)后,期貨公司仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或 者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證。

  9. A C【解析】《期貨從業(yè)人員資格管理辦理》第十條規(guī)定,甲雖有從業(yè)資格考試合格證明,但因其最近3年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格,該期貨公司不應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。該期貨公司可以繼續(xù)聘用甲,只要其在公司中不開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

  10. D【解析】該公司未按照《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三十二條規(guī)定,證監(jiān)會(huì)應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條對(duì)其進(jìn)行處罰。

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