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內(nèi)控評估報告
隨著社會一步步向前發(fā)展,報告十分的重要,我們在寫報告的時候要避免篇幅過長。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎?下面是小編為大家收集的內(nèi)控評估報告,僅供參考,大家一起來看看吧。
一、評估工作基本情況
為健全機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理,強(qiáng)化全體員工風(fēng)險防范意識,提高風(fēng)險管控能力,保障公司穩(wěn)健經(jīng)營和持續(xù)價值成長,根據(jù)分公司關(guān)于20xx年度內(nèi)部控制評估工作要求以及《壽險公司內(nèi)部控制評價辦法(試行)》(保監(jiān)發(fā)〔20xx〕6號)、《保險公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》(保監(jiān)發(fā)〔20xx〕xx號)等文件精神,xx中心支公司于20xx年1月14日啟動了20xx年度內(nèi)審評估工作,由機(jī)構(gòu)總經(jīng)理室主持召開專題會議,對該項(xiàng)工作進(jìn)行了安排部署,機(jī)構(gòu)總經(jīng)理為總負(fù)責(zé)人,人事行政部負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào),各部門長及聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)具體實(shí)施。本次內(nèi)審評估工作涉及機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營管理各個方面,內(nèi)容多、范圍廣,機(jī)構(gòu)采取以各職能部門為單位,按照遵循制度、客觀真實(shí)的原則,由部門長牽頭逐條逐項(xiàng)對照檢視評估,并于規(guī)定時間內(nèi)完成。
二、機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評估結(jié)果概述
20xx年上半年機(jī)構(gòu)主要工作是籌建,六月份正式營業(yè),在制度健全上依據(jù)總分公司相關(guān)制度,結(jié)合自身情況建立健全了機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營、人事等各項(xiàng)制度和流程。此次內(nèi)控評估圍繞健全性、合理性、有效性對機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制進(jìn)行總體評價。在評估中各部門針對109個評估要點(diǎn),逐個按照制度流程要求與實(shí)際執(zhí)行情況進(jìn)行梳理檢視,分析總結(jié),識別潛在風(fēng)險,查找相關(guān)控制制度,結(jié)合實(shí)際操作情況進(jìn)1
行對照檢查,查漏補(bǔ)缺?傮w上,機(jī)構(gòu)在職場環(huán)境控制及制度控制方面已基本成形,隨著業(yè)務(wù)規(guī)模和人員隊(duì)伍數(shù)量逐步擴(kuò)大,在制度的執(zhí)行和部門協(xié)調(diào)方面還需進(jìn)一步完善和細(xì)化。在控制環(huán)境方面機(jī)構(gòu)評估得分18.7分,風(fēng)險識別與評估得分4.4分,控制活動得分44.5分,信息與溝通15分,監(jiān)督得分8分,匯總得分86.2分。
三、機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況
在控制環(huán)境方面嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)以及監(jiān)管部門要求,根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營管理的需要以及合理、精簡、高效的原則設(shè)置機(jī)構(gòu)。遵循相互監(jiān)督、相互制約、協(xié)調(diào)運(yùn)作的原則設(shè)置部門和崗位。機(jī)構(gòu)共設(shè)7個部門,分別為總經(jīng)理室、銀行業(yè)務(wù)部、營銷業(yè)務(wù)部、運(yùn)營管理部、財(cái)務(wù)管理部、人事行政部、什邡支公司(籌)。各部門崗位設(shè)置合理,職責(zé)清晰明確,各崗位員工對其各自崗位職責(zé)熟悉清楚。機(jī)構(gòu)通過每天晨會及每周例會宣導(dǎo)公司企業(yè)文化,規(guī)范員工的職業(yè)行為,引導(dǎo)員工提高職業(yè)道德水準(zhǔn),建立誠信的道德觀。
在風(fēng)險識別與評估方面,運(yùn)營管理部定期宣導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營的重要性,做到穩(wěn)健運(yùn)營,合理合規(guī)合規(guī)經(jīng)營是保險公司的核心經(jīng)營原則,每一位員工都必需嚴(yán)格遵守規(guī)章制度,定期做好合規(guī)自查工作,加強(qiáng)風(fēng)險防范意疻,評估風(fēng)險,規(guī)避風(fēng)險。在公司經(jīng)營中,對已出現(xiàn)但不可接受的風(fēng)險點(diǎn),按照公司合規(guī)法律法規(guī),明確控制風(fēng)險的相磁職責(zé)與權(quán)限,控制方法、資源需求,及時限要求。并制定了重大,突發(fā)事項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。
在控制活動方面,針對業(yè)務(wù)控制,對銷售人員建立并保持書面程2
序,對銷售人員的甄選、簽約、解約、薪酬、考核、檔案、品質(zhì)管理;對于宣傳資料嚴(yán)格管控,出入庫登記簽字;定期對銷售人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育,建立銷售人員失信懲戒機(jī)制;根據(jù)分公司要求,嚴(yán)格執(zhí)行分公司下發(fā)的《營銷員管理規(guī)則》在營銷員簽約年齡要求22—50歲,不在此年齡階段非常優(yōu)秀者可特殊申請!同時每位營銷員都建立了相應(yīng)的入司檔案包括培訓(xùn)檔案等。在宣材料管理上xx中支嚴(yán)禁私自印刷宣傳品,嚴(yán)格控制產(chǎn)品說、創(chuàng)說會課件不合規(guī)處。
同時針對銷售人員培訓(xùn),保證新人崗前培訓(xùn)不少于80小時,其中法律法規(guī)教育不少于36小時。針對財(cái)務(wù)控制,嚴(yán)格執(zhí)行總、分公司的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法及實(shí)施細(xì)則按照總公司相關(guān)要求,中支單獨(dú)設(shè)立了財(cái)務(wù)部門,配備了專職財(cái)會人員,崗位明確,責(zé)任分明有規(guī)范的賬務(wù)處理流程。依據(jù)真實(shí)的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)進(jìn)行賬務(wù)處理,對賬務(wù)處理的全過程實(shí)施有效的控制,并實(shí)現(xiàn)賬賬、賬實(shí)和賬表相符。中支的財(cái)務(wù)報表嚴(yán)格遵守《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》和《保險公司會計(jì)制度》,確保了出具的報表真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。
在信息與溝通方面,機(jī)構(gòu)按照公司要求進(jìn)行有效管理,按監(jiān)管要求定期向監(jiān)管部門報送相關(guān)信息,并確保信息完整真實(shí)。在機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營管理中,確保上下級之間和協(xié)作部門間的有效果溝通。
在監(jiān)督方面,機(jī)構(gòu)根據(jù)內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)定,各職能部門定期或不定期對風(fēng)險控制的合理性、有效性進(jìn)行評估,對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改,并對整改情況進(jìn)行跟蹤及監(jiān)督。
四、20xx年度內(nèi)部控制的漏洞與缺陷及整改完善計(jì)劃
由于開業(yè)時間不長,機(jī)構(gòu)內(nèi)控工作將隨著業(yè)務(wù)規(guī)模和市場變化持續(xù)不斷地健全完善,在此次評估中也發(fā)現(xiàn)了以下問題:
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