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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
我們眼下的社會(huì)，需要使用報(bào)告的情況越來(lái)越多，寫(xiě)報(bào)告的時(shí)候要注意內(nèi)容的完整。那么你真正懂得怎么寫(xiě)好報(bào)告嗎？以下是小編收集整理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
為了全面開(kāi)展好聯(lián)社合規(guī)部的各項(xiàng)工作，建立健全有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》及《山東省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)合規(guī)工作指導(dǎo)意見(jiàn)》，結(jié)合全縣農(nóng)村信用社實(shí)際，制定本指導(dǎo)意見(jiàn)。
一、做好信用社績(jī)效考評(píng)匯總工作
合規(guī)部繼續(xù)做好對(duì)各相關(guān)部室所報(bào)的基層信用社業(yè)務(wù)考核表進(jìn)行考核匯總工作，對(duì)業(yè)務(wù)考核表進(jìn)行合規(guī)審查，確�？己藚R總表公開(kāi)透明、公平公正，并及時(shí)轉(zhuǎn)交稽核部、人事綜合部、會(huì)計(jì)部發(fā)放工資。
二、加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，做好合規(guī)宣傳教育
（一）加強(qiáng)合規(guī)文化宣傳。一是繼續(xù)堅(jiān)持每周四下午定時(shí)發(fā)送合規(guī)短信，確保合規(guī)短信及時(shí)發(fā)送至全社每名員工的手機(jī)中，增強(qiáng)員工合規(guī)操作意識(shí)。二是做好合規(guī)短信征集工作。并按季做好短信編制、備案、審查工作，增強(qiáng)短信的針對(duì)性和時(shí)效性。不斷加強(qiáng)對(duì)合規(guī)短信發(fā)送情況與效果進(jìn)行檢查督導(dǎo)，及時(shí)更新了各級(jí)發(fā)送人員的手機(jī)號(hào)碼。三是做好合規(guī)信息報(bào)送。根據(jù)辦事處要求，及時(shí)總結(jié)合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，每月向辦事處上報(bào)優(yōu)秀合規(guī)信息2篇。四是做好合規(guī)宣傳工作。結(jié)合自身實(shí)際，不斷拓寬合規(guī)宣傳渠道、積極創(chuàng)新合規(guī)宣傳方式、努力提高合規(guī)宣傳效果，大力推動(dòng)合規(guī)信息平臺(tái)建設(shè)，在內(nèi)、外網(wǎng)，報(bào)紙，雜志上開(kāi)辟合規(guī)宣傳專欄，刊發(fā)合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)。五是確保辦公用計(jì)算機(jī)全部使用合規(guī)屏保，加強(qiáng)檢查，并積極做好合規(guī)屏保后續(xù)修訂工作。六是征集合規(guī)宣傳漫畫(huà)，出版漫畫(huà)集并組織評(píng)獎(jiǎng)。
（二）開(kāi)展合規(guī)知識(shí)教育活動(dòng)。一是組織全社員工對(duì)銀監(jiān)會(huì)法律法規(guī)清理結(jié)果進(jìn)行學(xué)習(xí)，提高全員法律法規(guī)意識(shí)。二是對(duì)本聯(lián)社各部門(mén)的規(guī)章制度和操作流程進(jìn)行全面梳理，并建立了規(guī)章制度梳理審查登記薄。三是加強(qiáng)合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)。組織加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)、監(jiān)管知識(shí)、管理制度、操作流程的學(xué)習(xí)，對(duì)不同專業(yè)每月組織一次合規(guī)知識(shí)集中學(xué)習(xí)。四是舉辦合規(guī)知識(shí)大獎(jiǎng)賽活動(dòng)。
三、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高合規(guī)管理水平
（一）加強(qiáng)合規(guī)管理工作的檢查指導(dǎo)。一是年初制定、季度工作指導(dǎo)意見(jiàn)。根據(jù)合規(guī)工作指導(dǎo)意見(jiàn)，細(xì)化完善工作措施抓好貫徹落實(shí)，推動(dòng)合規(guī)工作有序開(kāi)展。二是做好日常工作交流溝通。按季召開(kāi)全社合規(guī)聯(lián)絡(luò)員聯(lián)席會(huì)議，定期研究合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況，形成合規(guī)組織體系有效聯(lián)動(dòng)的管理合力。三是組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查工作。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查內(nèi)容包括：合規(guī)管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)影響程度、風(fēng)險(xiǎn)生成原因、違規(guī)事件整改效果等，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查報(bào)告，及時(shí)上報(bào)聯(lián)社高級(jí)管理層與辦事處。
�。ǘ┳龊酶黝惡弦�(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)送工作。一是建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告制度。按季收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)測(cè)，提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和化解措施，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，按季及時(shí)向高管層和專業(yè)部門(mén)反饋。二是建立合規(guī)工作報(bào)告制度。根據(jù)聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理操作規(guī)程和工作計(jì)劃完成情況，按季編制《合規(guī)工作報(bào)告》和《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告》，季末15日內(nèi)完成書(shū)面報(bào)送工作。
四、加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范化服務(wù)建設(shè)，提高優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)水平
結(jié)合轄內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際情況，繼續(xù)打造一批具有信用社特色和優(yōu)勢(shì)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，嚴(yán)格按照省聯(lián)社統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)形象好、功能全、輻射面廣、服務(wù)水平高的精品網(wǎng)點(diǎn)，在硬件設(shè)施配備上，計(jì)劃統(tǒng)一配備客戶專用點(diǎn)鈔機(jī)、自動(dòng)扎把機(jī)、led利率屏、宣傳電視、客戶等候排椅、雨傘架、書(shū)報(bào)架、手機(jī)充電站、飲水機(jī)、綠色花卉植物、銀聯(lián)提示牌等，明年計(jì)劃對(duì)5家信用社進(jìn)修裝修改造。在優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)方面，繼續(xù)強(qiáng)化營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)建設(shè)。計(jì)劃每一季度對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在崗職工、大堂經(jīng)理、保安人員進(jìn)行一次規(guī)范化服務(wù)培訓(xùn)，每月對(duì)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范服務(wù)情況現(xiàn)場(chǎng)檢查、電視監(jiān)控非現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)檢查中所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行督導(dǎo)整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了相應(yīng)的處罰，對(duì)優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)做到較好的先進(jìn)個(gè)人進(jìn)行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。計(jì)劃初，做好《縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范服務(wù)管理考核辦法》、《縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社規(guī)范化服務(wù)準(zhǔn)則》進(jìn)一步修改工作。
五、網(wǎng)點(diǎn)改造及溫馨家園建設(shè)工作
計(jì)劃對(duì)5家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦公區(qū)域進(jìn)行購(gòu)建裝修改造包括：對(duì)茍村信用社原營(yíng)業(yè)大樓進(jìn)行重新裝修，對(duì)已建成的天宮信用社進(jìn)行裝修，購(gòu)建富達(dá)商貿(mào)城、大田集信用社并進(jìn)裝修。對(duì)智樓信用社、伯樂(lè)信用社新建辦公樓并進(jìn)行裝修。在新?tīng)I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)的基礎(chǔ)上、再對(duì)3家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行溫馨家園改造。目前天宮信用社新址主體工程接近完工，上半年計(jì)劃對(duì)天宮信用社新辦公場(chǎng)所進(jìn)行溫馨家園改造建設(shè)。由于伯樂(lè)信用社、大田集信用社正在籌建過(guò)程中，計(jì)劃下半年完成改造，確保在底前，高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量的完成對(duì)以上3家溫馨家園式營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的建設(shè)改造工作。
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