內(nèi)控工作情況報(bào)告范例
2017年以來(lái)，結(jié)銀行金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我行逐漸重視并加大內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓。在嚴(yán)格執(zhí)行總行相關(guān)制度、辦法的前提下，從我行實(shí)際出發(fā)，努力完善、細(xì)化我行在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我行上半年內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制架構(gòu)及人員配臵
我行內(nèi)控架構(gòu)機(jī)構(gòu)設(shè)臵逐漸完善職能分工更加明確，我行設(shè)臵行長(zhǎng)室、營(yíng)業(yè)部、辦公室、市場(chǎng)部、財(cái)務(wù)部、會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理部、六個(gè)職能部室， 做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配臵上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航�？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、內(nèi)部控制管理基本情況及成效
（一）制定內(nèi)控工作計(jì)劃。
我行領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視我行的內(nèi)控管理工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓。2017年伊始，我行領(lǐng)導(dǎo)制定了相關(guān)內(nèi)控工作計(jì)劃。包括制定檢查監(jiān)督計(jì)劃，確定常規(guī)審計(jì)對(duì)象，內(nèi)控人員考核培養(yǎng)方案，年度自律檢查計(jì)劃。按照本地銀監(jiān)及管理部門要求制定本行的案件防控實(shí)施方案等一系列內(nèi)控計(jì)劃安排。
�。ǘ⿲�(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。建立全行性整改臺(tái)賬，對(duì)今年來(lái)各種內(nèi)外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結(jié)果逐一登記，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問(wèn)題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，深入基層抓整改落實(shí);問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。
�。ㄈ┳龊酶黜�(xiàng)檢查工作
組織開展各類檢查工作，做好常規(guī)檢查上半年度內(nèi)累計(jì)完成各項(xiàng)稽核檢查7項(xiàng)，其中常規(guī)稽核3項(xiàng)，離任稽核3項(xiàng)，專項(xiàng)稽核1項(xiàng);稽核報(bào)告累計(jì)提出問(wèn)題和整改要求各10個(gè)。
�。�1）常規(guī)檢查
1、繼續(xù)組織對(duì)內(nèi)部帳、往來(lái)帳余額檢查。根據(jù)總行稽核部工作要求，我行在月日期間，我部在月初對(duì)上月末內(nèi)部賬及往來(lái)賬余額進(jìn)行檢查。通過(guò)檢查，我行內(nèi)部賬戶及往來(lái)賬戶的.使用管理符合相關(guān)規(guī)定，各科目余額基本真實(shí)、準(zhǔn)確，暫未發(fā)現(xiàn)有涉及案件或重大違規(guī)操作等情況發(fā)生。
2、往來(lái)業(yè)務(wù)查詢查復(fù)工作檢查。本月，我部繼續(xù)派專人跟進(jìn)往來(lái)業(yè)務(wù)的查詢查復(fù)工作。我行在本月未發(fā)生超期未回復(fù)查詢書的情況。
3、繼續(xù)做好錄像監(jiān)控，保證每月每人進(jìn)行錄像檢查；以及每月網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)存，相關(guān)憑證檢查等日常檢查，暫無(wú)發(fā)現(xiàn)任何問(wèn)題及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件。
�。�2）專項(xiàng)檢查。
1.為落實(shí)案件防控工作，根據(jù)年度檢查計(jì)劃的安排，我部開展了營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)查庫(kù)等相關(guān)制度執(zhí)行情況的專項(xiàng)檢查。本次檢查對(duì)象為支行各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，檢查率100%；檢查內(nèi)容為各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)查庫(kù)制度管理辦法等制度的執(zhí)行情況。
2.開展個(gè)人銀行賬戶身份識(shí)別審查報(bào)告，根據(jù)南昌人民銀行賬戶管理要求，我行開展了（）戶個(gè)人開戶資料進(jìn)行整理，歸檔。強(qiáng)化了我行賬戶管理工作。
�。ㄋ模┓e極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。我行安排內(nèi)控人員進(jìn)行并參加了相關(guān)培訓(xùn)，包括接受總行內(nèi)控培訓(xùn)，派往總部支行學(xué)習(xí)培訓(xùn)以及員工自行培訓(xùn)等多種形式培訓(xùn)以提高內(nèi)控人員的專業(yè)性和敏感性。另外，我行及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、農(nóng)商行總行新政策、新制度、新辦法。我行在收文后及時(shí)組織員工學(xué)習(xí)，在總行內(nèi)控管理相關(guān)文件下發(fā)后，我行人員現(xiàn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)，并結(jié)合我行實(shí)際組織部?jī)?nèi)人員對(duì)重點(diǎn)內(nèi)容和網(wǎng)點(diǎn)相對(duì)薄弱方面進(jìn)行學(xué)習(xí)和討論，講解有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的檢查方法，引導(dǎo)部門其他人員把握重點(diǎn)、明確方向，進(jìn)而達(dá)到提高現(xiàn)場(chǎng)稽核工作效率的效果。每月至少部署2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。
�。ㄎ澹┞鋵�(shí)案件防控治理工作，根據(jù)當(dāng)?shù)劂y監(jiān)及相關(guān)管理部門要求制定了本行的案件防控實(shí)施方案，并按照方案細(xì)化落實(shí)，到上班年止，已定期對(duì)全行人員開展了員工排查，并對(duì)本地職工進(jìn)行了家訪。按照年度審計(jì)計(jì)劃及相關(guān)規(guī)定對(duì)崗位更換的丁偉文，聶熊文，張未開展了內(nèi)部審計(jì)工作。
�。├^續(xù)跟蹤集中后督工作開展情況
集中事后監(jiān)督后，我部一直密切關(guān)注各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)各類差錯(cuò)情況。2017年上半年月份，我行各類差錯(cuò)情況大致如下
在對(duì)以上各類業(yè)務(wù)差錯(cuò)進(jìn)行核實(shí)過(guò)程中，暫未發(fā)現(xiàn)案件苗頭，主要是人為操作失誤導(dǎo)致，對(duì)于可整改的已采取相應(yīng)整改措施。
通過(guò)與1月份差錯(cuò)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，2月份整體業(yè)務(wù)差錯(cuò)呈遞增趨勢(shì)，但差錯(cuò)分布大體一致。我部將根據(jù)差錯(cuò)情況，每季進(jìn)行分析通報(bào)，提高網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)差錯(cuò)的認(rèn)識(shí)和防范能力，促進(jìn)業(yè)務(wù)的合規(guī)、合法性。
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