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內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)
總結(jié)是對(duì)某一階段的工作、學(xué)習(xí)或思想中的經(jīng)驗(yàn)或情況進(jìn)行分析研究的書面材料,它能夠給人努力工作的動(dòng)力,讓我們一起認(rèn)真地寫一份總結(jié)吧。那么總結(jié)應(yīng)該包括什么內(nèi)容呢?下面是小編幫大家整理的內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié),供大家參考借鑒,希望可以幫助到有需要的朋友。
內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)1
內(nèi)控是從一開始我們就在下大力氣在抓的環(huán)節(jié),一個(gè)是我們以制度為前提依據(jù),從大的方向去監(jiān)管和掌控這個(gè)工作的尺度。當(dāng)然了內(nèi)控不可能是脫離實(shí)際的蠻干主義,我要深入到下屬單位了解情況,依據(jù)不同的形勢對(duì)制度進(jìn)行細(xì)分和完善。力爭做到符合實(shí)情,恰當(dāng)有效,不違背客觀事實(shí),這樣才能把內(nèi)控工作給做好,在此我把概念度公共做出總結(jié):
1、緊跟形勢
由于我們這個(gè)部門的工作性質(zhì)不同于其他行業(yè),那么每天工作都要有一個(gè)警醒的心態(tài),不帶著懈怠的情緒面對(duì)工作。尤其是在一些重要的事項(xiàng)處理上,應(yīng)該拿出敬畏的態(tài)度。所以我一直都在努力讓自己的思想進(jìn)步,不斷的樹立榜樣意識(shí),先是跟別人學(xué),要看到別人身上一些好的作為,然后將別人身上的好品格轉(zhuǎn)化成自己的.優(yōu)點(diǎn)。
2、嚴(yán)守規(guī)范
不論是做什么,都得有個(gè)規(guī)則前提作為大的指向,要是大伙都不把規(guī)矩當(dāng)回事就沒有辦法做到穩(wěn)定有序,不止會(huì)使工作亂做一團(tuán),還會(huì)破壞大環(huán)境的平衡。那么我們就不能容忍把制度作為口號(hào)喊喊就完了,或者是當(dāng)墻畫一樣貼上當(dāng)擺設(shè),而是要把一切規(guī)則和程序給監(jiān)督好,要讓人人都做到遵行務(wù)實(shí)。
3、反思整改
有些時(shí)候我們總是習(xí)慣性的把問題的焦點(diǎn)給集中到自己身上,總是擔(dān)心內(nèi)控從自己這里出現(xiàn)缺口。實(shí)際上我們在管住自己的時(shí)候,經(jīng)常會(huì)忽略到其他人,畢竟只要一個(gè)點(diǎn)出現(xiàn)差錯(cuò),全盤都會(huì)被牽扯下去。也就是說當(dāng)別人自己違規(guī)或者出現(xiàn)失誤的時(shí)候,就會(huì)引發(fā)大的連鎖反應(yīng),那么其他人便成了無辜的犧牲品。所以不能光自我監(jiān)督和做自我管理,應(yīng)該大家之間互相進(jìn)行監(jiān)督和管理。
內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)2
今年以來,在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際,緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè),提升管控能力”這一目標(biāo),堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn),安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念,在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作,切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè),保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營,促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利開展,F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下:
一、主要工作完成情況
(一)提高認(rèn)識(shí),重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗(yàn),案件安保防控思想、認(rèn)識(shí)、觀念、意識(shí)不深刻、不到位的問題,內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程,杜絕案防工作流于形式;二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書;三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào);四是對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查;五是督促各部門制定和完善安全防范制度,采取有效措施,督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。同時(shí),加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核,促進(jìn)了案防安保工作的順利開展。
(二)明確目標(biāo),促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對(duì)我行成立不到一年,各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神,要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè),建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。二是責(zé)任落實(shí)到人,職責(zé)分工明確,形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識(shí),加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織,形成一級(jí)抓一級(jí),層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí),稽核隊(duì)伍從實(shí)際出發(fā),每個(gè)部門派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員,堅(jiān)持做到具體問題具體分析,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改,建立長效運(yùn)行機(jī)制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境,強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際,從基本崗位職責(zé)入手,由員工自己定制度,自已查風(fēng)險(xiǎn),讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施,讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟,通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉,實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。
(三)創(chuàng)新方法,加強(qiáng)事后監(jiān)督
重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù),對(duì)于事后監(jiān)督人員,認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù),圍繞上級(jí)及銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查方案等精神。一是對(duì)重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面,加大力度監(jiān)督,將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法,理清工作思路,事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求,監(jiān)督工作中的每個(gè)細(xì)節(jié),及時(shí)處理和反映工作中的問題,及時(shí)糾正工作中的差錯(cuò),防范風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生,保證網(wǎng)點(diǎn)工作的'正常運(yùn) 行。
(四)內(nèi)外結(jié)合,完善財(cái)務(wù)審計(jì)
我行剛剛成立,內(nèi)控合規(guī)部針對(duì)財(cái)務(wù)制度不完善,組織合規(guī)部對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。一是組織對(duì)去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì),針對(duì)審計(jì)出的疑問,交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。二是外聘專業(yè)審計(jì)人員對(duì)我行××年度經(jīng)營情況進(jìn)行專業(yè)審計(jì),保證我行財(cái)務(wù)工作的合法、公正。三是對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等,將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。
二、工作中存在的不足
(一)案防基礎(chǔ)簿弱,力量不足
我行員工對(duì)案防工作從思想、認(rèn)識(shí)上不到位,對(duì)案防工作只是開會(huì)聽聽,在開展各項(xiàng)工作中對(duì)案防工作不夠重視,促使案防工作不能有效開展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員,各部(室)沒有案防專職人員,對(duì)案防工作開展不到位。二是對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題,缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對(duì)案防工作開展不多,員工對(duì)案防工作不能深刻認(rèn)識(shí),促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè),需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工,沒有工作經(jīng)驗(yàn), 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺,存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善,工作要求不明確,還處在摸著石頭過河的初級(jí)階段。
(三)合規(guī)意識(shí)不強(qiáng),需加強(qiáng)學(xué)習(xí)
一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情,在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性,因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場、應(yīng)付了事的情況;二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級(jí)部門的事情,上下傳導(dǎo)不暢;三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(崗位)的事情,合規(guī)理念和合規(guī)意識(shí)未能滲透到每個(gè)部門、每個(gè)崗位、每位員工。
三、工作計(jì)劃
一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善,從而使我行的安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低;二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí),提高員工自身對(duì)案防風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),逐步將風(fēng)險(xiǎn)觀念植根于每個(gè)員工心里,爭取做到零風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)3
工作實(shí)習(xí)的這三個(gè)月以來,我結(jié)合我銀行的金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),著重在相關(guān)的信貸業(yè)務(wù)品種的流程跟制度上加強(qiáng)學(xué)習(xí)。雖然我只是個(gè)內(nèi)控合規(guī)部的實(shí)習(xí)生,但我依舊對(duì)銀行的所有業(yè)務(wù)都進(jìn)行過大致的了解。只有自身把所有崗位上的事情做過一遍,才能對(duì)本職的崗位工作有更深的接觸,才能明白整體的工作流程以及得出自身的工作素養(yǎng),F(xiàn)在我就對(duì)我的實(shí)習(xí)期工作進(jìn)行總結(jié)。
一、認(rèn)清形勢,樹立自己的職業(yè)素養(yǎng)。
銀行是一個(gè)非常特殊的行業(yè),特別強(qiáng)調(diào)自身的思想素養(yǎng),要做一名合格的工作人員,首先我們叫做一個(gè)真實(shí)坦誠的人。這個(gè)坦誠不僅是要對(duì)銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了解,還需要對(duì)客戶進(jìn)行深入化的講解,讓他們能夠理解整個(gè)理財(cái)項(xiàng)目的流程。并且身為工作人員需要抵制外界的一切不客觀的因素,誘惑以及施壓,真正做好為人民服務(wù),為人民銀行服務(wù)。
二、堅(jiān)持合規(guī)化經(jīng)營扎扎實(shí)實(shí)把業(yè)務(wù)流程規(guī)范化。
說到業(yè)務(wù)跟細(xì)節(jié)上的流程,我們總是會(huì)想到這是一些自覺遵守的規(guī)則,但是身為銀行的內(nèi)控管制人員,我們需要對(duì)每項(xiàng)工作都認(rèn)真地恪守認(rèn)真的檢查。身為合規(guī)部的銀行人員,自身的素養(yǎng)跟思想需要有很高的覺悟,對(duì)一些反洗錢部門或者員工,我們需要認(rèn)真的排查跟監(jiān)督。只有在自身思想過硬的情況下才能把工作做好,才能不會(huì)被外界的人員影響。
三、深刻的認(rèn)識(shí)以及今后的`規(guī)劃。
在加入銀行內(nèi)控合規(guī)部門后,我才明白貪污,腐敗跟洗錢在中國原來是這么的嚴(yán)重,并且我也知道了其中的各種小貓膩以及小細(xì)節(jié)。今后我會(huì)不斷的嚴(yán)格要求自己,把自己的政治思想覺悟提高,堅(jiān)持抵御外界的一切不良誘惑。爭取做一個(gè)合格的中國人民銀行內(nèi)控部人員,真切的為人民服務(wù),把監(jiān)督的責(zé)任落實(shí)好,落實(shí)到位。
內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)4
本年度,內(nèi)控合規(guī)部致力于建立一個(gè)合規(guī)、規(guī)范、透明的管理體系,加強(qiáng)公司的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理,提高公司的內(nèi)部管理和經(jīng)營效率。經(jīng)過一年的努力,我們?nèi)〉昧艘韵碌墓ぷ鞒晒?br/>
一、加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管和管理,確保公司的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)和公司的規(guī)定,提高公司的聲譽(yù)和品牌形象。
二、加強(qiáng)內(nèi)部控制的建設(shè),完善了公司的內(nèi)部控制制度和模式,建立了一套完善的合規(guī)管理和內(nèi)部審計(jì)體系,確保公司的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)平穩(wěn)實(shí)施。
三、加強(qiáng)內(nèi)部控制的落實(shí)和執(zhí)行,強(qiáng)化公司管理人員的責(zé)任和擔(dān)當(dāng),加強(qiáng)內(nèi)控管理和監(jiān)管,確保公司的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的安全和穩(wěn)定。
四、加強(qiáng)員工培訓(xùn)和教育,提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí),營造一個(gè)良好的企業(yè)文化和社會(huì)形象。
雖然我們在本年度取得了一定的成果和成就,但是仍然存在著一些問題和不足,例如內(nèi)部控制和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化程度有待提高、員工的'法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)待加強(qiáng)等。在未來的工作中,我們將不斷完善內(nèi)控合規(guī)制度和流程,提高內(nèi)部監(jiān)管和管理水平,為公司的發(fā)展和穩(wěn)定創(chuàng)造更好的條件和保障。在本年度的內(nèi)控合規(guī)工作中,我們也遇到了一些挑戰(zhàn)和難題。其中包括諸如員工合規(guī)宣傳的難度、內(nèi)部控制的落實(shí)和執(zhí)行難度等。針對(duì)這些困難,我們采取了相應(yīng)責(zé)任和對(duì)策,不斷完善和改進(jìn)內(nèi)控合規(guī)工作。
一、員工合規(guī)宣傳的難度
員工合規(guī)宣傳是內(nèi)控合規(guī)工作的重要一環(huán),也是預(yù)防和化解公司風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。但是,在實(shí)際工作中我們發(fā)現(xiàn),員工宣傳的效果并不理想,存在著諸如宣傳方式單一、內(nèi)容不夠生動(dòng)、員工參與度不高等問題。針對(duì)這些問題,我們采取了以下對(duì)策:
1、創(chuàng)新宣傳方式,采用多種形式,如線上和線下互動(dòng)交流、視頻學(xué)習(xí)、競賽、卡片游戲等,提高員工的參與度和興趣。
2、制定生動(dòng)詳實(shí)的宣傳內(nèi)容,結(jié)合具體案例和生動(dòng)圖表,加強(qiáng)員工對(duì)合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)和理解。
3、強(qiáng)調(diào)宣傳的時(shí)間和頻度,定期開展員工培訓(xùn),加強(qiáng)信息發(fā)布和管理。
二、內(nèi)部控制的落實(shí)和執(zhí)行難度
內(nèi)部控制是保障公司合規(guī)運(yùn)營的基礎(chǔ),是內(nèi)控合規(guī)工作的重要組成部分。但是,由于公司業(yè)務(wù)與人員眾多,存在著內(nèi)控制度和制度執(zhí)行的落差。為了解決這個(gè)問題,我們采取了以下措施:
1、加強(qiáng)制度的執(zhí)行和監(jiān)督,增加制度的約束力和有效性。
2、針對(duì)公司的業(yè)務(wù)和活動(dòng),制定具體的控制和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。
3、完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu),對(duì)公司的經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行全面檢查和評(píng)估,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。
總之,在本年度的內(nèi)控合規(guī)工作中,我們深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和合規(guī)管理的重要性和必要性,不斷加強(qiáng)內(nèi)部管理和監(jiān)管,推動(dòng)公司內(nèi)部流程和制度的有效落實(shí),為公司長期發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。通過各種培訓(xùn)、宣傳工作,員工的合規(guī)意識(shí)和法律意識(shí)得到了有效提高,全員參與,營造了良好的企業(yè)文化氛圍。未來,在內(nèi)控合規(guī)工作的推進(jìn)中,我們將繼續(xù)努力,提高內(nèi)部控制和管理水平,為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。